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1、内部环境境管理体体系审核核（第一一版）华德国际际认证顾顾问有限限公司第一章基基本术语语第二章IISO1140001标准准要点第三章内内部环境境管理体体系审核核概论第四章内内部环境境管理体体系审核核方法第一章基基本术语语一、审核核证据(auddit eviidennce) 定义ISO1140110：19996对审审核证据据的定义义是：关于事实实的可验验证的信信息、记记录或陈陈述。注：1、审核核证据可可以是定定性的或或定量的的，供审审核员用用来判断断是否符符合审核核准则2、审核核证据通通常来自自审核范范围内所所进行的的面谈、文件审审阅、对对活动与与情况的的观察、测量与与试验结结果或其其他方法法。二
2、、审核核准则(auddit criiterria)定义ISO1140110：19996对审审核准则则的定义义是：审核员用用来作为为参照，与与所收集集的关于于主题事事项的审审核证据据进行比较的方方针、惯惯例、程程序或要要求。注：要求求可包括括(但不仅仅限于)标准、指南、组织的的要求、法律、法规要要求等。要点作为EMMS的审审核准则则，首先先应是IISO1140001标准准，其次次是各种种规定、标淮等。在内部环环境审核核中，由由于内部部环境审审核员对对组织的的规定、标准很很熟悉，所所以可望望比外部部审核员员能更细细致深入入地进行行审核。三、审核核发现(auddit finndinngs)定义ISO
3、1140110：19996对审审核发现现的定义义是：将收集的的审核证证据与审审核准则则进行比比较所得得出的评评价结果果。注：审核核发现是是编写审审核报告告的基础础。要点将审核发发现与审审核准则则相对照照、通常常可分为为三类：a) 严严重不符符合；b) 一一般不符符合；c) 观观察项。四、审核核结论(auddit conncluusioon)定义ISO1140110：19996对审审核结论论的定义义是：审核员关关于审核核主题事事项的专专业判断断或意见见，它应应基于并并仅限于于审核员根根据审核核发现所所做的论论证。要点内部环境境审核员员实施内内部环境境审核后后所下的的结论有有三种情情况：a)符合合
4、审核标标准；b)基本本符合，但但有一些些需纠正正之处；c)不符符合，存存在环境境管理体体系(EMSS)上的的重大缺缺陷，必必须立即即纠正。在上述bb)、c)两种种情况下下，内部部环境审审核员必必须要求求受审核核部门采采取纠正措施施，内审审员可以以和受审审核部门门讨论纠纠正措施施的具体体方法。审核结论论作为报报告书必必须文件件化，然然后将其其发送至至最高管管理层、管理者代表表、有关关部门负负责人等等。要点内部环境境审核员员为得出出受审核核部门是是否符合合审核准准则，则则必须有有审核证据据。作为为审核证证据，主主要有：a) 文文件；b) 记记录；c) 设设备、装装置；d) 现现场观察察到的事事实；
5、e) 口口头发言言等。五、受审审核方（auditee）受审核的的组织。要点这里所谓谓的受审审核方不不是指一一个人，而而是一个个组织，就就组织而而言，既有几个个人规模模的小部部门，也也有超过过多人的大大部门。但是，需需要注意的是是，在内内部环境境管理体体系审核核中，有有时将受受审核的的对象组组织称为为受审核核部门，将将接受审审核的个个人称为为受审核核者。六、委托托方(cliientt)定义1S01140110：19996对委委托方的的定义为为：委托进行行审核的的组织。注：委托托方可以以是受审审核方，或或是拥有有法定或或合同权权力提出出审核委委托的其其他组织织。要点内部环境境管理体体系审核核的委托
6、托方是最最高管理理层，审审核员有有义务向向最高管管理层报报告审核核结果。七、环境境审核(envviroonmeentaal aaudiit)定义ISO1140110：19996对环环境审核核的定义义为：客观地获获取审核核证据并并予以评评价，以以判断特特定的环环境活动动、事件件、状况况、管理体系系，或有有关上述述事项的的信息是是否符合合审核准准则的一一个以文文件支持持的系统化验验证过程程，包括括将这一一过程的的结果呈呈报委托托方。要点基于ISSOl440011标准所所进行的的内部环环境管理理体系审审核，目目的是客客观地评评价受审审核部门门的环境境管理体体系是否否符合审审核准则则，并将将这一评评价
7、报告告最高管管理层。因此，内内部环境境管理体体系审核核的要点点有两个个：a)与审审核准则则相比较较，决定定是否符符合；b)向最最高管理理层报告告评价结结果；八、环境境管理体体系审核核(envviroonmeentaal mmanaagemmentt syysteem aaudiit)定义ISO1140111：19996对环环境管理理体系审审核的定定义为：客观地获获取审核核证据并并予以评评价，以以判断一一个组织织的环境境管理体体系是否符符合所规规定的环环境管理理体系审审核准则则的一个个以文件件支持的的系统化验验证过程程，包括括将这一一过程的的结果呈呈报委托托方。要点内部环境境审核中中的环境境管理
