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1、企业填报赋分为 值为达标准标部分中有符合不达篇一：企业自我评估报告（一般认证） 业自我评估报告名称：日期：（一般认证）、关于认证标准的分类本认 证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全 和附加标准，共5大类18条29项。其中前4类为基础标 准，第5类为附加标准。关于认证标准的赋分规 则 ）基础标准赋分规则。选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值0”、“2” ；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对 应分0、2 0标：企业实际情况符合该项标准。该项标准中有分项（用（O、（ 2）、（ 3）等表示）的，也应符合每个分项准。达标：企业实际情况基本符合该项标准。该项标准分项标准（用
2、（1）、（ 2） v （ 3）等表示）的，也应基本每 个分项标准。标：企业实际情况不符合该项标准。项标2”和0 0附（二）附加标准赋分 设定“符合”和 加标准分值最高为三、关于认证标准的 证：（一）所有赋（二）认证标准总分 认证标准总分四、关于认证标准的 认证标准进行自我五、关于规范改进情 除本认证标准第9、 他项不达标或者部（-般认证）准进行认证。规则。“不适用”选项，对应分值为“ 2”，不重复记分。通过条件分项目均没有不达标（2分）情形；在95分（含本数）以上。=100+ （所有赋分项目得分总和）。自我评估评估，并将自我评估报告随认证申请一并形的适用10、11、12、14、19、20 项外
3、，其分达标的，允许企业规范改进。规范改进业自我评估报告-：企业标准体系自我评价报告 业标准体系自我评价报告企业名称：山东科力华电磁设备有限公司评价组长：联系电话：评价日朋: 业自我评价报告编号：日期:企业自我评价评分表 不合格报告表号：日期：三：企业自我评价报告企业自我评价报告日期：四：企业自我考核评价报告、公司建立内部控制制度的目的和道循的原则（一）公司内部控制 制度制定的目的1、建立和完善符合现代企业制度要求的公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。2、建立有效的风险 控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行。3
4、、建立良好的公 司内部经营环境，避免或降低风险、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公 司财产的安全完整。4、规范公司会计 行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。5、确保国家有关 法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。公司建立内 部控制制度遵循的原则1、内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部企业内部控制基本规范以及公司的实际情况，与公司经营范围、业务 规模、风险状况及公司所处的环境相适应。2、内部控制制度约束公司内部所有人员。全体员工必须道照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力。3、内部控制制度必 须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各
5、个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个 环节。4、内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设這和分工，不相坚持容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互5、内部控制制度的制定应遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控效果。6、公司内部控制制度建设的核心是风险控制，以防范和化解风险为出发点。7、内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求 善。的提咼，不断修订和完公司内部控制的基本情况()法人治理结构作为一家上市公司，公司已经根据中华人民共和国公司法、中国证监会的有关法规的要求建立起以股东大会、董事会、监事会
6、和经理层为基础的法人 治理结构，并制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则等议 事规则和工作细则，分别对公司的权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层进行规 范。公司三会制度对公司股东大会、董事会、监事会，总经理的性质、职责作程序，总经理、董事、监事、总经理的任职资格、职权、义务以及考 核奖明确了股东大会、董事会、监事会以及高级管理层之间权力制衡关系决策、监督、管理机构的规范运作。和工惩等作了明确规定 ，保证了公司最高权力、公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会这四个专门委员会，对董事会负责。战略委员会主要负责对公司长期发展战
