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1、工程项目部风险控制制度第一条条 工程程立项属属于项目目决策过过程，是是对拟建建项目的的必要性性和可行行性进行行技术经经济论证证，对不不同建设设方案进进行技术术经济比比较并做做出判断断和决定定的过程程。立项项决策正正确与否否，直接接关系到到项目建建设成败败。 （一）工工程立项项环节的的主要风风险及管管控措施施1编编制项目目建议书书，该环节节的主要要风险是是：投资资意向与与国家产产业政策策和企业业发展战战略脱节节；项目目建议书书内容不不合规、不不完整，项项目性质质、用途途模糊，拟拟建规模模、标准准不明确确，项目目投资估估算和进进度安排排不协调调。主要管控措措施：第一，企业业应当明明确投资资分析、编
2、编制和评评审项目目建议书书的职责责分工。第二，企业业应当全全面了解解所处行行业和地地区的相相关政策策规定，以以法律法法规和政政策规定定为依据据，结合合实际建建设条件件和经济济环境变变化趋势势，客观观分析投投资机会会，确定定工程投投资意向向。第三，企业业应当根根据国家家和行业业有关要要求，结结合本企企业实际际，规定定项目建建议书的的主要内内容和格格式，明明确编制制要求；在编制制过程中中，要对对工程质质量标准准、投资资规模和和进度计计划等进进行分析析论证，做做到协调调平衡。第四，对于于专业性性较强和和较为复复杂的工工程项目目，可以以委托专专业机构构进行工工程投资资分析，编编制项目目建议书书。第五，
3、企业业决策机机构应当当对项目目建议书书进行集集体审议议，必要要时，可可以成立立专家组组或委托托专业机机构进行行评审；承担评评审任务务的专业业机构不不得参与与项目建建议书的的编制。第六，根据据国家规规定应当当报批的的项目建建议书必必须及时时报批并并取得有有效批文文。2可可行性研研究 企业应应当根据据经批准准的项目目建议书书开展可可行性研研究、编编制可行行性研究究报告。可可行性研研究报告告一经批批准，投投资估算算就是具具体项目目投资的的最高限限额，其其误差一一般应控控制在110%以以内。该该环节的的主要风风险是：缺乏可可行性研研究，或或可行性性研究流流于形式式，导致致决策不不当，难难以实现现预期效
4、效益，甚甚至可能能导致项项目失败败；可行行性研究究的深度度达不到到质量标标准和实实际要求求，无法法为项目目决策提提供充分分、可靠靠的依据据；主要管控措措施：第一，企业业应当根根据国家家和行业业有关规规定以及及本企业业实际，确确定可行行性研究究报告的的内容和和格式，明明确编制制要求。第二，委托托专业机机构进行行可行性性研究的的，应当当制定专专业机构构的选择择标准，确确保可行行性研究究科学、准准确、公公正。在在选择专专业机构构时，应应当重点点关注其其专业资资质、业业绩和声声誉、专专业人员员素质、相相关业务务经验等等。第三，切实实做到投投资、质质量和进进度控制制的有机机统一，即即技术先先进性和和经济
5、可可行性要要有机结结合。建建设标准准要符合合企业实实际情况况和财力力、物力力的承受受能力，技技术要先先进适用用，对于于拟采用用的工艺艺，既要要考虑其其对产品品质量的的提升作作用，又又要考虑虑企业营营销状况况和走势势，避免免盲目追追求技术术先进而而造成投投资损失失浪费。3项项目评审审与决策策可行性性研究报报告形成成后，企企业应当当组织有有关部门门或委托托具有相相应资质质的专业业机构，对对可行性性研究报报告进行行全面审审核和评评价，提提出评审审意见，作作为项目目决策的的重要依依据。该该环节的的主要风风险是：项目评评审流于于形式，误误导项目目决策；权限配配置不合合理，或或者决策策程序不不规范，导导致
