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1、IS014001内审检查表（按部门审核）记录编号：编号受审核部门总经理日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.1总要求是否签署了环境管理体系文件发布 令？查阅文管理手册。询问总经理是否清楚环境管理体系 的总要求？4.2环境方针环境方针是否制疋和审批？查看相 关文件。组织活动的性质、规模及其环境影响 是什么？是否编制了环境因素识别 与评价控制方法。方针是否包含遵守法律、法规和对持 续改进和污染预防的承诺？是否形 成了环境目标指标的框架？方针采取哪些方式向全体员工传 达？取得了怎样的效果。为公众获得环境方针提供了何种方 便？何时何地可以获取？4.4.1 组织结构和 职责为实施环境管理体系是否明
2、确了组 织结构、职责和权限？是否有EMS组织结构图？总经理是否明确自身职责？是否任 命了管理者代表？ 管代的职责和权 限是否规定？各部门人员是否明确职责和权限？ 是否明确各自的职责权限和完成职 责与实现环境目标之间的关系？4.6管理 评审是否编制了管理评审程序，对管理评 审是否进行了策划，实施情况如何？管理评审过程结果是否形成了记录， 并有效保持。内审员备注结论栏：打表示符合，打X表示不符合。受审核部门管理者代表日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.3 目标、指标 和方案环境目标、指标和方案是如何制定 的？是否经领导批准？是否形成文 件？查相关QEC管理手册等文件。有关职能部门是否有
3、分解的目标、指 标和方案？是否具体和量化，并明确 了负责人？环境目标、指标和方案是否定期评 审、修订，体现持续改进的思想？查 评审和修订的情况。4.5.3 不符合、纠 正和预防措施是否建立 了纠正 和预防措施的程 序？是否明确要求须针对不符合的 原因采取防止再发生的纠正措施？ 查不合格控制程序。在日常监测时是否发现了不符合情 况？对已发现的和潜在的不符合是 否进行了调查？结果如何？采取了 怎样的措施？对来自政府的监督和居民的投诉，所 采取的纠正措施是否进行了报告和 交流？4.5.4 内部审核是否编制了内部审核程序，对审核是 否进行了策划，实施情况如何？内审过程是否保持客观公正，过程和 结果是否
4、形成了记录，并有效保持。内审员备注结论栏：打表示符合，打X表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号：编号受审核部门综合管理部日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.2 法 律法规和 其他要求是否建立了识别和获取相关法律法规 的程序？是否规定了对法规变更信息 的跟踪人？是否规定了法规信息内部 传递？查看相关文件。查阅相关环境法律清单，查阅相关法 律内容和要求是否符合和完整。法律信息如何进行沟通的？谁负责？ 职工是否意识到不守法的后果？公司守法情况如何？各项排放指标是 否清楚？有无超标排放？查记录。4.4.2 能 力、培训 和意识是否建立了实施培训的程序？培训需 求如何
5、确定？查人力资源控制程 序。是否根据培训需求制定了年度培训 计划，是否有针对有重要环境影响岗 位的操作人员的培训？上述培训是否得到有效地实施？对内 审员是否进行了培训？应急响应的训 练疋否进行了培训？对临时工疋否进 行培训？查员工培训记录。4.4.3 信息交流是否规定内外部交流控制？及时询 问、接收和答复员工的意见与建议， 并保持记录。公司环境方针和环境表现情况是否同 社区和周围居民进行信息交流？是否 将EMS审核和结果通报公司有关人 员？米取何种方式，是否彻底？内审员备注结论栏：打表示符合，打X表示不符合。受审核部门综合管理部日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论443信息交流异常、紧急情
6、况下的信息如何交 流？查阅应急准备响应控制程序。 同外部相关方的信息交流是否进行？ 是否参加过政府和环境机构组织的活 动？职工是否积极参加过环境保护的 志愿活动？4.4.4 文件公司的EMS文件的结构是否明确，与EMS相关的文件有哪些？是否有清 单。查管理手册的内容是否满足和完全覆 盖ISO14001要求？ EMS要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？表格记录、作业指导书、环境因素清 单、环评报告、平面图等是否齐全？有否规定查询相关文件的途径？文件 是否便于查阅？4.4.5 文件控制是否建立文件控制程序？是否明确了 制定、评审、修订文件的方法和职责？是否规定重点岗位都应得到现行有效 文件？是否
7、规定了失效文件的处置办 法？4.4.6 运行控制对本部门日常产生的垃圾等废弃物是 否能经常性及时清理，情况如何？4.5.3 记录控制查阅环境因素调查记录、环境因素清 单、环境影响评价准则、环境影响评 价记录、重大环境因素清单、关键设 备台帐等。紧急处理过程的记录、应处置报告书、 响应程序训练记录、程序修改记录、环境管理体系内部审核计划、内审记 录、不符合项报告、内部审核报告等。记录是否形成清单，各类记录是否统 一编号、有保存期限，受控管理。IS014001内审检查表（按部门审核）受审核部门财务部日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.1环境因素询问部门负责人目前有哪些环境因 素和重要环
