环境管理体系审核

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1、环境管理体系审核环 境 管 理 体 系 审 核环境审核概述1环境体系审核的术语定义 环境管 理体系(environmental management system )全部管理体系的一部份，其中包含为制定、实施、实现、评审与保 护环境方针所需要的组织结构、策划活动、职责、操作惯例、程序、 过程与资源。 环境管理体系审核(environmental management system audit )客观地获取审核证据并予以评价，以推断一个组织的环境管理体系 是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化、文件 化的核查过程，包含将这一过程的结果呈报委托方。 环 境 管 理 体 系 审 核

2、准 则 (environmental management system audit criteria )审核员用来作为参照，与所收集到的审核证据进行比较，包含方 针、规 程、程序或者要求，如 ISO14001 中提到的要求，与 其他适用的 EMS 要 求 。 审 核 组 (audit team )被委派承担预定审核的一组或者一个审核员，其中可包含技术专家 与见习审核员。注 6：由审核组中的一名审核员担任审核组长。 受 审 核 方 (audited)受审核的组织 审核员(环境)(auditor environmental )有资格实施环境审核的人员 审核组长( 环境) (lead audito

3、r environmental )有资格管理与实施环境审核的人员。 委托 方委托进行审核的组织。注：委托方能够是受审核方，或者是拥有法规合同权力提出审核委托 的其他组织。 学位 (degree )被承认的国家或者国际学位或者同等资格。通常是在完成了中等教 育之后，通过为期至少三年的全日制或者与之相当的业余学习后取得 的。 中等教育(secondary education )国家教育体系中继初等(或者基本)教育之后的那一部份，其毕业 升入大学或者同类院校直接衔接。 组织(organization )具有自身职能与行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位或 者社团，或者是上述单位的部份或者结合体

4、，不管其是否法人团体， 公营或者私营。 主题事项(subject matter )特定的环境活动、事 件、条 件、管 理体系，与( 或者)有 关上述事 项的信息。 技术专家(technical expert )为环境审核提供专 门知识与技 能的人员，但他(们)不以审核员的 身份参加小组工作。 审核结论(audit conclusion)审 核 员关于审 核 主 题 事 项 的专 业推断与意见，它应立足于并不得超 越审核员根据发现所做出的论证。 审 核 准 则 (audit criteria)审核员用来用为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比 较的方针、操作惯例、程序或者要求。 注：要求

5、包含(但不仅限于)标准、指南、规定的组织要求、法律或者 法规要求等。 审 核 证 据 (audit evidence )关于事实的可验证的信息、记录或者陈述。注 1：审 核 证据(定性的或者定量的)是供审 核 员用来断定是否达到了 审核准则。注 2：审 核 证据通常来自就审 核 内容所进行的面谈、文件批阅、对活动 与情况的观察、现有的测量与试验结果或者其他方法。 审 核 发 现 (audit findings)将收集的审 核 证据与认可的审 核 准则进行比较评价所得出的结 论 。 注： 审 核 发 现 是编写审 核 报告 的 基础。2环境管理体系审核的要紧流程有关环境管理体系审 核 的标准目前

6、要紧有 3 个，它们是：ISO14010 环境审 核 指南 通用原则ISO14011 环境审 核 指南 审 核 程序 环境管理体系审 核ISO14012 环境 审核 指南 环 境审核 员 资格要 求 标准指出了审核的目的与范围： 审核应建立在委托方所规定的审核目的的基础上；审核范围是根据满足审 核目的需要，通过审核组长与委托方有磋商决定的；审核范围规定了审核 的范围与周界。标准还指出： 为了加强审核的一致性与可靠性，应根据一套文件化的，确切规定的方法 与系统化的程序予以实施。任何类型的环境审核，都应使用一致的方法与 程序。图 5-1 就列出了这种一致的方法与程序，参见图 5-1 “环境管理体系

7、审核 的要紧流程”。审核实施图 5-1 环 境 管理体 系审 核的要 紧 流程3.环境审核的两个阶段 通常来讲，认证公司对同意审核的企业实行两个阶段的审核。第一阶段审核 第一阶段审核的目的是熟悉组织的基本情况与组织环境管理体系 的整体策划及实施情况，以确定第二阶段的审核计划。审核内容包含 环境管理体系文件审核。确认环境管理体系文件符合IS014001标 准的各项要求；确认组织的环境方针、重要环境因素、目标指标、 管理方案及操纵程序的一致性，体系的实施能够实现环境方针与目 标。 环境因素的识别与重要环境因素的评价程序，评 价过程的记录与结 果。 登录的法律法规与适用性与全面性，与环境法律法规获取

8、、识别程 序的实施情况。 内审及管理评审过程。 第二阶段审核第二阶段审核的目的是通过审受审核方实施了其环境方针、目标指 标，遵守了相应程序，与受审核方的环境管理体系符合标准的所有要 求。 审核内容有： 各级管理者职责的实施； 环境因素的识别及重要环境因素的评价程序与适用性及相应记录， 通过现场追踪审核检查是否有重要环境因素遗漏； 目标指标、管理方案的实现程序及各个管理程序实施情况； 监测、内审程序的实施情况，与管理评审的实施情况与结果； 对重要环境因素操纵的有效性，与实施环境管理体系的绩效； 对环境法律法规及其他要求的遵守情况。 监督检 查为了验证组织的 EMS 是否持续满足认证标准的要求，考