7、略以及影响公司发展的重大事项进行研 究并 提出建议；提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作 ；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考 核 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。，负责制定、审查公司营层组织结构 /有效地计划、协调和控制生产经营活动，公司已根据实际惜况，合理设蚩了经营层组织机构，现设有安全监督办公室、生管部、采购部、制造部、质量管 理部、证券事务办 公室、财务部、技术研发中心、人力资源管理部、国内销售部 国际销售部等部门，科学地制定 各部门的职责和权限
8、，形成相互监督、相互制衡 机制。同时，公司通过编制岗位管理手册，使 全体员工学握岗位职责、业务流程 等情况，明确权责分配，正确行使职权。（三） 公司内控制度情况1、治 理层管理制度公司 根据权力机构、执行机构和监督机构相互独立、相互制衡、权责明确、精干高效的原则，建立健 全了公司的法人治理结构，同时建立健全相关的管理制度，如:公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事工作 制度等议事规则和工作 细则，以及公司关联交易制度、重大经营与投资决策管理 制度、信息 披露管理制度、公司募集资金管理和使用办法等相关制度。2、质 量管理制度公司 制定了完善的全面质量
9、控制制度，建立了专业的检测环境，引进了先进的检测设备保证了原 材料的采购质量。同时，公司是国内为数不多的配备了压缩冷凝机组试验平台的制冰系统供应商之一，公司对质量管理给予高度的重视并严格执行，提高了公司竞争力和防范风险能力。3、销 售与收款管理制度公司 制定了完善的销售与收款管理制度，主要有销售业务总则、产品报价 管理办法、产品定价管理办法、销售合同审批制度、销售合同管理规定、客户 信用管理制度、销售收款管理办法、国际代理商管办法等。其中，根据公司非标产品较多的情况，产品报价管理办法、产 品定价管理办 法分别对非标报价流程和新产品定价流程做了专门规定。4、采 购供应制度公司 采取“余量备料高价
10、以产定购”的模式进行原材料采购，并以预定采购模式 进行原材料和辅助设备的采购，具有较为明显的原材料成优势和辅助设备成 本优势。主要制度 有：采购业务总则、物资采购管理办法、非标采购 管理办法与操作规程、采购 合同签订管理办法、款项支付管理办法、采购管理办法与操作规程。5、定 额管理制度公司 建立了较为完善的定额管理制度，主要有原材料及半成品日常管理办法 、产成品日常管理与运输组织管理办法、废损存货管理办法、存货盘点管理办 法、 仓库账目管理办法等。定额管理制度的制定与实施对公司提升经营管理水平、提高企业效 益、强化管理责任发挥了重要作用。6、财 务、会计管理制度公司 的财务会计制度执行国家规定
11、的企业会计准则及有关财务会计补充规定，并建立了公司具体的财务管理制度，并明确制定了会计凭证、会计账簿和会 计报告的处理程序，公司目前已制定并 执行的财务会计制度包括：资金计划管理办法、融资与担保管理办法、信用证管理办 法、外汇核销管理办法、会计核算管理规范、账户管理办法、银行结算管理办 法、票据业务管理办法、出差费用报销管理办法、备用金管理办法、会计基 础工作要求、财务印章管理办法、财务核算办法等。这些财务会计制度对规范公司会 计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确、防止舞弊和堵塞漏洞提供了有力保证。、人事行政管理制度公司 坚持“以人为本”的理念，建立了系统化的人力资源管理体系，在员工聘、
12、选拔、培训、绩效管理和评价、薪酬和福利等方面制定了一系列详细的实施。的招（四）与公司超越制度体系并予以 控股股东及其关联方的关系控股股东按照公司章程的规定合法行使股东的权利和义务，未发生股东大会克接干预公司决策和经营的情况。公司与控股股东在人员 资产、务 方面做到“五独立”，并按照规范运作的原则处理公司控股股东及其关联企业 的关系。公司与关联方的业务往来均按公平、公正、合理的原则 进行，公司关联关系及关联交易均按公司制 度履行了相关审批手续，与控股股东、实际控制人不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。在 财务方面，公司已建立了独立的财务部门，财务运作独立于控股股东，拥有独立的银行帐户，独立 依法申报纳税。不存在控股股东占用资金的情况。（五） 内 部的审计与监督公司 董事会下设审计委员会，审计委员会下设内审部。审计委员会主要负责 公司内、外部审计的沟 通、监督和核查工作；内审部在审计委员会的指导下，依照国家法律法规和公司有关规定，定期或 不定期对销售、采购等重要经营环节的情况进行审核，并提出书面审计报告，对存在的问题、资 产存续情况及其它问题加以处理和确认。公司的内部审计与监督体系为公司保证资产，以及公司各项规章制度落的安全与完整、确保在经营活动中产生的财会与非财会信息的准确 到实处提供了有力保障。