8、境因素。4.3.2法律、法 规与其他 要求本部门适用的法律法规和其他要求 有哪些？主要涉及的环境标准有哪 些？4.3.3 目 标、指标 和方案为实现公司目标、指标和管理方案而 提供费用情况？核查管理方案一览 表实施费用记录。4.4.6 运行控制对本部门日常产生的垃圾等废弃物 是否能经常性及时清理，情况如何？内审员备注结论栏：打表示符合，打X表示不符合。IS014001内审检查表（按部门审核）记录编号：编号标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.1 环境因素询问部门负责人目前本部门哪些环 境因素和重要环境因素？4.3.2 法律、法规 与其他要 求询问本部门适用的法律法规和其他 要求有哪些？目前
9、公司执行的环境 标准有哪些？本部门对法规信息如何进行沟通？4.4.3 信息交流本部门涉及到什么信息交流？信息 交流活动？查交流记录。部门内部人员通过什么渠道了解和 反馈环境方面信息？4.4.6 运行控制设备材料部对可施加影响供应商等 相关方管理情况如何？各类化学品采购、运输是否符合相关 要求？各类施工设备和工具器具是否都能 有效配置，并能加强维护保养，防止 对环境产生不良影响。内审员备注结论栏：打表示符合，打X表示不符合。受审核部门设备材料部日 期ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号：编号标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.1 环境因素询问部门负责人目前本部门哪些环 境因素和
10、重要环境因素？4.3.2 法 律、法规 与其他要 求询问部门负责人目前本部门有哪些 适用的法律法规和其他要求？询问部门负责人目前公司执行的环 境标准有哪些？4.4.3 信息交流部门内部人员通过什么渠道了解和 反馈环境方面信息？4.4.6 运行控制对本部门日常产生的垃圾等废弃物 是否能经常性及时清理，情况如何？对业主和上级主管部门等可施加影 响相关方的控制情况如何。内审员备注结论栏：打表示符合，打X表示不符合。受审核部门市场经营部日期ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号：编号受审核部门XXX体育中心项目部日期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.1 环境因素询问负责人项目部有何重
11、要环境因 素？从环境因素汇总表或识别表中 核对。4.3.2 法 律法规与 其他要求问本部门适用的环保法律法规及其 他要求有哪些？4.3.3 目 标、指标 和方案为实现部门有关目标制订了怎样的 管理方案？检查管理方案一览表。询问部门各方案完成情况如何？查 阅管理方案文件和实施效果记录。4.4.6 运行控制本项目部的重要环境因素有哪些，与 其相关的运行活动是否确定？查重 要环境因素清单。是否向材料供方通报了其提供的产 品和服务中环境因素的信息？与环境运行有关的直接责任者是否 实施其职责，并进行记录，询问并查 阅有关运行的记录。是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、 污水等日常排放情况进行了检查和 记录？
12、是否对废弃物进行有效管理并形成 相应记录？内审员备注结论栏：打表示符合，打X表示不符合。IS014001内审检查表（按部门审核）记录编号：编号受审核部门XXX体育中心项目部日期标准条款审核内容与方法审核记录结论446运行控制是否能源资源节约日常运行进行检 查和记录？4.4.7应急准备 与响应是否明确了哪些设备和作业可能发 生有重要环境影响事故？相关岗位 人员是否知晓？检查作业指导书。可能发生的事故或紧急状态是什 么？以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的环境影响？现场询问。询冋应急响应是否有明确的方法、措 施和组织？是否有资源保证？有无 与相关部门联络的规定？有无对程序进行定期演练的规定？ 如何
13、规定的，是否经过演练，效果如 何？是否建立演练记录？是否明确规定当事故或紧急情况发 生后要对程序进行修订？内审员备注结论栏：打表示符合，打X表示不符合。受审核部门生产质安部日期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.1 环境因素是否建立了环境因素识别和评价程 序？是否依照程序实施？识别的范 围和对象、是否有环境因素清单？用什么方法和怎样识别的？询问识 别的过程、采用的方法、收集的原始 资料。询问部门负责人目前本部门哪些环 境因素和重要环境因素？识别环境因素是否考虑了三种状态、 三种时态？应考虑的主要方面是否 有遗漏？是否考虑到对其施加影响 的环境因素。环境影响评价是如何进行的？有无 重要环境因素清单？评价是否合 理？对新项目和变化是否进行了了 评价和事前评价？环境因素的信息能否及时更新？是 否按规定实施更新？查文件和更新 的记录情况。在制定环境目标时是否考虑了重要 环境因素？哪些重要环境因素列入 目标？4.3.2 法律、法规 与其他要 求询问部门负责人目前本部门有哪些 适用的法律法规和其他要求？询问部门负责人目前公