8、体体系审核核在原则则上和外外部环境境管理体体系审核是是一样的的要求。九、环境境管理体体系审核核准则(envviroonmeentaal mmanaagemmentt syysteem aaudiit ccritteriia)定义ISO1140111：19996对环环境管理理体系审审核准则则的定义义是：审核员用用来作为为参照，与与所收集集到的关关于该组组织环境境管理体体系审核证据进进行比较较的方针针、惯例例、程序序或要求求，如IISO1140001中提提到的要求，以以及其他他适用的的环境管管理体系系要求。要点ISO1140001标准准之外，还还有组织织制定的的规定、标准、相关的的法律、法规等等都
9、是内内部环境境管理体体系审核核中环境境管理体体系审核核准则的的组成部部分。本章思考考题：1为什什么说审审核发现现是编写写审核报报告的基基础?2. 审审核证据据、审核核发现与与审核结结论的关关系？3审核核证据与与环境管管理体系系审核准准则的关关系？4环境境审核和和环境管管理体系系审核的的关系？5如何何理解审审核准则则?第二章IISO1140001标准准要点4.1 总要要求 “组织应建立并保持环境管理体系”，这是总的要求。4.2 环境境方针1）最高高管理者者制定本本组织的的环境方方针并确确保它：a) 适适合于组组织的活活动、产产品或服服务的性性质、规规模与环环境影响响；b) 包包括对持持续改进进和
10、污染染预防的的承诺；c) 包包括对遵遵守有关关环境法法律、法法规和组组织应遵遵守的其其他要求求的承诺诺；d) 明明确应建建立和评评审环境境目标和和指标；e) 形形成文件件，付诸诸实施，予予以保持持，并传传达到全全体员工工；f) 可可为公众众所获取取。 2）对对环境方方针的规规定应当当做到意意义明确确，使内内、外相相关方都都易于理理解。 3）环环境方针针应进行行定期的的评审与与修订，以以反映不不断变化化的条件件和信息息。 44）应明明确环境境方针的的适用范范围。 55）若组组织的上上级组织织制定有有环境方方针，则则组织的的环境方方针应与与后者吻吻合。4.3 规划划4.3.1 环环境因素素1）组织
11、织应在自自身可控控制或可可影响范范围内，建建立并保保持决定定活动、产品和和服务中中环境因因素的程程序。2）组织织应在设设定环境境目标和和指标时时，考虑虑重大环环境因素素。3）环境境因素意意的信息息应经常常更新。4）作为为重大环环境因素素，主要要包括：a) 向向大气的的排放；b) 向向水体的的排放；c) 废废弃物管管理；d) 土土地污染染；e) 原原材料和和自然资资源的使使用；f) 其其他的地地区性环环境问题题。5）在确确定环境境因素的的过程中中，应考考虑以下下事项引引起的显显著影响响：a) 正正常的作作业条件件、停止止和开始始时的非非日常条条件等，常常识性的的可预测测的紧急急情况；b) 法法律
12、和法法规的要要求；c) 生生产时使使用的部部件、能能源等的的输入和和生产的的产品及及废弃物物、排水水、排气气等输出出。6）应确确认过去去、现在在和将来来的活动动、产品品或服务务所引起起的环境境因素。a) 应应确认材材料变更更等对环环境的影影响；b) 应应明确产产品的使使用方法法、废弃弃方法。4.3.2 法法律与其其他要求求1）组织织应建立立并保持持程序，用用来确定定适用于于其活动动、产品品与服务务中环境境因素的的法律，以以及其他他应遵守守的要求求，并建建立获取取这些法法律和要要求的渠渠道。2）组织织应遵守守的其他他要求示示例：a) 行行业规范范；b) 与与有关机机构的协协定；c) 非非法规性性
13、指南；4.3.3 目目标和指指标1）应规规定设立立环境目目标和指指标的程程序并文文件化。2）在建建立与评评审目标标和指标标时，应应考虑法法律与其其他要求求，自身身的重要要环境因因素、可可选技术术方案、财务、运行和和经营要要求，以以及各相相关方的的观点。3）环境境目标和和指标应应满足以以下项目目：a) 符符合环境境方针；b) 目目标应具具体，指指标应现现实可测测量；c) 应应考虑污污染预防防的手段段；d) 应应采用经经济上高高效率低低成本的的最佳技技术。4.3.4环境境管理方方案1）为达达到环境境目标和和指标，应应制定并并保持环环境规划划并使之之文件化化。2）规划划应满足足：a) 应应使各相相关
14、部门门及阶层层的目标标、指标标及其责责任者明明确化；b) 应应有实现现目标和和指标的的方法和和时间表表。3）如果果一个项项目涉及及到新的的开发和和新的或或修改的的活动、产品或或服务，应应对有关关方案进进行修订订，以确确保环境境管理与与之适应应。4）方案案中应包包括对新新活动的的环境评评审。5）对现现行的或或新增的的活动、产品或或服务，方方案中应应包括对对计划、设计、生产、营销和和处置的的考虑。6）对于于产品，应应考虑设设计、材材料、加加工、使使用及最最终处置置等方面面。7）对于于安装工工作或工工艺上的的重大修修改，应应从计划划、设计计、施工工、试运运行、运运行，以以及根据据组织决决定的适适当时间间予以关关闭等方方面考虑虑。4.4 实施施与运行行4.4.1 组组织结构构及职责责1）应对对组织的的作用、职责和和权限作作出明确确规定，形形成文件件并予以以传达。2）管理理者应为为环境管管理体系系的实施施与控制制提供必必要的资资源(人力资资源、专专项技能能、技术术及财力力)。3）最高高管理者者应任命命在下列列事项中中拥有权权限和责责任的管管理者代代表：a) 确确保按照照本标准准的规定定建立、实施与与保持环环境管理理体系的的要求；b) 为为改进环环境管理理体系，向向最高管管理者汇汇报EMMS实绩绩。4.4.2 培培训、意意识和能能力1）应有有规定培培训必要要性的文文件。2）应要要
