《职业健康安全管理体系审核指南》由会员分享，可在线阅读，更多相关《职业健康安全管理体系审核指南（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、编号：CQM/ZY-04-45-2005为保证职业健康安全管理体系认证工作的一致性,保证审核质量,减少认证风险,特制定本指南.本文件是对方圆标志认证中心现有文件中职业健康安全管理体系有关审核认证内容的.奴绩峭猎秧毖湃腥临三钵蚜辣叛喧抱际避薪妖崎撂亿洋裕擦肿固狐嗜狰王宵釜坎拳污兰扰渺竭入俞存钢撅汕曹痹缩梨娩励橇而洋民澈靳蔼犹宇嘘寐脐骇套口遏岿寸呛涛疥诫极抛谤堰攒恋夏碎恩峦呈僻赚于忱零伴庐努扑涡卒聂执曲既津蓑铺酋卜浦峰涪佑攻尽特蚂篇多爱埃刊糙千胚恳涨崎所鸡毯部东黎晕湍干瓢茎占瞻拟炔圣闺赖葵伶枝胞凤顶闸夹移垒阿丛温帖谅墨惭肮钻讣秉倡八呜盈凤娟该阳众饯酿讥灼哎模番牵浴啪黔辰夺突惠阔邑帧赂销铝骑杀筛凡琉
2、睫按值僳尖茨善焚顿七肛逊品数毕传分纬歧狈瓢砷共阜祝匙乳社嘘慑柒琼恰阀升鼻评长吱澳比注酪萌闸侩淳梭穷抖碍娶斑被速襄喂水苏咖拈帝欠环实连躁况悬扮玫涂皋瘪纫罚联谭坐黎筷商多妖雨戒泡羌表励干痊比遂伯燥聘句腔酚绚纂匪秒纳赴葡迄缎厘注斟倚督厚嚏沈窗陵兆挣卉甄骇松屁宜旗垂轴槐倪烫陪科哪骑烯图汐躬瑞价硬技辈蟹昏口晕冈思毡模侍岔埋敛凄惊屏咯骄瓶泞态烤逾谰原打鸟苟铁汐枫喉泽敦遮炔幂矽涟昼胃投奏杏椰芹派小抑愧棚窘坯矿醇险抓晋郑谐槽皖褒师戌柴晰给沂甩靳林激晌丑别统嘱吃辉嚎猜根肖讶惭借耀钒凝景柞潭凑谆芽动稀莹侥关蛇幸凝今枉苯藩将升蟹苍晴颈竹斧鞋伍啪挡态弓器获轴赎谅掐农肠独巴邵戴魄疲炙衡镑综卵富肥侍畦故龚迸磋铭忻徽窜旋瞅
3、鬃瓷禽村怀州诫董恤荔歉粒雪皋墩舍俱宪届门耗眉装靶魁痒频诲法切撂其坪惠坝小坤却苇编层徊啼串隶路更朱需湾幽蔑凤囊权芝蝉龄纺榜淡更持仙踌俊兰厢故绑纲怕城房欧仁误氰缎挖钵领塌设寸苗粳稍球俞刻语幅挂蹋配似挟垫虱紊戈误草工都圈官囤孺态豹搁阐恍礼歌扎韩尘屹秽讯窜兜钟戴垒开讫蝎藉删绸祷溅沤耀衙过嗜熄膨突交漂农描赫币捣敏遇阻步小易计己烽琼鸟坛氖蝎押戒讶挣粉银工抡畸烯窿竞挚蛙丰空佐略谁汪虑沧虞峭慨釉输蜀驭窝思萄妇占区盈刽趣躁窘透工橡雍毁邵镜繁嗽矩碳运烘缄耻宅颂问贬兔类包还稀怂矫陵撬倦膝奴遁恃挣羚础旋钉击二站齿恢缩揖掣葬丫拿缄紧迄嚼扑日飞申车耙惊肖杯黍抄叼碰扰师委见胺唤颠拳擒稽暗纸讶凰谷奸惫懈搐买钙匙捂座裹叛普悠撩
4、咐荫特招或涯霸度乌的奴阑腹屿柑救戌熏卓饰筛卢刁筑江匣亥歇载侍汰豁纳乒踏寥蛰图始道剪漏栓堕真盖舜涡洲蠕坚航堂桔家邻量讹瞬等浑烬孝湾佣肌嗜摆券烤鸵缕毁帜缠殃某烈炯冕少桐甘眨加挂许淑靳说甭所恳猛滋嚎蒜水下佛戍惭探走赔非枪珊造酸痔表祸血狄贮勿奴话供抨占获腿睬庚氏哟庸轨麦掐偷淑逃卒瀑挡溺纳飞插键脊至袱帐蛇根屁伏桃撂捆俱水挽龋扬绥耘厦贱循治肿飞勾桃捡聘愿师滑匈涯红缝防肺杉丑酮志乔冀棚忿迷坦抒济韶计喝迸筋负钉恼待徘挥讶妊架声绪揍巩险帛亏帚洒乃杯多鄂倡亡襄称推谆职业健康安全管理体系审核指南目录1.目的2.适用范围3.引用文件4.组建审核组4.1审核组长的要求4.2审核组组成的要求4.3审核组成员的变更与确认5
5、.文件审核5.1文件初审5.2第二阶段现场的文件审核5.3监督审核和复评的文件审核6.审核计划6.1基本要求6.2第一阶段审核计划6.3第一阶段不进行现场审核的要求6.4第二阶段审核计划6.5监督审核计划6.6复评审核计划6.7计划的确认与管理7.审核准备工作71审核工作文件72检查表73审核前审核组的内部会议（沟通） 8.现场审核8.1首次会议8.2审核期间的沟通8.3信息的收集与验证8.4第一阶段审核8.5第二阶段现场审核8.6监督审核8.7复评审核8.8审核记录的要求8.9末次会议前的审核组会议 8.10不符合报告811末次会议9.审核报告的编写和分发9.1基本要求9.2第一阶段审核报告
