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1、单选题1 股票时一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A 有限公司 B 合伙企业 B 股份有限公司 D 注册公司 2 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量的变化情况，监控异常波动的行为属于（） A 资金监控 B 行情监控C 交易监控 D 证券监控3 我国（公司法）规定，有限责任公司注册资本最低限额为人民币（） A 十万元 B 三万元 C 三十万元 D 五十万元 4 开放式基金的交易价格主要取决于（） A 市场供求关系 B 每一份基金份额资产净值C 每一份基金份额资产总值 D 未来收益的贴现值5 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合
2、并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。A 巴黎交易所 B 葡萄牙交易所C 伦敦国际金融期权期货交易所 D 新加波交易所6 为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。A 证券流通市场 B 回购协议市场C 证券发行市场 D 同业折借市场7 下列债券中信用风险最小的是（）A 可转换公司债券 B 中央政府债券C 金融债券 D 地方政府债券8 对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证（ADR）计划，运作成本较低的选择是（）A 144A私募 B 三级有组保ADRC 二级有组保ADR D 一级有组保ADR9金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A 互相 B 多方面C 双方面 D 单方面
3、10 各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）A 货币市场基金 B 股票基金C 国债基金 D 指数基金11 按投资标的划分，证券投资基金可分为（）A 国债基金、股票基金、货币市场基金B 封闭式基金与开放式基金C 成长型基金与收入型基金D 契约型基金与公司型基金12 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A 面额价值 B 票面价值C 内在价值 D 名誉价值13 证券交易所具有监督职能，它属于（）A 政府监督部门 B 立法机构委派的监管部门C 地方所属的监管机构 D 自律性监管机构14 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）A 国家重点建设
4、债券 B 基本建设债券C 特别国债 D 长期建设债券15 股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）A 持有的股票价值增加 B 持有的股票价值的减少C 持有的股票数增加 D 持有的股票数减少16 我国在国际市场发行的金融债券的最长期限为（）A 12年 B 8年 C 10年 D 20年17 全国银行间同业折借市场的主管部门是（） A 中国人民银行 B 中国保险监督管理委员会C 中国银行监督管理委员会 D 中国证券监督管理委员会18 经营铁路 港口 水电 机场等业务的股份有限公司，为了筹集所需资金，在公司张承中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）A 负责股息 B 建业
5、股息C 财产股息 D 股票股息19 证券投资基金在美国称（） 、A 共同基金 B指数基金C证券投资信托基金 D单位信托基金20 通常情况下，债券的收益率（） A 与偿还期成反比，与风险性成反比 B 与偿还期成正比，与风险性成正比、C 与偿还期成正比，与风险性成反比 D 与偿还期成反比，与风险性成正比。21 关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）A 证券的收益性指证券投资一定能盈利 B 债券期限不具有法律约束力C 各种债券的流动性是相同的 D 股票可视为无期证券22 欧洲债券是指借款人（）A 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C 在本国境外
6、市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券23 我国公司法规定，股份有限公司新发起人 ，法人发行的股票应当为（）A 记名股票或无记名股票 B 无记名股票C 优先股票 D 记名股票24 新的“证券从业资格管理办法”于（）由（）起施行。A 2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C 2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日25 我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（）A 公司的一般投资行为和购置财产的
7、决定B 公司营业用主要的抵押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C 上市公司收购的有关方案D 公司股权结构的重大变化26 我国证券交易所采用的交易方式为（）A 专家经纪人 B 经纪制C 自助方式 D 做市商制27 我国规定封闭式基金的收益分配（）A 每年一次 B 每年不得少于一次C 一年两次 D 两年一次28 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A 总股数 B 总股本C 总资产 D 净资产29 看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格下跌A 欧式期权 B 货币资产期权C 卖出期权 D 买入期权30 看
8、跌期权的买方具有在约定期限按（）卖出一定数量金融资产的权利。A 协定价格 B 期权价格C 市场价格 D 期权费加买入价格31 某加权平均数，以各样的数量作为权数，样本股为A,B,C,发行量分别为3000万股，5000万股和8000万股，某日A B C的收市价分别为8.30元/股，7.50元/股，6.10元/股。这一天股价加权平均数为（）A 7.49元 B 7.46元 C 7.21元 D 6.95元32 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 A 通货膨胀风险 B 政策风险 C 利率风险 D 信用风险33 予公司老股东优先认股权的目的之一是（）A 保证公司货币资金的增加B 保证公
9、司权益的增加C 保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例D 保证公司资产的增值34 权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）A 自动结算方式 B 现金结算方式C 证券给付结算方式 D 对冲方式35 我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一年内未能恢复盈利，有证券交易所决定（）A 对其股票交易做特别处理 B 终止其股票上市交易C 暂停其股票交易 D 对其股票交易做退市风险警示36 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同A 市场组织形式 B 市场的功能C 市场参与主体 D 市场范围37 目前我国证券投资基金投资于（）A 未上市企业股权 B 实业C 国内依法公开发行上市的证券 D 商品期货38 证券公司总经理依据公司法，公司章程的规定行使职权，并向（）负责。A 证券监督管理部门 B 监事会C 董事会 D 股东会39 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）A 武士债券 B 扬基债券C 熊猫债券 D 欧洲债券40 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）A 下跌 B 不变 C 上涨 D 不确定41 设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资