6、决策策失误，给给企业带带来巨大大经济损损失。主要管控措措施：第一，企业业应当组组建项目目评审组组或委托托具有资资质的专专业机构构对可行行性研究究报告进进行评审审。项目目评审组组成员不不得参与与可行性性研究，委委托专业业机构进进行评审审的，该该专业机机构不得得参与项项目可行行性研究究；评审审组成员员应当熟熟悉工程程业务，并并具有较较广泛的的代表性性；评审审组的决决策机制制不能简简单采用用“少数服服从多数数”原则，而而要充分分兼顾项项目投资资、质量量、进度度各方面面的不同同意见；项目评评审应实实行问责责制，评评审组成成员要对对其出具具的评审审意见承承担责任任。第二，在项项目评审审中，要要重点关关注
7、项目目投资方方案、投投资规模模、资金金筹措、生生产规模模、布局局选址、技技术、安安全、环环境保护护等方面面情况，核核实相关关资料的的来源和和取得途途径是否否真实、可可靠，特特别要对对经济技技术可行行性进行行深入分分析和全全面论证证。第三，企业业应当按按照规定定的权限限和程序序对工程程项目进进行决策策，决策策过程必必须有完完整的书书面记录录，并实实行决策策责任追追究制度度。重大大工程项项目，应应当报经经董事会会或者类类似决策策机构集集体审议议批准，任任何个人人不得单单独决策策或者擅擅自改变变集体决决策意见见，防止止出现“一言堂堂”、“一支笔笔”。工程项项目立项项后、正正式施工工前，建建设单位位（
8、为同同后文中中出现的的设计单单位、监监理单位位、施工工单位等等区分，下下文中将将一律以以“建设单单位”替代“企业”）还应应当依法法取得建建设用地地、城市市规划、环环境保护护、安全全、施工工等方面面的许可可。例如如：通过过“招标、拍拍卖、挂挂牌”等方式式获得土土地使用用权，向向人防主主管部门门报批人人防规划划设计，向向园林主主管部门门报批绿绿化规划划方案，在在开工前前向建设设行政主主管部门门申请办办理施工工许可证证等。二、工工程设计计（一）工工程设计计流程项目立立项后，能能否保证证工程质质量，加加快建设设进度，节节省工程程投资，设设计工作作十分重重要。根根据国家家规定，一一般工业业项目设设计可按
9、按初步设设计和施施工图设设计两个个阶段进进行，对对于技术术上复杂杂、在设设计时有有一定难难度的工工程，可可以按初初步设计计、技术术设计和和施工图图设计三三个阶段段进行。（二）工工程设计计环节的的主要风风险及管管控措施施1初初步设计计建设单单位可以以自行完完成初步步设计或或委托其其他单位位进行初初步设计计。初步步设计是是整个设设计构思思基本形形成的阶阶段。该该环节存存在的主主要风险险是：设设计单位位不符合合项目资资质要求求；初步步设计未未进行多多方案比比选；设设计人员员对相关关资料研研究不透透彻，初初步设计计出现较较大疏漏漏；设计计深度不不足，造造成施工工组织不不周密、工工程质量量存隐患患、投资
10、资失控以以及投产产后运行行成本过过高等。主要管控措措施：第一，建设设单位应应当引入入竞争机机制，尽尽量采用用招标方方式确定定设计单单位，根根据项目目特点选选择具有有相应资资质和经经验的设设计单位位。第二，在工工程设计计合同中中，要细细化设计计单位的的权利和和义务，特特别是一一个项目目由几个个单位共共同设计计时，要要指定一一个设计计单位为为主体设设计单位位，主体体设计单单位对建建设项目目设计的的合理性性和整体体性负责责。第三，建设设单位应应当向设设计单位位提供开开展设计计所需的的详细的的基础资资料，并并进行有有效的技技术经济济交流，避避免因资资料不完完整造成成设计保保守、投投资失控控等问题题。第
11、四，建立立严格的的初步设设计审查查和批准准制度，通通过严格格的复核核、专家家评议等等制度，层层层把关关，确保保评审工工作质量量。在初初步设计计审查中中，技术术方案是是审查的的核心和和重点，重重大技术术方案必必须进行行技术经经济分析析比较、多多方案比比选。第五，还应应关注初初步设计计规模是是否与可可行性研研究报告告、设计计任务书书一致，有有无夹带带项目、超超规模、超超面积和和超标准准的问题题。2施施工图设设计施工图图设计主主要是通通过图纸纸，把设设计者的的意图和和全部设设计结果果表达出出来，作作为施工工建造的的依据。该该环节存存在的主主要风险险是：概概预算严严重脱离离实际，导导致项目目投资失失控
