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1、中国工业防腐蚀技术协会特种设备行政许可鉴定评审机构内部管理文件 A、现场鉴定评审工作程序A1 预备会议鉴定评审组到达申请单位鉴定评审现场后，召开由鉴定评审组全体人员和申请单位法人代表、主要负责人和相关人员参加的预备会议。会议的主要内容如下：(1)根据申请单位的实际情况和许可项目特性，鉴定评审组同申请单位协商鉴定评审工作日程和具体的鉴定评审工作安排；(2)协商首次会议参加人员的范围和会议程序；(3)向申请单位通报鉴定评审组人员的分工情况。A2 首次会议首次会议由鉴定评审组组长主持，参加人员包括鉴定评审组全体成员、质量技术监督部门代表（是否参加由该部门决定）、申请单位法人代表、负责人、质量保证工程
2、师、质量管理体系的各个质量控制系统责任人员。首次会议的主要内容如下：(1)鉴定评审组和申请单位双方介绍有关人员；(2)鉴定评审组组长说明鉴定评审工作依据、日程安排、内容和要求以及鉴定评审工作纪律；(3)质量技术监督部门代表对鉴定评审工作提出要求（由该部门人员决定）； (4)申请单位介绍单位基本概况，质量管理体系建立、运行的情况，产品（设备）试生产情况。（5）确认压力管道元件制造许可产品项目及产品范围和所采用的产品制造标准。（6）组织有关人员进行考试，了解相关人员对国家特种设备安全监察条例、压力管道元件制造许可规则等相关法规和产品制造标准、岗位安全责任制等掌握程度。A3 现场巡视现场巡视与许可项
3、目有关的部门、场地、设施。其重点是原材料库、非金属材料加工设备（挤出设备、注塑设备、模压设备、缠绕设备、复合设备等）、必备的工装设施、制造现场、理化试验室、压力试验和气密性试验及特殊试验场地和设备、各个工序的生产情况等。在进行现场巡视时，鉴定评审人员可通过记录试生产成品、在制品的编号、使用的材料、部件标记、特种作业人员标识和现场质量体系实施、执行工艺等情况，以便作为追踪鉴定评审的依据。A4 分组审查各鉴定评审小组成员按分工和所规定的鉴定评审内容进行以下审查：(1)对照申请单位有关资源条件的资料（包括工程技术人员、特种设备作业人员、原材料储存场地、生产场地、生产设备、检验试验场地、检验试验设备等
4、），进行资源条件的核实；(2)按照相关规定和申请单位质量管理体系文件的要求，以及抽取的质量管理体系实施记录、见证资料，结合生产产品质量档案、生产过程质量控制记录，对申请单位质量管理体系建立和运行情况进行鉴定评审；(3)在申请单位许可项目制造现场抽取分别对生产成品、在制品，对其安全性能进行抽查；(4)对需进行设计鉴定和型式试验的产品，对产品设计鉴定报告和型式试验报告进行审核。鉴定评审人员应当如实记录鉴定评审情况，鉴定评审工作完成后，鉴定评审人员应当在记录上签字。在鉴定评审中，鉴定评审人员与申请单位人员应当及时交换意见，发现重要问题及时向鉴定评审组组长汇报和沟通，发现疑问应当扩展鉴定评审范围以便查
5、清问题。A5 鉴定评审情况汇总各鉴定评审小组鉴定评审工作结束后，鉴定评审组组长应当与各鉴定评审人员交流所发现的问题和情况。必要时，鉴定评审组长应当再次确认鉴定评审中发现的问题。对所有问题和情况均予以确认后，鉴定评审组组长将所发现的问题进行汇总，形成压力管道元件鉴定评审工作备忘录。A6 交换鉴定评审意见必要时，鉴定评审组与申请单位的领导层及质量管理体系有关责任人员就鉴定评审工作中所发现的问题进行交流。鉴定评审组应当向申请单位说明鉴定评审的意见和建议，并征询申请单位有关人员的意见。双方在交流意见后，应当在压力管道元件鉴定评审工作备忘录上签字确认。A7 鉴定评审总结会议由鉴定评审组组长主持，鉴定评审
