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1、编号:( ） 银 字第 号财 务 顾问 服 务 协 议中信银行股份有限公司 填 写说明一、本合同应使用蓝黑色或黑色签字笔或钢笔填写。二、本合同应填写完整,笔迹清晰、工整。三、货币币种应以中文填写,不能以货币符号替代,货币金额大写前应加货币中文名称,小写前应加货币符号。四、多余空格可采用划斜杠“”、加盖“如下空白”章或填写“如下空白”字样之一解决。财务顾问服务合同甲方: 住所：邮政编码:电话：传真:法定代表人: 乙方:中信银行股份有限公司 分行 住所:邮政编码：电话：传真:负责人:合同签订地点: 合同签订日期： 年 月 日甲方因业务发展和维护自身利益的需要，根据中华人民共和国合同法、中华人民共和
2、国商业银行法等法律法规,委托乙方作为其财务顾问,提供有关的服务及财务顾问解决方案。甲乙双方按照诚实信用原则,经协商一致，签订本合同,共同遵守。第一条 服务范畴1.1 乙方接受甲方的委托,依法提供如下第 项财务顾问服务：（1)提供应收账款质押融资解决方案；(2)提供应收票据质押融资解决方案；（)提供应收类资产盘活的综合融资解决方案;(4）提供卖方延期付款应收债权融资解决方案;（5）提供卖方出口贸易融资综合金融解决方案；（6)提供买方存货质押融资解决方案；（7）提供买方仓单质押融资解决方案；(8）提供买方预付款融资解决方案;（）提供应收债权信托融资解决方案;（0)提供金融资产增值投资解决方案；（1
3、)提供长期股权投资流动性安排解决方案;（12）提供固定资产质押融资解决方案;(1）提供债务优化性银团贷款解决方案；（14）提供绿色中间信贷解决方案;（15）提供转贷款解决方案;（6）提供委托贷款解决方案;（17)提供出口信用保险公司承保项下的出口信贷解决方案;(1）提供无出口信用保险公司承保项下的出口信贷解决方案；(19）提供并购融资解决方案;（20）提供国内保理融资解决方案;（21)提供信托代理推介融资解决方案;(2）提供项目融资解决方案；（)提供股权融资解决方案;（24）提供短期融资券承销及发行解决方案;(2）提供中期票据承销及发行解决方案；（26）提供中小公司集合票据承销及发行解决方案;
4、（7)提供区域集优债券承销及发行解决方案；(28）提供公司债承销及发行解决方案;(29）提供私募债承销及发行解决方案；(3)提供公司债承销及发行解决方案;（1）提供货币市场工具及有关挂钩金融产品多元化投资解决方案;（3）提供货币市场工具及有关挂钩金融产品投资的市场风险管理解决方案；(33)提供信用类债券及有关挂钩金融产品多元化投资解决方案；（34)提供信用类债券及有关挂钩金融产品的市场风险及信用风险管理解决方案;（5)提供股票二级市场及有关挂钩金融产品多元化投资解决方案；（3)提供股票二级市场及有关挂钩金融产品的市场风险管理解决方案；（37）提供大宗商品及有关挂钩金融产品多元化投资解决方案；(
5、3）提供大宗商品及有关挂钩金融产品市场风险管理解决方案;（39）提供债权类投资及有关挂钩金融产品多元化投资解决方案；（4)提供债权类投资及有关挂钩金融产品的信用风险管理解决方案;（41）提供应收账款收益权证券化融资解决方案;(4）提供固定资产收益权证券化融资解决方案；(3)提供经营性租赁融资解决方案；（44)提供融资性租赁综合解决方案;（5)提供下述其她公司财务管理有关的顾问解决方案： 1. 未经本合同双方协商批准,乙方的服务范畴不涉及甲方参股、控股的子公司，异地分支机构和其她关联单位的财务顾问服务。第二条 甲方权利和义务2.1 甲方权利1.甲方有权及时与乙方联系,就浮现的问题进行沟通。2.1
6、. 根据实际状况,获得乙方提供的与财务顾问服务有关的文献、资料和数据。2.2 甲方义务2.2.1 甲方向乙方提出的财务顾问服务规定应当明确、合理,并且应符合国家法律、法规规定以及本合同商定的财务顾问服务范畴。2.22 甲方应为乙方财务顾问服务指定联系人,负责传达甲方的批示和规定,提供文献和资料;甲方更换联系人应当提前告知乙方。2.3 甲方应全面、客观和及时地向乙方提供与财务顾问服务有关的多种资料和信息,并保证所提供资料和信息的真实、精确和完整。2.4 甲方应为乙方工作提供必要的便利和条件。22.5 甲方应按照本合同,准时、足额地向乙方支付财务顾问费。2.6甲方应及时纠正因自身因素导致的差错或与
7、乙方共同解决财务顾问服务中浮现的问题。第三条 乙方权利和义务3.1 乙方权利3.1乙方有权根据实际状况和甲方规定,拟定提供财务顾问服务的内容和方式。.1.2 乙方有权授权或委托其具有相应业务条件的分支机构参与或提供财务顾问服务,并根据国家法律、法规和本合同商定享有乙方相应权利、履行有关义务和承当法律责任。31.3 乙方有权及时与甲方联系,就浮现的问题进行沟通。如果该等问题系由于甲方自身因素导致的,乙方有权书面规定甲方进行调节。3.2 乙方义务32.1 乙方应勤勉、尽责、及时地完毕本合同商定的财务顾问服务。3. 乙方向甲方提供本合同商定的财务顾问服务,应尽最大努力维护甲方利益。323 乙方应保存