12、；工工程设计计与后续续施工未未有效衔衔接或过过早衔接接，导致致技术方方案未得得到有效效落实，影影响工程程质量，或或造成工工程变更更，发生生重大经经济损失失。主要管控措措施：第一，建立立严格的的概预算算编制与与审核制制度。概概预算的的编制要要严格执执行国家家、行业业和地方方政府有有关建设设和造价价管理的的各项规规定和标标准，完完整、准准确地反反映设计计内容和和当时当当地的价价格水平平。建设设单位应应当组织织工程、技技术、财财会等部部门的相相关专业业人员或或委托具具有相应应资质的的中介机机构对编编制的概概算进行行审核，重重点审查查编制依依据、项项目内容容、工程程量的计计算、定定额套用用等是否否真实
13、、完完整和准准确。如如发现施施工图预预算如超超过初步步设计批批复的投投资概算算规模，应应对项目目概算进进行修正正，并经经审批。第二，建立立严格的的施工图图设计管管理制度度和交底底制度。在在对施工工图设计计进行审审查时，应应重点关关注施工工图设计计深度能能否满足足全面施施工及各各类设备备安装要要求，施施工图设设计质量量是否符符合国家家和行业业规定，各各专业工工种之间间是否做做到了有有效配合合等。施施工图设设计基本本完成后后，应召召开施工工图会审审会议，由由建设单单位、设设计单位位、施工工单位、监监理单位位等共同同审阅施施工图文文件，设设计单位位应进行行技术交交底，介介绍设计计意图和和技术要要求，
14、及及时沟通通问题，修修改不符符合实际际和有错错误的图图纸，会会议应形形成书面面纪要。第三，制定定严格的的设计变变更管理理制度。设设计单位位应当提提供全面面、及时时的现场场服务，避避免设计计与施工工相脱节节的现象象发生，减减少设计计变更的的发生。对对确需进进行的变变更，应应尽量控控制在设设计阶段段，采用用层层审审批等方方法，以以使投资资得到有有效控制制。因设设计单位位的过失失造成设设计变更更的，应应由设计计单位承承担相应应责任。第四，建设设单位应应当严格格按照国国家法律律法规和和本单位位管理要要求执行行各项设设计报批批要求，上上一环节节尚未批批准的，不不得进入入下一环环节，杜杜绝出现现边勘察察、
15、边设设计、边边施工的的“三边”现象。第五，可以以引入设设计监理理，提高高设计质质量。 三、工工程招标标工程招招标是指指建设单单位在立立项之后后、项目目发包之之前，依依照法定定程序，以以公开招招标或邀邀请招标标等方式式，鼓励励潜在的的投标人人依据招招标文件件参与竞竞争，通通过评标标择优选选定中标标人的一一种经济济活动。实实行招投投标是提提高工程程项目建建设相关关工作公公开性、公公平性、公公正性和和透明度度的重要要制度安安排，是是防范和和遏制工工程领域域商业贿贿赂的有有效举措措。（一）工程程招标流流程工程招标一一般包括括招标、投投标、开开标、评评标和定定标五个个主要环环节（二）工程程招标环环节的主
16、主要风险险及管控控措施1招招标这一阶阶段的主主要工作作包括招招标前期期准备和和招标公公告、资资格预审审公告的的编制与与发布。该该环节存存在的主主要风险险是：招招标人肢肢解建设设项目，致致使招标标项目不不完整，或或逃避公公开招标标；投标标资格条条件因人人而设，未未做到公公平、合合理，可可能导致致中标人人并非最最优选择择；相关关人员违违法违纪纪泄露标标底，存存在舞弊弊行为。主要管控措措施：第一，建设设单位应应当按照照招标标投标法法、工工程建设设施工招招标投标标管理办办法等等相关法法律法规规，结合合本单位位实际情情况，本本着公开开、公正正、平等等竞争的的原则，建建立健全全本单位位的招投投标管理理制度，明明确应当当进行招招标的工工程项目目范围、招招标方式式、
