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1、中美联盟 企业集团基于供应链视角的企业集团风险管理企业集团，是以资本为主要联结纽带，由控股公司及其附属公司组成的具有层次性的稳定的经济组织，是为了实现规模经济、协同效应等目的而组建的联合体。集团独特的层次性和多元化经营战略决定了必须选择一种有效的风险管理模式，才能使企业集团稳定发展。一、从供应链角度看企业集团面临的风险问题随着企业集团规模的不断扩大，企业的采购、运输、配送和仓储等供应链管理问题凸现，主要表现是渠道分散、各自为政，没有形成统一集中的管理和调度。一方面导致每个子公司都要花费相当的物流费用和供应链管理成本；另一方面又导致集团现有的一些资源闲置。企业很难对集团整体发生的各种物流和供应链
2、管理活动进行有效的控制，从而导致集团的规模不经济，影响和制约了企业的长期发展。从供应来看，与供应商的关系仅仅维系在简单的供需关系，对“价格”等短期的利益因素比较注重，而对服务质量的一致性、业务合作的长期性等考虑不够，为了照顾集团中部分企业的利益，甚至可能损害合作伙伴的利益。从库存来看，大多数企业集团没有充分利用集团内各企业的仓储管理、运输能力和配送服务等资源，导致物流成本加大和资源闲置现象并存。从生产来看，生产设施布置不合理，在制品运送批量不规范，生产计划不科学，物料计划编排混乱，供货周期长，物料管理混乱，整个物流系统效率低下、柔性低，难以保障企业生产的顺利进行，也不能快速响应客户的需求。从销
3、售来看，不能按时按需供货，配送成本高，自营运输效率低，运输空返多，难以为客户提供多样化、个性化的服务。从信息沟通对供应链管理的重要性来看，对于一个规模很大且组织结构较为复杂的集团企业来说，有效的信息沟通机制是集团正常运作的基石。由于企业集团的母公司与子公司之间，子公司之间或公司内的管理部门之间出于各自的局部利益，无法及时提供准确的相关信息，造成信息严重的不对称和不集中。这样，集团不能及时根据市场行情分析整个供应链上的供应商、合作企业和客户的情况，从而无法及时调整或制定发展战略以及相应的应对措施。二、基于供应链视角的风险分析物资经由供应链流经众多的企业到用户，产生资金流、物流、信息流，涉及到运输
4、、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送和信息处理等作业，这一完整过程中任一环节出现问题都会产生风险，影响供应链正常运作。因此，从供应链的角度分析企业集团在经营运作过程中遇到的、影响集团供应链正常运行的风险，主要是分析其与一般风险不同的特性，从而采取不同的防范和管理措施。1、风险的竞合性供应链风险主要来自集团与外界、集团内部企业组成的供应链不同环节之间的关系，它由各环节之间潜在的竞争与合作造成。供应链中各成员企业作为独立的市场主体有各自不同的利益取向，相互之间因为信息不完全、不对称，又缺乏有效监督机制，因此为了争夺资源、追求自身利益而展开激烈的竞争。同时，在部分信息公开、资源共享的基础上，又存
5、在一定程度的合作。2、风险的“牛鞭效应”由于供应链中各节点不同企业各自掌握的信息容量不同，导致链上企业对需求信息存在不同程度的曲解，而且这种曲解会沿着下游向上游逐级放大，这就是所谓的“牛鞭效应”。供应链的生产源头和终点需求之间由于时间和空间上的差距，导致反馈误解。企业多依据上下游之间比邻企业的需求进行决策，而并不探求更高或更低一级企业的信息，造成这种曲解或误解从微小差异最终演变到比较夸张的放大。3、风险的传递性供应链从产品开发、生产到流通过程由多个节点企业共同参与，因此风险因素可以通过供应链流程在各个企业间传递和累积，并显著影响整个供应链的风险水平，而且这种传递性呈现出动态变化的特点。三、基于
