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1、北京理工大学21春证券投资学在线作业三满分答案1. 债券和股票的相同点在于( )。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段参考答案：D2. ( )的收益率最有可能接近无风险收益率。A.多头-空头对冲基金B.事件驱动对冲基金C.市场中性对冲基金D.统计套利对冲基金参考答案：C3. 从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为( )。A.发行市场B.流通市场C.货币市场D.资本市场参考答案：AB4. 经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。( )A.错误B.正确参考答案：A5. 不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变
2、动不能成为基本分析中的内容。( )A.错误B.正确参考答案：A6. 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。( )A.正确B.错误参考答案：A7. ( )是股份有限公司的最高权利机构。A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会参考答案：B8. 证券交易的原则包括( )。A.公平B.公开C.公正D.时间优先参考答案：ABC9. 宏观经济分析的意义不包括( )。A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.个别证券的价值与走势参考答案：D10. 一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替。每个
3、周期表现为( )。A.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏参考答案：ABCD11. 技术分析的基本假设包含下列各项中的( )。A.价格沿趋势移动B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势C.市场行为涵盖了一切信息D.历史会重演参考答案：ACD12. 下列属于衍生金融工具的是( )。A.股票B.债券C.期货D.外汇参考答案：C13. 何为证权证券?( )A.是指证券是权利的一种物化的外在形式B.是指证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券C.是指证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的D.是指证明证券权利物化外在形式的证券参考答案：B14. 经济周期通常分为：( )A.增长期B.繁荣期C.衰退期D.萧条期
4、E.复苏期参考答案：BCDE15. 证券发行市场是( )。A.证券交易市场的基础和前提B.证券经营机构以发行方式筹集资金的场所C.证券发行人向投资者出售证券的市场D.一个无形市场参考答案：ACD16. 封闭式基金投资者若想变现，可采取的方式：( )A.封闭期内向基金管理人赎回B.通过交易所转让C.通过柜台转让D.通过协议转让给其他投资者参考答案：BCD17. 已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15% ，(1-b)=40%，k=12.5%，则市盈率为11.4。( )A.错误B.正确参考答案：B18. 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。这属于有价证券的(
5、 )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：D19. 下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是：_。A.基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B.基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单C.基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论D.基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近E.基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用参考答案：ACD20. 头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。( )A.错误B.正确参考答案：B21
6、. 息票率等于市场利率时，债券的价格等于面值。( )A.错误B.正确参考答案：B22. 下列说法正确的是( )。A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使资本要素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资的收益最高参考答案：C23. 平衡型基金的投资目标是( )。A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：C24. 根据有效市场假说，说法正确的有( )。A.只要所有的投资者都是理性的，市场就是有效的B.只要投资者的理性偏差具有一致性，市场就是有效的C.只要投资者的理性偏差可以相互抵消
7、，市场就是有效的D.只要有专业投资者进行套利，市场就是有效的参考答案：ACD25. 证券投资技术分析法的优点是_。A.同市场接近，考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长参考答案：A26. 具有线性效用函数的投资者是( )。A.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.以上都不对参考答案：C27. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )A.错误B.正确参考答案：B28. 证券交易的特征主要表现为( )A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风
8、险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性参考答案：B29. 在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括：( )A.居住在本国的公民B.暂居本国的外国公民C.暂居外国的本国公民D.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民E.长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民参考答案：ACD30. 以下属于债券特征的是( )。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性参考答案：ABCD31. 一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择( )型的行业进行投资。A.增长B.周期C.防御D.初创参考答案：A32. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即公开发售基金份额募集资
9、金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，以资产的保值增值等为根本目的，从事股票、债券等金融工具投资，投资者按投资比例分享其收益并承担风险的集合投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：A33. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：( )。A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度参考答案：A34. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。( )A.错误B.正确参考答案：B35. 就单根K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是( )A.大十字星B.
10、带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线参考答案：D36. 马柯威茨模型的理论假设是：_。A.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性B.不允许卖空C.投资者是不知足的和风险厌恶的D.允许卖空E.所有投资者都具有相同的有效边界参考答案：AC37. 无偿增资发行方式有( )。A.无偿交付B.股票分红C.股份分额D.债券股票化参考答案：ABCD38. 不属于公式投资计划法的是( )。A.金字塔式投资法B.等级投资计划C.定时定量投资计划D.固定金额投资计划参考答案：A39. 以下关于证券发行市场的表述正确的是( )。A.有固定场所B.有统
11、一时间C.证券发行价格与证券票面价格较为接近D.证券发行价格与证券票面价格差异很大参考答案：C40. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )%。A.60B.70C.80D.90参考答案：C41. 普通股的特点是风险较低，这主要表现在一方面股息率确定，一般在发行说明书中对股东所获得的股息数量或比例有明确规定。( )A.错误B.正确参考答案：A42. 根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行( )管理。A.综合B.混合C.分业D.分类参考答案：D43. 企业在发行可转换债券时，可通过赎回条款来避免市场利率大幅下降后仍需支付较高利息的损失。
12、( )A.正确B.错误参考答案：A44. 税收的调节功能有：( )A.税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平B.可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构C.通过增加税收来弥补财政支出赤字D.通过增加税收来增加投资E.通过关税和出口退税调节国际收支平衡参考答案：ABE45. 纯贴现债券是指承诺在未来某一确定日期作某一单笔支付的债券。这种债券在到期日前购买人不能得到任何现金支付，因此也称为“零息债券”。( )A.正确B.错误参考答案：A46. 何为收盘价?参考答案：整个交易日里最后一笔交易价格。如果当天没有交易，将上一交易日的收盘价顺延
13、为当日的收盘价。47. 我国境外上市外资股包括：( )A.B股B.H股C.S股D.N股参考答案：BCD48. “正常的”收益率曲线意味着：_。( 1)预期市场收益率会下降 (2)短期债券收益率比长期债券收益率低 (3)预期市场收益率会上升 (4)短期债券收益率比长期债券收益率高A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)参考答案：D49. 下列不属于经纪商的权利与义务的是( )A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录参考答案：B50. 利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，并与综合指数相互对比以对大势的未来进行预测的技术指标是_。A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：A51. 某5年期国债的收益率为5%，具有相同息票率的某5年期公司债券的收益率为10%，那么，它们之间的收益率差额为5%。( )A.错误B.正确参考答案：B52. 投资者在选择应税
