风险投资尽职调查报告范文

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1、风险投资尽职调查报告范文风 险 投 资 尽 职 调 查 报 告 告调查截止时间：理 投 资 经 理 ：第一部分 企业概况 表一：基本情况单位（万元）企业名称营业执照注册号住所企业法人代码经营 范围企业类型成立时间营业期限职工人数法 人 代 表 及 简 历 姓名性别年龄民族籍贯常住地区最高学历联系电话起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩总 经 理 及 简 历姓名性别年龄民族国籍常住地区最高学历联系电话起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩第 一 大 股 东 背 景所能享受 重大优惠 政策情况 1、 2、 3、有关 审批 情况 1、 2、 3、公司股东结构股东 名称 法人 代表 占股 比例

2、应投 金额 实投 金额 投资 方式 甲 方乙 方丙 方丁 方戊 方己 方其它 方合计说明：1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司； 2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠； 3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件； 4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。表二：财务报表单位（万元）资产负债表 资产 上年数 本期数 负债及所有者权益 上年数 本期数 流动资产流动负债其中：货

3、币资金其中：银行短期借款短期投资其他短期借款应收票据应收账款预付账款应付票据其他应收款应付账款减：坏账准备预收账款应收及预付款净额其他应付款应收补贴款应付工资存货应付福利费待摊费用未交税金待处理流动资产净损失未付利润一年内到期长期债券投资其他未交款其他流动资产预提费用一年内到期的长期负债其他流动负债长期投资长期负债合并价差其中：银行长期借款固定资产应付债券其中：固定资产原值长期应付款减：累积折旧住房周转金固定资产净值专项应付款固定资产清理其他长期负债在建工程待处理固定资产净损益递延税款贷项负债合计无形资产及递延资产少数股东权益其中：无形资产递延资产本企业所有者权益其中：实收资本资本公积其他长期

4、资产盈余公积递延税款借项（公益金）未分配利润外币报表折算差额所有者权益合计资产合计负债及所有者权益合计损益表 主营业销售收入产品销售成本其中：产品收入其中：产品成本产品收入产品成本产品收入产品成本销售费用销售税金及附加其他销售收入其他销售支出(含税金及附加)销售利润管理费用其它业务利润其中：管理人员工资营业利润长期租赁费用投资收益折旧费用其中：项目收益办公费用项目收益其他费用项目收益项目收益补贴收入财务费用营业外收支净额其中：利息支出其中：项目收入项目收入以前年度损益调整汇兑损失（溢余为负）利润总额所得税净利润少数所有者权益按本企业占股比例 计算的利润总额经常性收入 占总收入比报表比率分析p

5、资产负债率销售毛利率有形净值债务率销售净利率流动比率总资产净利率速动比率净值报酬率应收账款周转率销售增长率存货周转率净利增长率流动资产周转率资产保值增值率总资产周转率已获利息倍数以下为股份有限公司填写 每股净资产每股收益股利支付率每股股利表三：报表说明主要 产品 /服务 销售 明细 产品/服务名称 销售量 单位 单价 销售额 占总销售额比 1、2、3、4、5、6、产品售后 服务政策保修期维修服务收费产品升级服务其他产品销售 季节性/周期性 变化固定资产清单 固定资产 类别 数 量 原值 净值 状态（使用、闲 置、报废、已抵押）无形资产清单 名 称 用 途 价 值 占总资产比 占净资产比 保护年

6、限 保护状况递 延 资 产 明 细 价值 形成时间 形成原因 摊销方式 备注短 期 投 资证券品种 买入价格 投资时间 持有时间 收益情况 备注长 期 投 资投资对象 金额 投资时间 占被投资公司股权 收益情况 备注关联交易 (与关联企业、董事、监事、高管等有关 供、产、销、服务、管理、资金融通等 诸方面情况) 交易方 与企业关系 交易内容 形成时间 金额 备注其它 说明 事项应 收 账 款 说 明对方公司名称 金额 占应收账款百分比一 年 以 内一年 以上 二年 以内二年 以上 三年 以内三 年 以 上存 货 说 明 名称 购入时间 用途 购入价值 现在评估价值 占存货总值比例资本 公积 说

7、明价值 形成时间 形成原因 备注表四：公司组织与管理公 司 组 织 结 构 图管理层 姓名 职务 专业与学历 背景管理/技术人员 变动情况 （三年内或自 公司创立以来）管理层 团队评价 知识 结构管理 水平组织 构架团队 合作员工部门、 地域 人员 分布 部门名称 人数 主管 业务内容 所在区域 备注劳 动 力 统 计年龄 分布 30 岁以下 30-40 岁 40 岁以上 平均年龄教育 程度 高中以下 高中-大专 大专-本科 本科以上其它具体关键 人员依赖 程度描述报酬结构薪金 制度高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年工资支出总额工资支出占 费用支出比交通、通讯等

