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1、一、 单选题、证券是各类记载并代表一定权益的-。 Ba 书面凭证 b 法律凭证c收入凭证 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的-划分的。 a 交易的对象 交易的性质c 交易的期限d 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一种中心地点会面并进行交易,另一种交易形式是-。 Aa场外交易市场 b有形市场c 第三市场 第四市场4、16,世界上成立了第一家股票交易所，它是在-。 Da 纽约 b 伦敦c 巴黎 d 阿姆斯特丹5、中国人自己开办的第一家证券交易所是19夏天成立的-。 Da上海证券交易所 b 上海众业公所 上海华商
2、证券交易所d 北平证券交易所6、中国证券市场逐渐规范化,其中发行制度的发展-。 Ba 始终是审批制 b 由审批制到核准制c 始终是核准制 由核准制到审批制、为了保证股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了-,对股票发行进行复审。 A a 股票发行审核委员会 b 证券业协会c 交易所监督部 d 证券登记机构8、国内证券业中，行业性自律性组织是指-。 Ba 证券交易所b 证券业协会c证监会 d 证券登记结算公司、在国内，证监会属于-管辖。 Ba 中国人民银行 国务院 人大常委会 国家主席10、公司破产后,对公司剩余财产的分派顺序上列为最后的是-。 Da 一般股票 b 优先股票c 银行债权
3、 d一般债权11、股票的理论价值是-。 Da 票面价值 b 帐面价值c清算价值 d内在价值1、20世纪初期,美国-州最先通过法律，容许发行无面额股票。 a 纽约b新泽西 华盛顿 芝加哥1、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东构成，它的职责有-。Da 制定公司内部基本管理制度b 制定公司的利润分派方案和弥补方案c 决定公司内部管理机构的设立 对与否发行公司债券作出决策4、国内公司法规定，股东大会一年召开-次年会。 Aab 2 4 d 没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,-资产应当折算成国家股。 Ca国有公司以其法人资产向公司投资形成的
4、股份b国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c 国有公司改制成股份公司形成的股份 社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中b股是以人民币标明面值的,以-买卖的。 a人民币 b 美元c港元 d 日元7、证券必须同步具有的两个最基本特性是-。 Ba 法律特性与经济特性b 法律特性与书面特性c 经济特性与书面特性d经济特性与权益特性8、资本证券是指与-直接有关的活动而产生的证券。 Ba资金 金融投资c 货币投资 d项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-业务。 Ba 政策性 b 公开市场操作c投资性 d 保值20、股票事实上代表了股东对股份公司的-。 Da 产权
5、债权c 物权d 所有权2、贴现债券一般在票面上-，是一种折价发行的债券。 Da 不规定利率 b规定利率c标明折价d 不标明折价22、债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫-。 a 单利债券 b复利债券c贴现债券 d 累进利率债券23、 债券利率在归还期内不是固定不变，而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫-。 单利债券 b复利债券c 贴现债券 d累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在拟定期一般与-挂钩。a市场利率b 银行贷款利率 同业折借利率d 定期存款利率5、债券根据券面形式,其中-是具有原则格式的债券。
6、a 实物债券 凭证式债券 记帐式债券 d 电子债券6、归还期在1年以上如下的国债被称为-。 Ba 短期国债 b 中期国债c 长期国债c 无期国债27、可以提前兑现的债券是-。 a实物债券 凭证式债券记帐式债券 d 以上都不能8、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-。B仍然是国家 政府c法院 d 只能是地方政府2、以个人为目的的-一般是吸取个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。Ba 流通国债 b 非流通国债 短期国债 中长期国债3、以某种商品实物为本位而发行的国债是-。 Da实物债券 b本币国债外币国债 d 实物国债3、国内的国库券在发行是往往先拟定其发行
7、对象,在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率-。a 高b低c 等于 d没有关系32、国内国库券转让市场的全面放开是在-年。 Da 198b987 1988d19933、除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余赚钱分派的优先股，称为-。Ca 累积优先股 b非参与优先股 参与优先股d 非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是-美元。Ba10万 b 00万 c20万d0万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为-。A 5千万 1亿 c 2亿d 亿36、保值债券是199年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。由于期限为3年，因此其利率随中国人民银行规定的3
8、年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加-个百分点。a 1 bc 3 d 437、在国内，基本建设债券的发行主体不是-。Aa国务院 国家能源投资公司c国家原材料投资公司 铁道部38、发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是-。D 政府证券 b 金融证券信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增长、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是-。 a不动产抵押公司债b信用公司债c 保证公司债 收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是-。 Ba 优先股 可转换公司债 收益公司债 d信用公
9、司债41、国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用-表达。Da 美圆 德国马克c 英镑 人民币2、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种-关系。 Da债权关系 所有权关系c综合权利关系 委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于-。 Da 证券业的最高监督机构 b政府组织 c 民间组织 d自律性组织44、从横向构造关系来看,证券市场可以分为-。 Aa 股票市场、债券市场和基金市场b 发行市场和交易市场c国际市场和国内市场有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于-市场。 Aa 货币市场 b 资我市场c 贷款市场d 中长期信贷市场46、资我
10、市场可以分为-。 a证券市场和同业拆借市场中长期信贷市场和证券市场c 证券市场和回购市场 股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是-。 a 参与公司管理b 赚取市场差价c 获得高于银行利息的收益 d 收购公司48、股票在实质上代表了股东对股份公司的-。 a产权债券 物权 d 所有权、帐面价值又称为-。 Ba 票面价值 b 股票净值 c 清算价值 内在价值50、封闭式基金的交易价格重要取决于-。 B 基金总资产 b 供求关系 c 基金净资产 d 基金负债51、封闭式基金期满终结,清算核资后的-按投资者的出资比例进行分派。 B 基金总资产 b 基金净资产 c可分派收益 d 基金资本金
11、2、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的-为准。 B 开盘价 b收盘价 c 最高价 d 最低价53、在下列几种基金中，一般-的年管理费率最低。 Ba 债券基金 b 货币基金 股票基金 d认股权证基金5、基金持有人与托管人之间的关系是-。 Da所有人与经营者的关系b 经营与监管的关系持有与监管的关系 委托与受托的关系55、一种基金与否有效益重要是看-与否偏高。 Ca、管理费 b、托管费 、运作费 d、宣传费56、又称为单位信托基金的基金是-。 B a、公司型基金 b、契约型基金 c、封闭式基金 d、开放式基57、 为了满足投资者半途抽回资金、实现变现的需要,
12、-一般在基金资产中保持一定比例的钞票。 Ba、封闭式基金 b、开放式基金 、国债基金 d、股票基金58、实物期货重要有-等几种类型。 a 外汇期货利率期货 c股票期货 有色金属期货59、根据证券投资基金管理暂行措施的规定,基金收益分派采用钞票形式,每年至少一次，分派比例不得少于基金净收益的-。 D、50% b、0 c、8 d、60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有-。 Da 公司分派股利或者增资的筹划 公司股权构造的重大变化c 公司债务担保的重大变更 d上市公司收购的有关方案1、存托凭证业务中,托管银行所提供的服务涉及-。 Ca 领取红利或利息，用于再投资或汇回adr发行国 负责adr的注册和过户c 负责保管adr所代表的基本证券d负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有-。 A设立或撤销分支机构 变更注册资本 c增发资本 d更换法定代表人63
