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1、2012年证券从业资格考试证券投资基金分章练习1500题含答案根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试第一章证券投资基金概述一、单项选择题1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的()投资方式。A.集合B.集资C.联合投资D.合作2、证券投资基金在美国被称为()。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金3、以下不属于证券投资基金特点的是A.集合投资、专业管理。B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全4、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。A.集合理
2、财B.组合投资C.风险共担D.分散风险5、基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的()。A.发起人、管理人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人6、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司7、封闭式基金的交易价格主要受()的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短8、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种A.高风险、高收益()的投资品种。B.低风险、低收益C.风险相
3、对适中、收益相对稳健D.基本没有风险9、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成()，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.联合财产B.集合财产C.独立财产D.共有财产10、证券投资基金中的()，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金11、()一般有一个固定的存续期。A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金12、证券投资基金反映的是()关系，是一种受益凭证。A.债权债务B.所有权C.信托D.产权13、在我国，基金管理人、基金
4、托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。A.基念份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告14、基金()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构15、根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念16、以下()不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A.法律主体资格B.投资者地位C.营运依据D.基金规模17、()具有法人资格。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金18、一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
5、A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金19、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的表达，不正确的选项是A.期限不同。B.基金份额面值不同C.份额限制不同D.交易场所不同20、我国封闭式基金的存续期限大多在()左右。A.5年B.10年C.15年D.20年21、开放式基金的价格是以()为基础计算的。A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票的占比22、以下说法正确的选项是()。A.封闭式基金没有规模限制B.开放式基金规模固定C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易23、()依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后
6、即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金24、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是A.提高基金收益()。B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.对基金经营人进行监督D.管理基金公司25、基金()最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注明登记机构26、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及()等职责。A.基金倍息披露B.基金估值C.对基金投
7、资运作的监督D.基金会计核算27、基金通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.监管机构C.结算机构D.注册登记机构28、依据()不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。A.服务方式B.参与方式C.设立条件D.所承担的职责和作用29、我国的证券交易所是依法设立的，不以()为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.利润最大化B.营利C.收
8、入最大化D.指数最大化30、基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。A.中国证监会B.基金托管人C.基金机构投资者D.基金管理公司31、我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。A.基金发起人B.基金管理公司C.基金托管银行D.基金投资者32、()是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。A.证券交易所B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金注册登记机构33、在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为()。A.单位信托基金B.集合投资计划C.集合投资基金D.共同基
9、金34、1924年3月21日诞生于美国的成为世界上第一个开放式基金。A.马萨诸塞投资信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.苏格兰美国投资信托D.外国和殖民地政府信托35、1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金成为世界上第一个()。A.契约型投资基金B.开放式基金C.股票基金D.封闭式基金36、中国境内第一家较为规范的投资基金于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金37、1997年11月14日颁布的()是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。A.中华人
10、民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法38、2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是()。A.南方宝元债券基金B.招商安泰系列基金C.南方避险增值基金D.华安现金富利基金39、2001年9月，我国第一只开放式基金的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.基金开元B.基金金泰C.招商安泰D.华安创新40、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是()。A.南方积极配置基金B.华夏上证50ETFC.汇丰晋信2016基金D.国投瑞银瑞福基金41、依据()的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式
11、基金。A.基金管理人B.运作方式C.基金托管人D.法律形式42、基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份。A.基金合同B.风险揭示书C.招募说明书D.基金宣传册43、基金反映的是一种关系，是一种()凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A.所有权关系，所有权B.债权债务，债权C.信托，受益D.委托代理，代理44、()在基金运作中具有核心作用。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金咨询机构45、()对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券业协会D.中国证监会46、上海证券交易所的开业时间为。A.1990年
12、7目B.1990年12月C.1991年7月D.1991年12月47、深圳证券交易所的开业时间为()。A.1990年7月B.1990年12月C.1991年7月D.1991年12月48、在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()。A.审批制B.核准制C.申报制D.准入限制49、在试点发展阶段，证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少予()亿元人民币。A.1B.2C.3D.4二、多项选择题1、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有()。A.共同基金B.单位信托基金C.证
13、券投资信托基金D.金融产品2、基金注册登记机构是指负责基金()业务的机构。A.登记B.存管C.清算D.交收3、证券投资基金主要特点表现为()。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风脸C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全4、证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在。A.汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金昀规模优势B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，场进行全方位的动态跟踪与分析能够更好地对证券市C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务D.集中研究基金收益分配5、证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指A.
14、基金管理人不参与基金财产的保管()。B.独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产C.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管D.托管人对管理人的资产运作情况进行监督6、以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有()。A.分享基金财产收益B.资产管理权C.参与分配清算后的剩余基金财产D.资产保管权7、基金注册登记机构具体业务包括()等。A.投资者基金账户管理B.基金份额注册登记C.清算及基金交易确认D.建立并保管基金份额持有人名册8、证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在()。A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.投资人不同9、证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在。A.性质不同B.收益与风险特征不同C.信息披露程