8、工作记录,并妥善保管甲方提供的原始文献资料。第四条 财务顾问费4.1 乙方财务顾问费为人民币 元（大写： ),按如下方式 支付:方式一：财务顾问费在本合同签订之日起七日内一次性付清;方式二：财务顾问费按季度分期、等额支付:首期费用自本合同签订之日起七日内支付,之后应于本合同期限内每九十天后次日起的七日内支付;每期支付金额为人民币 元（大写： )；方式三:甲、乙两方就支付财务顾问费另行商定如下: 4.2 本合同期限届满或提前终结的，双方应以书面方式确认已结清的财务顾问服务费。4.3 财务顾问费应付至乙方如下指定账户:开户名：开户行：账 号:乙方变更指定账户应提前告知甲方。4.4 若根据甲方实际需
9、要,除乙方提供财务顾问服务外,如需要法律、会计、资产评估或证券经营等其她服务机构向甲方提供服务的,乙方可以负责协助安排有关提供服务的机构,但服务费用由甲方与服务提供方另行商定并支付。第五条 合同终结5.1 乙方发生下列情形之一的，甲方有权在该等状况发生后的三十（)日内向乙方送达书面告知，选择提前终结本合同：5.1.1 无法正常持续经营；.12 不具有继续为甲方完毕项目提供有关服务的资质。5.2 甲方有下列情形之一的,乙方有权在该状况发生后的三十(3）日内向甲方送达书面告知，选择提前终结本合同:5.1 甲方向乙方提供的资料和信息存在重大隐瞒、漏掉或虚假陈述等情形，或甲方回绝提供与财务顾问服务有关
10、的资料和信息或其她支持条件,致使乙方不具有合法合规提供财务顾问服务条件的;2.甲方逾期 日仍不向乙方支付到期财务顾问费的。5.3 发生上述商定情形后，自有权一方发出的书面解除告知送达另一方之日起，本合同解除。5.4 本合同双方经协商批准，可以以书面形式提前终结本合同。第六条 违约责任6.1 甲方应对财务顾问服务所涉事项独立地决策和判断;对于甲方根据乙方的建议、意见、筹划和方案做出决定而导致的损失,不应视为乙方违约所致,而应由甲方自行承当。6. 本合同任何一方未能或未能充足、完整地履行其在本合同项下的各项义务，或其向另一方提供的资料和信息存在重大隐瞒、漏掉或虚假陈述的情形，导致另一方遭受实际损失
11、的，该方应承当所有责任。如果本合同双方均违约，双方应各自承当违约责任。6.3 甲方无合法理由不支付财务顾问费用，或者无端提前终结本合同，或因甲方因素致使本合同提前终结,甲方仍应支付未付的财务顾问费用并按照本合同商定的财务顾问费用金额的 向乙方支付违约金。第七条 保密7.1 本合同一方加注保密字样，或以口头或书面形式告知对方保密的,或在一般状况下可以判断具有保密性质的文献、数据或信息应被视为保密信息。7.2 本合同一方保证保守因财务顾问服务而知悉的有关本合同另一方的保密信息并避免任何形式的泄露,但因如下因素除外：7.2.1 因非本方因素使保密信息已经进入公知领域；7.2.2 根据国家有关法律、法
12、规、规章的规定应予以披露;7.2.3 根据司法机关或有关政府部门规定应予以披露。7.3 除本合同双方(涉及与本合同有关的关联机构)及其委托的负有保密义务的征询顾问单位及其人士以外,任何一方不得向任何其她机构和人士透露本合同的任何内容。7.4 本合同因任何因素解除,本条款持续有效。第八条 权利义务的转让8.1 未经对方批准，本合同任何一方均不得转让其在本合同项下的任何权利和/或义务。第九条 合用法律和争议解决9.1 本合同合用中国法律，并按中国法律解释。9.2 凡因本合同发生的及与本合同有关的任何争议,甲乙双方应协商解决；协商不成的,各方均批准采用如下第 种方式解决：(1）向 仲裁委员会申请仲裁
13、。(）向乙方所在地人民法院提起诉讼或申请强制执行。9.3 在争议解决期间，除争议所波及部分外，本合同的其她部分应继续履行。第十条 合同生效、变更和期限10.1 本合同自甲措施定代表人或授权代理人及乙方负责人或授权代理人签章（签字或加盖名章）并加盖公章或合同专用章之日起生效。10.2 自本合同生效之日起,本合同有效期为 个月。双方经协商一致可以以书面形式延长本合同期限。10.3 本合同生效后,任何一方不得擅自变更本合同条款。如需对本合同条款做必要修订、补充或其她更改的，应经双方一致批准并签订书面补充合同。10.4 本合同中任何条款和内容被拟定为无效或不能执行,不影响本合同其她条款的效力和执行。10.5 本合同对双方及其各自的继承人和受让人具有约束力。第十一条告知和送达11.1 除非双方另行商定，因履行本合同而互相发出或者提供
