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1、l 单选题1. 根据（ )划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A、市场的效率 B、市场的作用、市场的功能 D、交易标的物2. 在证券发行市场上联系发行人的投资者是( ）A、证券发行人 B、证券投资者C、证券中介机构 D、监管部门3. 有关证券发行注册制论述错误的是（ )。、规定发行人提供有关证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息 、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承当法律责任C、发行人只要充足披露了有关信息,在注册申报后的规定期间内未被证券监管机构回绝注册,即可进行证券发行，不必再通过批准、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格合适。4. 根据证券发行与承
2、销管理措施的规定，初次公开发行股票数量在( ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、2亿 B、2.5亿 C、亿 D、亿5. 定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其她具体事务，属直接发行。A、直接发行 B、私募发行 C、招标发行 D、承购包销6. 根据标的物不同,招标发行可分为（ )。、荷兰式招标和美式招标 B、单一价格中标和多种价格中标C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标7. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时,将未售出的证券所有退还给发行人的承销方
3、式是（ )。、代销 B、余额包销 C、全额包销 、包销8. 国内证券法规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ )，应当由承销团承销。A、100万元 B、30万元 C、500万元 D、1亿元9. 对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上、公司股本总额不少于人民币0万元D、公司在近来年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载10. 上市公司浮现如下( )所述情形,由证券交易所决定终结其股票上市交易。A
4、、公司状况发生重大变化,不符合公司债券上市条件 B、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C、公司近来3年持续亏损，在其后1个年度内未能恢复赚钱D、公司有重大违法行为11. 国内证券法规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券合计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、1 B、180 C、00 、2312. ( )是整个证券市场的核心。A、证券交易所 、证券投资者C、证券发行人 D、证券公司13. 国内证券法规定，证券交易所设总经理1人,由（ )任免。、证券交易所 B、中国人民银行 C、国务院 D、国务院证券监督管理机构14. 为保护投资
5、者利益，避免股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ )。A、涨跌幅限制 B、价格决定 C、大宗交易 D、报价方式15. 上海、深圳证券交易所自1月8日起对未完毕股改的股票（即S股）实行特别的差别化制度安排，将其涨跌幅比例统一调节为( )。A、% 、4% C、5 D、6%16. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( ）或当天竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式拟定成交价,并经证券交易所确认后成交。A、15 B、2 、3 D、017. 道-琼斯股份平均数采用修正平均股价来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( ）时,就对
6、除数作相应的修正。A、9% B、1% C、2% D、5%18. 截至12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共( )只。A、 B、4 C、55 D、9619. 有关上证红利指数论述不对的的是（ ）。A、上证红利指数挑选在上证所上市的钞票股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的1只股票作为样本 B、反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C、上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调节股本数为权数,并采用流通股本占总股本比较分组靠档加权计算措施D、上证红利指数的计算措施、修正措施、调节措施与上证成分股指数相似20. 有关新上证综合指数描述不对的的是（ )。A、新上证综合指数选
7、择已完毕股权分置改革的沪市上市公司构成样本B、新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C、当成分股名单发生变化或成分股的股本构造发生变化或成分股的市值浮现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的持续性D、新上证综合指数采用派许加权措施，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算21. 下列选项中,属于综合指数类的是（ )。、深证新指数 、深证股指数C、深证B股指数 D、深证创新指数22. 有关中小公司板指数描述错误的是( ）。、中小公司板指数以所有在中小板上市后并正常交易的股票为样本 B、中小板指数以最新自由流通股本数为权重,即以加除流通受限制的股份后的股本
8、数量作为权重,以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的措施得出实时指数的综合指数、由深圳证券交易所编制D、中小公司板指数属于分类指数类23. 上证国债指数的样本是( )。A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在年以上的固定利率国债 、在上海证券交易所上市的、剩余期限在年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在年以上的一次还本付息国债24. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是( ）。A、道-琼斯工业股价平均数 B、金融时报证券交易所指数C、日经25股价指数 D、NSD市场指数
9、25. SDAQ综合指数是以在NADA市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ )为基本计算的。A、优先股 B、一般股 C、金融债券 D、国债26. 股息的来源是公司的税后利润。一般，税后利润按（ ）程序分派。A、提取法定公积金弥补亏损对优先股股东分派提取任意公积金对一般股股东分派 B、弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分派提取任意公积金对一般股股东分派C、弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分派对一般股股东分派 、提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损对优先股股东分派对一般股股东分派27. （ ）是最一般、最基本的股息形式。、股票股息 B、财产股息 C、钞票股息 D、负债股息28.
10、 ( ）不同于其她股息，它不是来自公司的赚钱,而是公司将来赚钱的预分，实质上是一种负债分派，也是无赚钱无股息原则的一种例外。A、财产股息 B、负债股息 C、股票股息 D、建业股息29. 中证股票型基金指数样本由中证开开放式基金指数样本中的股票型基金构成,（ ）以上的基金资产投资于股票。A、0% 、 C、70% D、8%30. 下列选项中，（ ）不是上证成分股指数选择样本股的遵循原则。A、规模 B、流动性 、赚钱性 D、行业代表性31. 下面不属于上海证券交易所的股价指数中标本指数的是( )。A、上证成分股指数 B、上证50指数C、上证红利指数 D、上证A股指数32. 中证全债指数体系涉及( )
11、只分年期指数和( )只分类别指数。A、3，4 B、4,3 、3,3 D、4，433. 国内公司法规定,公司分派当年税后利润时,应当提取利润的10列入公司法定公积金。公司法定公积金合计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。、% 、50% 、0% 、7534. 国内证券法规定,证券交易所的设立和解散由（ ）。A、国务院决定 B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会 、财政部35. 证券包销是指( )。、证券公司将发行人的证券按照合同所有购入的承销方式 B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式 、证券公司将发行人的证券先按照市场价格所有购入,在承销期结束时将
12、售后剩余证券所有退回的承销方式。D、证券公司将发行人的证券按照合同所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余所有自行购入的承销方式。36. 国内上市公司证券发行管理措施规定,非公开发行股票，发行对象均属于原( ）名股东的，可以由上市公司自行销售。A、5 B、10 C、15 、2037. 按照国内证券法的规定，下列论述不对的的是（ ）。A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销合同。 B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币500万元,应当由承销团承销C、证券承销采用代销或包销方式、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行38
13、. 代办股份转让系统是一种以证券公司及有关当事人的契约为基本，信托（ ）和登记结算公司的技术系统,以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A、投资征询机构 B、证券交易所 C、证券业协会 D、资信评级机构39. 根据国内证券发行与承销管理措施规定,初次公开发行股票以（ ）拟定股票发行价格。、合计询价方式 B、询价方式 C、上网竞价方式 D、协商定价方式40. 下列选项中,有关询价论述不对的的是（ )。、询价分为初步询价和合计股票询价两个阶段 B、通过初步询价拟定发行价格和相应的市盈率 、初次公开发行的股票在中小公司板上市的,发行人及其承销商可以根据初步询价成果拟定发行价格,不再进行合计投标询价D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII）41. 债券发行的定价方式以（ ）最为典型。A、公开招标 、上网竞价方式C、协商定价方式 D、合计投标询价方式42. 有关以价格为标的的荷兰式招标论述对的的是（ ）。A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最后中标价 B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中
