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1、证券交易考试小抄必备经典缩印精华 1.1999年7月1日?证券法?2005年10月修订，2005年4月股权分置改革 2.交易性开放式指数基金，代表一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。 3.权证：根底证券发行人或其以外的第三人发行的约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按规定价格向发行人购置或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券 4.金融期货是以金融期货合约为对象进行流通转让活动。由交易双方预定，约定在未来某日安成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。 5.金融期权以金融期权合约为对象进行流通转让。合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内享有按事先
2、确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利契约。 6.可转换债券：债券、期权双重特征。一定时期内按一定比例或价格之转换成一定数量的另一种证券的债券 7.回购：短期融资，结合现货和远期。约定未来某一时间以某价格双方反向交易。 8.银行债券参与者：商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币外国银行分行。 9.债券交易：自主报价、格式化询价、确认成交 10.定期交易系统：稳定性、本钱低。连续：及时性，更多市场价格信息。 11.指令和报价驱动：指令：以买卖双向价格为基准进行撮合。报价：做市商。 12.会员资格申请与 证券公司申请文件齐备，证券交易所予以受理。受理之日起20个工作日 13.证券交
3、易所会员设会员代表1名，业务联络1-4名。每月前7个工作日报送上月统计报表及风险控制指标。每年4月30前报送上年度审计财务报表，年度报告材料，运行情况报告。 14.证券交易所接纳或开除会员，决定后5日内向证监会备案。 15.境外证券经营机构特别会员条件：依法设立且满1年。最近1年无违规。 16.专用席位只能从事B股席位和买卖。 17.委托内容：账户号码、代码、买卖方向、数量、价格。账号日期品种方向数量 18.买卖申报数量：沪：买债券：1手或整数倍。深：买10张或整数倍。卖缺乏，一次性申报卖出。质押式回购：上：100手，深：10张。买断式回购：上1000手。深无。 19.单笔申报最大数量：股票基
4、金权证：上:100万股,深：100万股。债券：上：1万手，深：10万张。质押式：上：1万手，深：10万张。买断式：上：5万手。深无。 20.上：最优5档即时成交剩余撤销申报。最优5档即时成交甚于转现价申报。深：对方、本方手最优，最优5档即时成交剩余撤销申报，即时成交剩余撤销，全额成交或撤销。其他类型。 21.深证交易所市价申报指令：类型、账号、代码、席位代码、买卖方向、数量。 22.2002年3月25日国债率先采用净价交易。 23.应计利息额 债券面值*票面利率/365*已计息天数。 24.债券交易计息算头不算尾。 25.最小变动：上：A股债券、买断式0.01，基金权证0.001，B股0.00
5、1美元，质押0.005。深：A股债券质押式回购0.01，基金0.001，B股0.01港元。 26.验证：委托：合法和同一。审单：合法和一致，开立账户：合法性真实性。 27.营业部：时间优先，客户优先。 28.上海：9.15-25,9:30-11:30,1300-15:00，每个交易日9:20-25开盘集合竞价。深圳:9:15-11:3011:30-15:00,每个交易日9:20-25,14:57-15:00不接受撤销，每个交易日9:25-30交易主机只接受申报。 29.证券交易所：价格优先，时间优先 30.上海：买卖无价格涨跌限制的：股票申报价格不高于前收盘价格的900%，不低于50%，基金债
6、券不高于前收盘价格150%，不低于70% 31.集合竞价阶段债券回购无价格限制：不高于最低卖出110%不低于最高买入90%，不高于上述最高与最低平均数的130%不低于70% 32.深圳，无涨跌幅限制：股票首日开盘900%以内，连续竞价收盘集合竞价10%，债券开盘集合竞价30%，连续、收盘10%，非上市首日10%，竞价收盘10% 33.质押式回购非上市首日开盘100%，连续收盘100% 34.B股结算费，上：0.05%，深圳：0.05%，最高不超过500港元。 35.个人：上A40，深A50，基金5元，沪B19美元，深B120港币。机构沪A400，深A500，基金5元，沪B85美元，深B580港
