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1、内蒙古基金从业资格：中期票据考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分,6分及格。一、单选题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意）1.基金运作费用涉及_。A.申购费 .审计费 C信息披露费.分红手续费2.封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于_万份。_ A100;100B.00；500 C50;100 D.00；0003两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在商定的时间内定期互换钞票流的金融交易,称之为_。.金融股权 金融期货 C.金融互换 D.构造化金融衍生工具在基金募集期间,最重要的信息披露文献有_。 A基金合同
2、 B.基金招募阐明书 C基金托管合同 D.基金年度审计报告5. 有关债券的基本性质，下列描述错误的是_。 .债券自身有一定的面值,一般它是债券投资者投入资金的量化体现 B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权 6. 根据现行法规,申请获得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是近来个会计年度的年末净资产均不低于(）亿元人民币。 A.1 B5 10D20 7. 证券投资基金的一种突出特点是透明度较高,这重要得益于_。A基金的强制信息披露制度 基金从业人员较高的专业水平 基
3、金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制 8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A.资产价值 B.账面价值 C清算资金 D实际价值 .在基金招募阐明书封面的明显位置，基金管理人作出的提示可以是_。 .基于本基金的过往体现,今年本基金年收益率平均将超过20% 本基金投资于收益稳定的证券,估计但不保证年收益率为10 C基金过往业绩不预示将来体现；不保证基金一定有赚钱,也不保证最低收益 D.基于本基金的过往体现,今年本基金年收益率肯定超过15 10 下列有关中国证监会职责的说法，对的的有。A.负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C.负责保护投资者的合法
4、权益 D维持公平而有序的证券市场 11.目前，国内可以办理开放式基金认购业务的机构类型涉及_。A商业银行 证券公司 C证券投资征询机构 D.专业基金销售机构2. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具有的功能。 .前台业务系统 B自助式前台系统 C.后台管理系统 D.信息管理平台应用系统的支持系统 13 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设筹划。根据合同法律制度的规定,下列说法对的的是_。 A.乙公司有权规定甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工
5、程合同 B甲公司有权告知乙公司解除合同，但应当向乙公司承当违约责任 C只有经乙公司批准,甲公司才干解除合同 D.甲公司有权告知乙公司解除合同，且不必承当任何违约责任4. 基金年度报告披露的重要内容有_。 A.基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 .托管人报告 1. 基金宣传推介材料可以_。 .违规承诺收益或者承当损失 .夸张或者片面宣传基金C刊登基金的过往业绩 .刊登单位或者个人的推荐性文字 16. 深证券交易所发布的收费原则,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的_。 A.0.1% B0.2% .% 0.5% 17. 根据国内的有关规定，如下不属于私募证券的是_。 A证券公
6、司的资产管理产品 基金管理公司的专户理财产品 .发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D.上市公司采用定向增发方式发行的有价证券 18. 目前,国内债券型基金的认购费率一般在（）如下。A0.5% .1 .1.5% D.2 二、多选题（共34题,每题2分。每题的备选项中，有多种符合题意） 结合紧密的行动方案。 A行动方案 B.组织构造.决策和奖励制度 D.人力资源和公司文化 0.债券和其她证券三大类。 A.证券发行主体的不同 .与否在证券交易所挂牌交易 募集方式 D.证券所代表的权利性质 21. 从事基金销售的人员参与由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考
7、试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A证券市场基本知识 B.证券投资基金证券发行与承销 D证券投资基金销售基本知识2. 分发或发布基金宣传推介材料,应当按照规定报送报告材料。其报送内容不涉及_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途阐明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中有关内容的原件以及有关获奖证明的原件 3. 根据证券投资基金信息披露管理措施,基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上刊登基金合同生效公示。基金募集申请经中国证监会核准当天 B.基金募集申请经中国证监会核准次日 C.基金合同生效的当天 D.基金合同生效的次日
8、 2. 国内基金管理人进行封闭式基金的募集,必须根据证券投资基金法的有关规定,向中国证监会提交有关文献,其中涉及_。A基金申请报告 B.基金合同草案 C基金托管合同草案 D.招募阐明书草案25. 基金宣传推介材料可以_。 违规承诺收益或者承当损失 B.夸张或者片面宣传基金 C刊登基金的过往业绩 D刊登单位或者个人的推荐性文字26国际证券市场的发行制度重要有注册制和核准制,其中，注册制实行_。公开管理原则 实质管理原则 .成本控制原则 D.质量控制原则 2.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。 A.证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合筹划 D.银行定期存款 2.证券投资基金的市场营销不涉及
9、的活动有_。.产品组合设计B.售后服务 C.基金投资 D基金销售 29.存在活跃市场的状况下，当天没有市价,且近来交易后来经济环境没有发生重大变化的,应采用_拟定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B.发行日平均价 C近来交易的市价 D发行日收盘价 . 下列有关基金管理公司的说法，对的的有_。 A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运营高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平看
10、待其管理的不同基金财产和客户资产 D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统31.根据（证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上;债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A0%；0% B80%;0% C；0% D.80%；80%2. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A避免基金财产挪作她用，有效保障资产安全 B.促使基金管理人按有关规定运作基金财产,保护份额持有人利益 计算并公示基金资产净值，拟定基金份额申购、赎回价格 D.防备、减少基金会计核算中的差错3. 下列状况中,有助于公司股票价格上升的有_。 .货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长 C.
11、公司股息提高D印花税税率提高4 封闭式基金要上市交易需要满足的条件涉及_。 A.基金的募集符合证券投资基金法的规定 .基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于亿元人民币 D.基金份额持有人不少于10人 35. 承购包销和_等方式。 A私募发行 B.招标发行 C私下发行 D网上发行36. 为避免信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了严禁性规定,下列属于严禁行为的有_。A.虚假记载、误导性陈述或重大漏掉 B.对证券投资业绩进行预测 C.违规承诺收益或者承当损失 诋毁其她基金管理人、托管人或者基金销售机构7. 有关钞票比例变化法的说法，错误的是_。A.通过回归的算法来拟定基金经理
12、与否具有择时能力 B较为直观 C.通过度析基金在不同市场环境下钞票比例的变化状况来评价基金经理的择时能力 D市场繁华期,基金的钞票或低风险、低收益资产的比例较故事明其择时能力较好8. 在公司证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A.机构证券 商业票据 C.金融证券 货币证券39. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。.中国国际期货香港公司 香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司40. _是用来分析货币市场基金的指标。 融资比例 B保本期 C.安全垫 D担保人41.基金销售机构进行市场细分的直接细分根据涉及_。 A.地理因素 B.人口因素 C投资者心理因素
13、投资者行为因素2. 对基金营销反映弱的客户更加注重_。基金产品的将来收益 新产品、新服务 C.销售机构的营销和服务 D.基金产品的外在体现形式43.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为0亿份，那么该基金份额净值为(）元。 A1 B1.05 C.1.3 D.1.2444 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金 .积极型基金和被动型基金4. 合规状况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A5 B1 C.15 046. 开放式基金的基金合同生效规定其所募集份额不少于_份。 A.5
14、0万 1亿 2亿D5亿47. 下列有关基金销售流程的说法,不对的的是_。 A.基金销售基本流程涉及投资者风险测试、产品合用性分析及风险提示、提供投资征询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并规定投资者确认 C.基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性 D基金销售的售后服务涉及提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调节投资建议 下列有关国家股的说法，错误的是_。 国家股是国有股权的一种构成部分 国家股可由国务院授权投资的机构持有 国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构49. 提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，阐明提货单是一种_。A金融证券 .货币证券 C商品证券 资本证券0. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回0 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为10元,赎回费率为