6、组全体成员、质量技术监督部门代表（是否参加由该部门决定）、申请单位有关负责人、质量管理体系各个责任人员参加。总结工作会议内容如下：(1)鉴定评审组组长代表鉴定评审组介绍鉴定评审工作情况和发现的问题；(2)质量技术监督部门安全监察机构代表讲话（由该部门人员决定）；(3)申请单位领导发言。B、许可资源条件鉴定评审作业指导书B1 法定资格的核查查阅申请书，核查营业执照（或工商行政管理部门颁发的注册文件）、组织机构代码证书等证件，审查申请单位的法定资格是否符合相应规定。B2 特种设备许可申请项目的核查查阅申请书，与申请单位进行许可项目级别、类别、种类的确认。核查许可项目、级别、类别、种类是否与申请书一
7、致，是否符合有关要求。鉴定评审组长与申请单位代表共同在“特种设备鉴定评审基本情况确认表”（见表B1）上签字确认。经核查后，鉴定评审结果与申请书不一致或限定许可项目范围时，鉴定评审组长与申请单位代表共同在“特种设备鉴定评审基本情况确认表”上签字确认。B3 申请单位规模的核实对许可条件对生产单位规模有要求，需要对照申请书，核查申请单位营业执照中的注册资金，近期申请单位职工工资表、生产产品的相关明细表及有关凭证，核实注册资金、职工总人数、年生产产品产量（数量）等是否符合相应要求。B4 人员情况的核实根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘任合同（社保凭证）、有效的资格证件
8、等档案资料，与责任人员、技术人员、作业人员进行交谈、座谈，核实申请单位的人员是否符合如下要求： (1)技术人员的数量、比例满足许可条件的相关规定；(2)特种作业人员的数量、资格符合许可条件的相关规定；(3)质量管理体系责任人员资格符合许可条件的相关的规定，质量管理体系责任人员在申请单位任职；(4)责任人员、技术人员、专业人员对特种设备安全技术规范、单位质量管理体系和相关的管理制度能够掌握，质量控制和专业知识水平和实际能力满足许可条件的要求。B5 生产条件的核实对照申请书，查阅相关资料、档案、土地使用证或者租赁协议，以及相关的台帐，通过现场巡视，核实申请单位地址、厂房场地、生产设备、工装模具、生
9、产业绩等，核实是否与特种设备许可申请书一致和符合相关规定要求。B6 检验试验条件的核实对照申请书， 查阅相关资料、检验试验设备、装置、仪器、仪表台帐，通过现场巡视，核实检验试验设备、装置、仪器、仪表（如理化检验设备、压力试验设备、计量器具、其他专用检验检测设备）的数量、能力、状态是否与申请书一致和许可条件的规定。表B-1 特种设备许可鉴定评审基本情况确认表申请单位名称申请单位联系人联系电话邮政编码传 真申请单位法人代表申请受理编号鉴定评审机构名称项目种类类别（类型）级别品种（型号）范 围备注确认申请项目确认单位地址申请单位代表： 日期：鉴定评审组长： 日期： 共 页 第 页C、质量管理体系鉴定
10、评审作业指导书 C1 管理职责C1.1 质量方针和目标查阅质量管理体系文件的相关内容，与有关责任人员和相关人员采取交流、座谈等方式，审查制定的质量方针和目标是否符合以要求：(1)形成正式文件，经法定代表人（或其授权代理人）批准。(2)符合本单位的实际情况和特种设备许可项目的特性,突出压力管道元件安全性能方面的方针、目标。(4)已经贯彻到责任人员和相关人员。(5)质量方针成为申请单位的质量方向和所追求的目标，能体现对特种设备安全质量及质量持续改进的承诺；(6)结合实际情况和特种设备许可项目的特性对质量目标进行量化，并且能够按照规定进行了分解、考核。C1.2 组织机构鉴定评审质量体系文件的相关内容
