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1、西区促进企业上市实施细则（试行）（征求看法稿）第一条 为加强西区企业上市扶持专项资金的管理，有效促进我区企业借助资本市场实现转型升级、做大做强，依据加快推动西区企业上市工作实施方案，特制定本实施细则。其次条 本细则所称企业上市扶持专项资金（下称专项资金），是指经区办事处批准设立，用于对企业改制上市、新三板挂牌、再融资等补助的专项资金。第三条 本细则扶持对象是本区已完成股改或新设立的股份制企业、符合上市或新三板挂牌基本条件且被通过认定的区上市后备企业、新三板挂牌后备企业，已上市或新三板挂牌企业，通过资本市场进行融资的相关企业，股权投资基金。第四条 企业上市扶持专项资金主要用于嘉奖企业股改、辅导备
2、案、申报上市获受理和胜利上市，企业新三板挂牌，上市公司、新三板挂牌企业通过资本市场再融资，相关企业通过资本市场进行融资，嘉奖股权投资基金设立运营，嘉奖企业做强做大。企业上市嘉奖专项资金的运用坚持公开、公允、公正原则，接受社会监督，确保财政资金运用透亮、规范、平安、有效。第五条 西区经济和科技信息局会同有关部门负责企业上市扶持的组织、审核、资金支配及跟踪等工作。第六条拟上市企业资源库（以下简称资源库）管理（一）申请进入资源库1.申报对象符合方案规定条件的企业均可申请进入资源库。2.申报程序符合企业上市、新三板挂牌基本条件企业向西区经济和科技信息局提出纳入区上市后备企业、新三板后备挂牌企业的申请，
3、经西区经济和科技信息局审核后转报区企业上市工作领导小组审定后确认为区上市后备企业、新三板后备挂牌企业。（二）认定区上市后备企业资格1.程序被评比为市重点上市后备企业的，自动认定为区上市后备企业。未进入市重点上市后备企业的，由西区经济和科技信息局对资源库中符合条件的企业进行审核认定。2.条件最近两年连续盈利，且最近一个会计期末营业收入不少于1亿元、净资产不少于1000万元、净利润（净利润以扣除非常常性损益前后孰低计算）不少于500万元。拟在全国中小企业股份转让系统（以下简称新三板）挂牌或境外上市的企业另参照有关市场的挂牌或上市条件；有明确的上市工作支配，包括企业股改、向广东省证监局申报辅导和向中
4、国证监会申请IPO各个时间节点的支配。3.申请材料符合市重点上市后备企业的，依据市主管部门通知要求提交相关材料。由区上市领导小组审核认定的区上市后备企业，应提交以下材料复印件：最近两年的审计报告及财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）；确定在境内外资本市场上市事项的股东会决议及上市工作支配或与中介机构签订的上市有关服务协议。4.办理时限企业可随时书面提交申请，办理时限为10个工作日。经审核符合条件的，由区上市领导小组在西区办事处网站公布。第七条 区企业上市扶持专项资金运用范围和嘉奖（补助）金额如下：（一）净资产500万元以上、实际经营年限在2年以上的企业改制设立股份有限公司，赐予一次性嘉奖
5、20万元。净资产500万元以上新设立股份有限公司，赐予一次性嘉奖10万元。（二）企业已制订具体的上市工作支配，与中介机构签订上市工作协议，完成改制成立股份有限公司，经中国证券监督管理委员会广东监管局辅导备案的，赐予补助200万元。（三）企业向中国证券监督管理委员会提出首次公开发行股票并上市的申请经正式受理的，赐予补助50万元。（四）企业经中国证券监督管理委员会核准发行股票并胜利上市的，赐予嘉奖50万元。（五）按企业首次公开发行股票募集资金并在西区投资的额度按募投金额的0.2%进行嘉奖，嘉奖金200万元封顶。（六）企业聘请证券中介机构完成境外发行上市筹备工作，向中国证监会提出境外发行股票和上市申
6、请获同意的，赐予补助100万元。企业胜利干脆境外上市（H股）的，赐予嘉奖100万元。干脆境外上市企业将募集资金投向西区的，参照上述第（四）点赐予境内胜利上市相同标准的嘉奖。（七）企业以存在限制关系的境外公司到香港或美国主板间接上市，募集资金投资本区的，赐予一次性嘉奖100万元。间接上市企业将募集资金投向西区的，参照上述第（四）点赐予境内胜利上市相同标准的嘉奖。（八）企业以存在限制关系的境外公司到香港、美国主板以外的其他境外证券市场间接上市的，募集资金的50%以上（同时要求折人民币1亿元以上）投资本区的，赐予一次性嘉奖50万元。（九）企业采纳买壳、借壳方式上市，并将上市公司注册地迁至本区的，赐予