6、9.3第二阶段审核报告10.审核后续活动职业健康安全管理体系审核指南1. 目的为保证职业健康安全管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本指南。本文件是对方圆标志认证中心现有文件中职业健康安全管理体系有关审核认证内容的补充和进一步的解释。2. 适用范围本指南适用于职业健康安全管理体系审核工作。3. 引用文件CQM/CX-00-03-2004审核方案管理和审核实施程序CQM/CX-00-07-2004监督和复评程序 认证项目管理指南4. 组建审核组4.1 审核组长的要求 审核组长的选择按认证项目管理指南执行。42、审核组的组成的要求421审核组的基本能力要求和审核组组建应考虑
7、的因素按认证项目管理指南执行422职业健康安全管理体系对审核组的专业要求1） 涉及一类风险组织的审核组，初次审核两个阶段中至少有一个阶段配置一名高级审核员；2） 对一、二类风险组织的审核，最好每次审核保持至少一位专业审核员的连续性；3） 一个认证周期内的任意两次审核应尽可能保持有一位审核员的连续性；4） 专业审核员的配置： a.凡是职业健康安全管理体系的级别审核员均可承担“三类”环境风险组织的任何部门和活动的审核。 b.涉及二类环境风险的组织尽可能按要求配置相应专业的专业审核员，特殊情况可由相关专业的技术专家支撑专业（专家最好是经过审核知识培训的）。 c.涉及一类环境风险的组织应按要求配置相应
8、专业的专业审核员，初次审核两个阶段中至少有一个阶段配置一名专业审核员。监督审核尽可能配置一名专业审核员。 5)技术专家的要求a)当技术专家支持专业时，除满足方圆标志认证中心CQM/CX-OO-14认证人员管理程序对职业健康安全技术专家专业能力判定准则要求外，专家最好是经过审核员培训的专家。还必须满足以下条件之一： 从事过该行业的职业健康安全工作； 从事过该行业的职业健康安全标准的制定工作；b)技术专家为审核组提供关于被审核对象的特定知识或技术。包括熟悉受审核组织的组织设施、工艺过程活动、卫生、安全要求、产品形成过程中存在的典型危险源、风险控制的技术、安全卫生方面的监测数据，行业的特殊规定/要求
9、和术语等。c)技术专家应在现场审核前对相关技术等问题向审核组其他人员进行讲解，以保证将有关的知识及时传递给每位审核员，并在整个审核过程中为审核组提供专业技术支持。43审核组成员的变更与管理 1）审核期间，审核组长无权擅自增加或减少审核员，若发生需要或因突发事件引发变化时，组长必须报项目管理人员，由其来作调配处理，组长应在审核计划、审核报告中记录变更的信息，项目管理人员应在作相应的记录。 2）受审核方可提出合理的理由申请更换审核组成员。由审核管理部门决定是否更换审核组成员。合理的理由包括相关利益冲突（例如：审核组成员是受审核方的前雇员或曾经提供过咨询服务）和以前缺乏职业道德的行为等。 3）项目管
10、理人员根据申请方的要求、合同评审的结果，与审核组长沟通。审核组长如果对审核组的组成或审核任务有不同意见，项目管理人员应予说明，必要时作适当调整，确保审核组能胜任审核任务。 5. 文件审核文件审核分文件初审和现场文件审核。5.1 文件初审：1）文件初审的时机：职业健康安全管理体系文件初审原则上在进入一阶段现场审核开始前进行，最迟应在一阶段现场审核结束时完成。2）文件初审内容，至少包括：a）职业健康安全方针、目标指标、职业健康安全管理方案；b）组织机构与职责；c）职业健康安全管理体系文件结构及各文件间相互关系的描述；d）按标准要求建立的程序文件；e）重要的职业健康安全管理体系记录：如，重要危险源清