6、供应链视角的企业集团风险管理1、基于供应链视角的风险管理思路从供应链的视角对企业集团进行风险管理，必须构建包括风险评估机制、风险监控机制以及风险管理流程在内的风险管理体系。该体系的总体构建思路是：首先分析企业集团在供应链管理过程中存在或潜在的风险因素，根据一定原则选取指标，建立指标体系；通过风险监控系统对供应链上各个过程的风险源进行监控；运用相关的模型，将监控得到的指标对应的数据进行分析，对当前企业运营状况进行评估；再根据评估结果，采取相应的措施实施风险管理和防范。2、基于供应链视角的企业集团风险监控机制风险监控是企业集团风险管理体系的重要组成部分，从供应链的角度看，风险监控就是从不同的角度和
7、层次在时间上和空间上对供应链的全过程进行数据采集，确保供应链上企业生产过程和生产经营的整体优化，这样才能更好对企业潜在或存在的风险进行防范和处理。从企业集团的特点和实现供应链管理系统集成与协调的要求来看，其内容主要包括供应商关系管理监控、生产运作管理监控、物流运作监控、财务管理监控和客户关系管理监控五大块。（1）供应商关系管理监控收集集团内各级企业的需求信息、生产进度等，同时收集采购市场价格信息，为制订经济合理的采购策略准备数据；收集供应商信息，包括供应商的发展前景、生产能力、产品指标(包括产品质量、产品价格、产品性及产品服务等指标)等数据；供应商供应监控，包括质量和服务等。（2）生产运营管理
8、监控：生产计划优化调度与执行监控；生产现场管理与控制；生产运营模式改进和生产组织结构调整。（3）物流运作监控：库存控制，包括库存量控制、库位控制、存储报警与处理、库存占用资金控制；实行运输优化调度，包括运输工具选择、运输路线优化、运输作业跟踪与运输途中意外情况处理；监控物流业务成本，结合经济效益原则，实施物流外包与否决策。（4）财务管理监控：企业生产运营资金计划运用和控制；供应链整体成本控制和企业集团内部物流成本控制；采购资金监控，确保集团资金的充分利用；运用集团内部审计、外部审计等方式对供应链环节中可能出现的各种财务风险进行监控。（5）客户关系管理监控：产品销售跟踪，对客户分类管理；市场监控
9、，市场变动状况，挖掘潜在客户；客户服务监控，包括产品质量反馈信息、客户评价、客户投诉处理等。3、基于供应链视角的企业集团风险防范措施建立战略联盟关系从供应链的视角对企业集团进行风险管理，建立风险监控机制是基础，而关键在于进行风险管理和防范，而风险防范的重要措施就是与供应链上各节点企业建立“战略联盟”的关系，形成“利益共享、风险共担”的双赢局面。联盟企业要想长期保持这种关系，并最终确保企业集团风险管理目标的实现，必须相互遵循一定的原则。（1）系统性原则供应链是通过信息流、物流和资金流将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户联系起来的一个整体的管理模式，因此，战略联盟关系不能局限于某一企业或某
10、一行业，应整体地考察整个供应链。这就相应的要求风险管理系统从考察整个供应链角度出发对供应链上的节点企业进行监测，及时发现它们可能面临的经营风险、管理风险和财务风险等。（2）开放性原则供应链管理为成员企业搭建了一个良好的资源共享平台，成员企业彼此之间相互开放成本结构、发展战略、库存信息、销售量信息、订单信息、物流信息等，实现了多方的信息交流与共享。一方面提高了供应链的运作效率，另一方面有利于及时发现供应链上潜在的风险。（3）动态性原则从空间上看，供应链上各节点是通过共同的经济利益有机地联系在一起的，它们之间的联系具有一定的动态性。从时间上看，风险管理系统对供应链风险的监控不仅具有监控现状的作用，而且具有分析经营趋势、预测未来的价值。因此，风险监控必须把供应链运作视为一个动态的过程，形成一种动态的分析监测，这样才能提高风险识别和防范的能力。从供应链的角度研究企业集团的风险管理，不仅能够借助供应链的资源优化和技术集成优势提高企业集团的运作效益，更能从整体和源头上识别企业面临的内外部风险，通过采取合适的模型进行风险评估，并针对不同的情况采取不同的措施进行控制和防范。最终促使企业抓住机遇，在控制风险的前提下，实现企业资源的优化配置和价值最大化等目标。机密第 1 页2008-12-17