7、一次性嘉奖200万元。（十）生产基地在本区的区外上市公司或外地上市公司将注册地、纳税登记迁入我区的，赐予一次性嘉奖200万元。（十一）企业改制为股份有限公司并胜利进入全国中小企业股份转让系统（即新三板）挂牌报价转让的，赐予嘉奖50万元。（十二）完成股改，在区域性股权市场正式挂牌，并通过所挂牌市场融资胜利的西区企业按首次募集总额的1%进行补助，每家企业最高不超过10万元。（十三）本区企业通过增发新股、配股、发行公司债券、中期票据、企业短期融资券等方式在资本市场实现再融资且所募资金的50%以上（同时要求1亿元以上）投资在本区的，按募投资金的0.2%赐予嘉奖，嘉奖金50万元封顶。（十四）支持本区企业
8、开展战略性并购重组，进一步延长、拓展产业链，兼并重组并购方对被并购方兼并重组交易金额1000万元以上且兼并重组完成后并购方企业实现财务报表合并。兼并重组项目（被并购方）为境内区外（西区以外）企业的，申请资助企业必需承诺在并购完成后，将兼并重组企业的产值不低于50%回来入统，兼并重组金额最高可赐予2的资助、单个项目不超过200万元。关联企业重整项目资助依据并购方企业新增净资产最高可赐予0.3%资助，单个项目资助不超过50万元。（十五）对新设股权投资基金（包括内资股权投资基金和外商投资性公司、创业投资企业）并胜利将募集资金投向我区产业政策扶持的企业的，赐予一次性补助。募集资金达到1亿元以上（含1亿
9、元），赐予补助100万元；募集资金达5亿元以上（含5亿元），赐予补助200万元。（十六）支持本区企业做大做强，对当年主营业务收入首次突破10亿元的企业一次性嘉奖50万元；首次突破20亿元的企业一次性嘉奖100万元；首次突破30亿元的企业一次性嘉奖150万元；首次突破40亿元的企业一次性嘉奖200万元；首次突破50亿元的企业一次性嘉奖250万元；首次突破100亿元的企业一次性嘉奖500万元。对当年主营业务收入同比增长15%以上的企业，按增量的0.3%进行嘉奖，每家企业最高不超过100万元。同一企业同时符合不同类别嘉奖要求的，按获得嘉奖金额最高的一项发放奖金，不重复赐予嘉奖。第八条 区企业上市扶持
10、专项资金申报程序：（一）符合企业上市、新三板挂牌基本条件企业向西区经济和科技信息局提出纳入市上市后备企业、新三板后备挂牌企业的申请，经西区经济和科技信息局审核后转报区办事处，由区办事处审定后确认为区上市后备企业、新三板后备挂牌企业；（二）企业组织开展尽职调查、改制、上市辅导、申报上市等各项工作，在每一阶段工作过程中，应将相关工作材料摘要上报西区经济和科技信息局备案；（三）企业在完成阶段工作后，可向西区经济和科技信息局局提出相应补助的申请；（四）区经济和科技信息局依据西区产业发展专项资金管理方法与本实施细则规定全部申报项目或企业进行初审，初审后交由第三方评审。（五）审核通过或经办事处扶持资金管理
11、联席会议通过的项目，按规定在西区办事处政府网站上公示，公示期为5天。公示有异议的，由区经济和科技信息局进行调查或者组织重审，调查或重审结果证明异议内容属实的，不予扶持，并将有关状况告知申请人。（六）经审核并公示无异议，西区经济和科技信息局报区办事处审批；（七）区经济和科技信息局收到区办事处批复后，按相关规定办理资金拨付手续。第九条 企业申请上市扶持须在符合补助条件事项发生后十二个月内提出。相关补助标准依据事项发生时点所执行补助政策核定。分阶段补助事项，依据第一次申请时的政策标准核定补助金额。第十条 企业已享受企业上市补助，再转新三板挂牌，前期补助额度已超过企业新三板挂牌补助额度的，不再支配补助
12、。新三板挂牌企业转板上市，补助总额相应扣减已支配的新三板挂牌补助。第十一条 企业通过增发新股、配股、发行公司债券、中期票据、企业短期融资券等方式在资本市场实现再融资且所募资金的50%以上（同时要求1亿元以上）投资在本区补助，累计再融资补助总额不得高于100万元。第十二条 区企业上市扶持专项资金运用应按有关规定进行账务处理，严格依据法律、法规、财务会计制度及相关规定，支配和运用资金，主要用于企业改制上市过程产生的中介服务费用，以及与企业改制上市、企业资本市场再融资等工作亲密相关的费用或投入上。专项资金运用单位应设立特地台账，登记资金的运用，自觉接受区财政、审计、监察等部门的监督检查。第十三条企业在获得嘉奖资金之日起10年内，其总部注册地、纳税登记都需在本区，不得外迁。企业获得嘉奖资金后在上述期限内将企业总部迁出西区的，西区办事处有权收回发放给该企业的嘉奖资金。企业也有义务在注销企业总部登记之日起3个月内退回全部嘉奖资金。 第十四条 西区经济和科技信息局组织按规定做好专项资金运用状况的绩效自评工作。第十五条 本细则由西区经济和科技信息局进行说明，自发布之日起实施。
