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1、word可编辑银行合规自查报告今年以来，XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治本的原那么，紧紧抓住制度、执行、监视三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深化扎实做好合规经营、合规操作监视检查和整改工作，进一步标准经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信誉社又好又快开展。我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开场，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目的考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动
2、领导小组，负责整个活动的组织开展和检查催促，落实稽核监察保卫部详细负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作施行方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信誉社主任、信誉社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作那么，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进开展奠定根底。二、抓合规意识教育，培训学习到位为进步全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为
3、学习培训内容，重点进步员工对根本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照统一规划、分级施行的原那么，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习业务流程合规操作手册、平安保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时搜集相关的典型案例，认真分析p 成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的
4、针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用鼓励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信誉社和联社机关推荐XX名员工进展了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目的责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。三、强化根底管理，岗位责任制落实到位加强根底管理，标准临柜操作，是进步工作效率、减少过失、防范事故案件的永久主题。年初，针对我区局部营业网点一线岗位人员严重缺乏、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原那么，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模
5、、效劳对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将商业银行合规风险管理指引的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范
6、违规操作，实在做到了有章可循。四、狠抓制度执行，监视检查到位重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进展了岗位调整;X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和标准了全区信誉社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓平安检查。采取实地检查与 询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种平安检查XXX社次。同时本着平安巩固、经济实用的原那么，对顶山、恩阳等11个机构的平安防护设施进展了更新;新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的
7、财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地标准了信誉社的经营管理行为，防范案件的发生。五、建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩办违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问那么、有责必究。不管检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的根底上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立双向 问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处分、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信誉社班子X社次，通报批评的XX社次(含分社、储蓄所)，经济处分XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存幸运心理的人员亮起了红牌，维护了农村信誉社规章制度的严肃性，保障了全区农村信誉社业务经营的快速安康开展。第 页 共 页