8、补助标准其他 说明奖 励 计 划高管持股情况年终奖金 发放标准其他 说明保险、福利 计划 年社会保险支出总额年人均社保支出年住房补贴支出总额年人均房补支出其他福利支出总额年人均其他福利补充 说明表五：技术分析p 核心技术来 及 所 有 权 专利/专有 技术名称所有 权人 来 方式 备 注主 要 技 术 指 标 及 技 术 先 进 性 专利/专有 技术名称 主要技 术指标 领先 程度 其他 说明研 发 能 力 说 明 技术 依托研发小 组组成技术更 新周期其他 说明主导产品/业 务/拟投资项 目技术水平产品名称 所用专利/专有技术名称 产品性能水平 备注产品生产技 术所处阶段 (基础研究 中试小

9、批大 批量生产) 产品/技术名称 所处阶段 生产/试验情况后续开发能 力(技术贮备 与创新安排) 贮备技术/项目名称 研发单位 投资规模 研发周期说明 其他技术存在的 纠纷或潜在 的纠纷说明 技术名称 纠纷情况或潜在风险说明表六：生产过程及设施调查主要设施生 产 用 地生产车 间位置总建筑面积总使用面积所有权属使用成本其他说明重 要 设 备 来 设备/生产 线名称 位 置 来 购买价 /年租金 按使用年限 估计总成本 附加 条件 备 注设 施 维 修 保 养 资 本 化 与 折 旧 政 策 设备名称 维修/保养记录 所耗费用 折旧政策生产过程生产过程生 产 原 料 及 主 要 辅 助 材 料

10、原料名称 主要用途 单价 进货渠道 订货 周期 占材料 成本比例 其他说明生产 流程图独有的 生产工 艺设施 及技术 说明质量 保证 情况质量认 证情况质量检 验流程环 保 问 题目前与 潜在的 环保问 题评估已完成 的环保 工程 及效果面临 经费 问题 估计其他 说明说明：1、 生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；2、 重要设备来指购入、融资租赁、经营性租赁；3、 生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；4、 资产负债表可用企业原资产负债表替代。第二部分 市场分析p 表七：行业与市场行业 背景目标产品市场规模与增长潜力分析p 目标 客户

11、公司产品的主要竞争对手及市场分额估计 竞争对手名称 目前所占市场分额 未来三年能占市场分额 依据资料营销策略及与竞争 项 目 本公司 竞争公司 产品 品种、 性能产品 价格对手比较营销策略及与竞争对手比较营销 机构及 销售 半径销售 人员 地域 分布及 人数、 培训 计划销售 程序分销渠道、 配套市场， 直销及 分销商 代理商 数量及 分布广 告 与 促 销 计 划表八：财务预测单位；（万元）损 益 表 预 测 项目 第一年 第二年 第三年 销售收入其中：产品产品产品销售成本其中：产品产品产品毛利率销售费用及流转税金管理及财务费用利润总额所得税金净利润现 金 流 量 预 测 投资需求流动资金投

12、入折旧销售收现销售付现所得税现金净流入资产负债表预测 流动资产其中：应收账款存货其它固定资产无形资产及递延资产总资产流动负债其中：银行借款应付账款其他长期负债负债合计实收资本资本公积未分配利润所有者权益合计表九：风险与对策 分类 风险分析p 对策原材料 供应 与储运融资 能力 局限行业 风险市场风险销 售市场 发展 不平衡价 格政策性 风险WTO 风险其 它第三部分 拟投资计划 表十：投资计划表拟投资金额 币（大写）投资 分期 情况占股比例溢价情况投 资 经 理 对 项 目 总 体 评 价投资方案第四部分 填表说明 一、 表中内容若填写不下可附另页。二、 企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟

13、期），填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。三、 投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）； 2.公司章程； 3.贷款证； 4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等； 5.公司所有知识产权产权所有证书； 6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）； 7.企业发展项目计划书/商业计划书； 8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证； 四、投资决策通过后，投资经理应准备以下资料提请公司付款 9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书； 10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议； 11.被投资企业董事会/股东会决议(原件)； 12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明； 13.本公司同意投资的股东会/董事会决议； 14.付款通知书； 15.风险投资尽职调查报告； 16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。第 页 共 页