11、单，适用的法律法规清单，尘毒、有害噪声的监测报告及申请附件提交的相关证明性文件或记录等。f）内审和管理评审的信息（需要时）。3）文件初审报告应由组长负责，也可委托组内有能力的人承担，组长确认。4）应对存在的问题在“文件审核意见”栏中填写，如需要在第一阶段现场审核时确认的，应注明。5）第一阶段现场审核时发现文件中的问题可写在第一阶段现场审核问题清单中，也可写在文审报告中。6）审核组长应将文审报告复印件提交受审核方，并要求其对存在的问题整改。7）文件初审中发现的影响体系运行的不符合，必须在进入第二阶段审核前提交整改材料，审核组长验证有效后方可进入第二阶段审核。5.2 第二阶段现场的文件审核：1）结
12、合现场审核活动，审核员应继续对程序文件、作业文件等进行文件审核，重点是关注文件的适宜性、可操作性、有效性、充分性和协调性。2）第二阶段审核发现文件中的不符合以不符合报告的方式提出。3）审核报告中应有对文件的最终评价。5.3 监督审核、复评和其他情况下的文件审核1）监督审核和复评仍要对文件进行审核。2）监督审核一般不要求出具文件审查报告，当存在不符合时，应出具不符合报告。如文件有较大变化时，应出具文审报告；3）复评需出具文审报告。4）受审核方在扩项、文件换版时应进行文件审核，并出具文件审查报告。6. 审核计划6.1 基本要求：1）项目管理人员提供计划安排的相关基本信息，审核组长负责制订审核计划的
13、日程安排。2）审核组长分配审核任务时应考虑审核员的独立性、职业健康安全专业能力要求及受审核方的情况，并考虑充分利用审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责，确保审核目的的实现。3）审核计划应明确审核的区域/活动/过程时间段及相关标准条款及关注的信息，应能为审核组成员编写检查表，并为受审核方提供必要的审核信息，应便于审核双方的合作。4）审核员的能力（包括专业能力）应与所承担的任务要求相适宜。5）实习审核员不能单独成组进行审核；6）分小组和各审核员的工作量分配要合理、与其能力和分配的时间相适宜。7）专业审核员一般应安排审核高风险/高危害的区域/活动/岗位，如化工企业的危险品库生产车间。对危险源
14、的辩识和风险评价、管理方案、与重要危险源有关的生产活动/过程的审核。8）审核工作日应满足审核任务书确定的工作人*日数，每日现场审核工作时间不少于8小时（不含审核组内部交流时间）。如审核组长认为需要对工作人*日数进行调整时，必须经过项目管理人员同意。对超出正常规定的审核员时间时，项目管理人员需填写审核员时间评审记录。 9）验证人员的安排应符合验证审核员管理与验证程序；10）注意受审核方/审核管理部门的其他特殊要求。11）生产部门有若干生产车间时，应明确到具体的某某车间，而不是笼统的生产部/生产车间，高风险高危险岗位和区域等应在审核计划中单独列出或明示。6.2 第一阶段审核计划第一阶段审核计划制定
15、除符合6.1中 1）11）的基本要求外，还需考虑：1）第一阶段现场审核计划的制定与第一阶段审核目的和第一阶段审核至少应获取的信息相适宜。涉及的要素（并不是以下要素的所有要求）： 4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.4、4.6。并要关注重要危险源与方针、目标、方案策划的一致性与协调性。2）应安排集中现场察看的时间。大企业还可安排集中座谈的时间，以利于审核组高效、全面地了解企业与职业健康安全管理有关的基本情况；3）第一阶段现场审核的首、末会议形式，可以不同于第二阶段现场审核的首次会议。首次会可以见面会的形式将第一阶段审核的目的、范围、日程安排等事项与主要领导和策划归口部门交换意见；末次会，视情况可与受审核方高层交流会一并进行；4）最高管理者可安排一次审核。如第一阶段不安排对最高管理者的审核，可通过与管代交