11、。结合申请单位的实际情况和许可项目的特性，审查申请单位是否建立了与许可项目相适应的组织机构，并且能够实施有关质量管理的活动，其职责、职权及相互关系是否明确，各项工作之间接口是否具有控制和协调措施。C1.3 责任人员职责 查阅质量体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行个别交流，结合许可项目的实际情况，审查是否符合以下要求：(1)规定了申请单位法定代表人对特种设备许可项目安全性能负责；(2)任命了与许可项目相关的各质量控制系统的责任人员。(3)质量体系文件明确规定了各质量控制系统责任人员和检验、试验人员的职责、权限和相互的关系，以及工作接口控制和协调措施。(4)
12、在管理层中任命了一名质量保证工程师，并有明确对质量体系的建立、实施、保持和改进的责任和权限。C2 质量体系文件 C2.1 质量管理要素对照申请单位的质量管理手册所设置的特种设备质量控制基本要素，审查质量管理手册是否是有效版本，其所设置的质量体系控制基本要素、控制环节、控制点以及文件结构层次和相互关系等内容是否符合许可项目的要求、申请单位实际情况和压力管道元件许可项目的特性。C2.2 程序文件对照申请单位的质量管理手册及其程序性文件、管理制度和结合所申请单位的实际情况和许可项目的特性，审查质量体系文件的程序性文件是否能够体现质量方针精神；是否能够与质量管理手册设置的质量体系控制基本要素、控制环节
13、、控制点相适应；程序性文件、管理制度规定的内容是否符合特种设备许可项目的要求和适应申请单位的实际情况以及在质量体系实施中确实可行。C2.3 工艺文件和质量记录表卡对照质量体系文件、许可项目的技术文件、作业指导书和质量记录表卡等文件，审查文件的编制、审核（或批准）的签字和发放登记记录；现场追踪抽查所使用的工艺文件、档案等文件。审查是否符合以下要求：(1)为质量体系文件规定的表格格式、内容达到标准化、文件化，能否够满足压力管道元件许可项目质量控制要求；(2)现行使用的各种表格、记录为有效版本。C2.4 质量计划（过程质量控制卡）查阅质量体系文件有关质量计划（过程质量控制卡）的规定。结合质量体系实施
14、的记录文件，抽查其实施情况。审查其质量控制系统、质量控制环节、质量控制点设置是否合理；审查质量计划中各个质量控制环节、质量控制点是否均由相关责任人员签字确认。C3 文件、资料和记录控制C3.1 文件、资料和记录控制程序（管理制度）对照质量管理手册的相关规定和程序性文件（管理制度），并且结合申请单位的实际情况、许可项目的特性。审查受控文件和资料的范围、类别、种类是否明确；结合所抽查的产品的质量档案，审查文件和资料的编制、审批、会签、发放、修改、回收、保管、保存期限是否进行了规定。C3.2 文件、资料和记录控制的执行结合所抽查的产品的质量档案，审查质量计划（过程质量控制卡）、设计文件、工艺文件、质量记录、检验检测和试验报告（包括分包方提供的检验检测和试验报告）等文件、资料。审查上述文件、资料的有效性和收集、编制、会签、发放、修改、回收、保管是否按照质量体系文件的规定执行。C3.3 法规文件的完整与有效性查阅法规、安全技术规范、标准明细表，检查申请单位所持有的相关安全技术规范、标准是否齐全完整和有效。C4 合同控制C4.1合同鉴定评审程序（管理制度）对照质量管理手册的相关规定和程序性文件（管理制度）和结合申请单位的实际情况和许可项目的特性。审查是否规定