9、察由于组 织运作变化及 EMS 是否符合认证要求，认证机构将定期（每年至 少一次）或者不定期对获证组织进行监督检查。首次监督检查在通过 认证后半年内进行。监督检查包含文件监督审核的现场监督检查。 当 EMS 文件发生更 换时，应进行文件的监督审核。 现场监督内容有：1）EMS 要素的保持情况，如 EMS 的实现组织环境方针、目标指标的 有效性，有关方的信息交流，对有关环境法律法规的符合性，环 境行为的改进，内审结论跟踪，与上次审核发现不符合与纠正措 施；2) 体系规 定的 有关方 交流 信息与 投 诉；3) 变更的 文件 化体系 ；4) 变更的 体系 覆盖范 围；5) 认证 标准 中的 核心

10、要素在 证书有效 期内 的监督 检查中至 少应 覆盖 一次。现场审核结束时，审核组应对监督检查的结果作出评价，提交监督检 查报告，技术委员会根据提交资料作出维持认证的决定。关于不能持续满 足认证要求的获准注册组织作出暂停、撤消或者注消的结论。4认证公司的认证程序中国 环 境管理 体系 认证 指 导委员 会提 出的申 请认 证程序 ，参见 图 5-2 发 证图 5-2 我 国环境 指 导委员 会提 出的认 证程序 5.审核员及审核组长的职责审核员的职责包含：遵守有关的公司要求；遵守有关的标准与规定； 与审核 组长 进行联 络； 协助审核组长准备审核计划表； 实施审 核； 记录观察结果与不符合项；

11、一 收集客观证据，以支持观察结果；报告审核发现；一 进行跟 踪审 核；一 保证资料、文件、物料与设备的安全与机密；一 与被审核的部门保持独立性；一 通过培训与经验保持（并记录）审核能力。审核组长的职责包含审核员的所有职责，同时还包含：一 制定审核计划表；一 管理审核的各个阶段；一 操纵审核的实施；一 对观察结果与不符合项作出最终决定；一 选择与分派审核小构成员 ；一 与审核管理机构与被审核部门进行联络，向审核员 通报情况，分配审核负责区域；一 召开 首 次会议 与未 次会 议 ；一 提交审核报告。6环境审核的认证制度与管理机构 认证制度为使我国 ISO14000 环境管理体系认证具有权威性与公

12、正性，我国建立起健全、完备、有效的机构与认证制度。其基本要点如下： 备案与认可制度， 即咨询、认证机构务必经国家备案与认可。 审核员 注册制度，即环境管理体系审核员 务必通过专业培训，取得国家 注册资格。 培训管理制度，即环境管理体系认证审核员 培训课程与教材，务必经国 家注册委认可批准。 统一 管理制 度， 即 实 施 ISO14000 系列标 准 工作， 务必 在环指 委统一 组 织部署下进行，各有关部门与单位密切配合，不得各行其是，另搞一套 第三方认证制度， 即组织申请 ISO14001 认证， 务必实行第三方认证， 咨询、认证分立。 自愿申请制度，即企业申请认证务必是自愿的，这种自愿性

13、不应受任何 部门 、单位 与个人 的 干 预。 管理机 构（一）中国环境管理体系认证指导委员会1性质具体指导国际标准化组织环境管理系列标准（ ISO14000 环境管理系列标 准）在我国的实施工作。2要紧职责 制定 我 国环境 管理 体系 认 证工作 的方 针、政 策； 审核 批 准我国 环境 管理 体 系认证 工作 的年度 计划 ； 审定 环 境管理 体系 与培 训 机构的 认可 条件与 程序 ，及审核 员注 册条件 与程序； 审议 认 可证书 与认 可标 志 管理办 法； 审批 我 国管理 体系 认证 对 外合作 的重 大事宜 ； 遵循 国 际惯例 ，并根据我 国的 环境管 理与 认证管

14、理 的有 关法 律、法规 与实践，指导认证机构认可与认证人员注册的各项工作； 监督 、 检查上 述方 针、 政 策、计 划与 办法的 实施 。（二）中国环境管理体系认证机构认可委员会其要紧职责是负责我国环境管理体系认证机构国家资格的认可及其 获准认可后的监督管理。其日常办事机构是秘书外，负责环境管理体 系认证机构认可申请受理与评审等方面的组织工作。（三）中国认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会其要紧职责是负责环境管理体系审核员国家资格考试、注册与审核员培训课程注册，及其获准注册后的监督管理。其日常办事机构是秘书处，负责审核员注册申请的有受理与评价，与审核员培训课程注册申 请的受理与评审等方

15、面的组织工作。（四）中国环境管理体系认证指导委员会办公室它具体承担协调管理环境管理体系认证、咨询与培训工作。其职能如 下： 研究提 出我 国实 施 ISO14000 系列标 准 的规划 ，拟 订环境 管 理体系 认证工作政策与规定； 指导环 境管 理体系 认证 人员培 训 与资格注 册管理 ； 指导环 境管 理体系 认证 机构认 可 与咨询机 构备案 ； 会同有关机构拟定 收费标准； 开展与 实 施 ISO14000 有关 的国际 交 流活动 ； 承办 环指 委的 日常 工作， 管理“环 境管 理体系 认证机构 国家 认可 委员会”与“认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会”秘 书处工作，负责与国外有关组织的工作联系。环指委办公室的具体工作由国家环保总局科技标准司标准处承担。（五）全国环境管理标准化技术委员会其要紧工作任务是： 负 责 与 ISO/TC207 联 络 ； 跟踪与 研 究 ISO14000 环境 管理体 系 标准； 适时把 ISOS14000 系列标 准转