7、币。 36.非交易过户确认单的下一个工作日交申请人，并扣除实际发生的费用。 37.证券公司向监管机构的报告制度，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 38.资金缺乏而接受委托：3-30万 39.账户提供他人使用：1-5倍，缺乏3万，3-30万，主管3-10万 40.诱使不必要交易：1-10万 41.超出国务院批准经营范围：30-60万主管3-10万 42.违反招揽客户，对涨跌作出确定性判断。1-5倍，10-30万，主管3-10万 43.与他人合资，未按规定了解客户，做出与客户不适应，未按规定讲解有关规那么，未按规
8、定签订合同，未按规定执行信息查询，未按规定客户投诉，存放管理结算资金：3-30万，主管3-10万。 44.未按规定开立账户：20-50万，董事高级管理人员：1-5万 45.强制融资或担保，证券公司等动用客户交易结算资金，资产托管机构，计算机构违反规定动用资金，证券的申请。发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院报告。10-60万，主管3-30万。 46.未出示经纪人资格，同时接受多家证券公司委托，接受客户委托，为客户办理证券认购交易。缺乏3万，处3万以下。 47.自营 48.代为买卖证券：1-5倍，10-30万，主管3-10万 49.未按规定将证券自营账户报证券交易所备案，1-5倍，缺乏3万元
9、，3-30万，主管3-10万元。 50.内幕：1-5倍，3-60万，主管3-30万。 51.操纵市场1-5倍，30-300万，主管10-60万 52.假借他人名义或以个人名义从事自营：1-5倍，30-6-万，主管3-10万 53.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理混合的。30-60万元，主管3-10万元。 54.资产管理业务 55.进行不必要的证券交易1-10万 56.未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资与特定目标产品的，1-5倍，30-60万，主管：3-10万元 57.证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间交易。30-60万元
10、，主管3-10万元。 58.接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定最低限额：1-5倍，10-30万，主管3-10万。 59.1-5倍，3-30万，主管3-10万：1、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户备案。2、未按规定了解客户身份等。3、推荐产品不适应。4、未按照规定讲解有关业务。5、未按照规定签订合同。6、未按照规定向客户送交对账单。 60.1-5倍，10-60万，主管3-30万。1、证券公司提供融资或担保。2、强制协助接受证券公司提供融资或担保。3、动用客户委托资金，4、违反规定动用委托资产的申请指令予以同意5、违法动用未向国务院管理机构报告 61.债券回购 62.3万以下：擅自从事借
11、券、租券等融券业务，擅自交易未批准上市债券，制造并提取虚假资料和交易信息，制造并提供虚假资料和交易信息。操纵债券交易价格，或制造债券啊价格。不遵守有关规那么或协议，违规操作债券薄记系统 63.账户用途：人民币普通、人民币特种、基金、其他 64.新股网上定价发行与网上竞价发行不同：1、发行价格确定方式，定价发行事先，竞价发行是事先确定发行底价，竞价决定。2、认购成功者确实认方式：定价以抽签，竞价发行：价格优先同等价位时间优先。 65.新股申购，上海：9999.9万股，深圳：999,999,500股。 66.T+0投资者申购，t+1资金冻结验资配号。T+2摇号抽签、中签处理。T+3金解冻。 67.
12、网上发行与网下发行的衔接：1发行公告刊登，申购日1个交易日之前刊登。2网上发行与网下发行的回拨。3网下股权登记，前提2个交易日完成登记。 68.A股现金红利：T-5材料送交日，T-3答复日，T-1申请日，T刊登日，T+3登记日。T+4除息日，T+8发放日。 69.B股现金红利：T-5材料送交日，T-3答复日，T-1申请日，T刊登日，T+3最后交易日，T+6权益登记日，T+11现金红利发放日。 70.A股送股：T-5材料送交日，T-3答复日，T-1申请日，T刊登日，T+3登记日 71.B股送股：T-5材料送交日，T-3答复日，T-1申请日，T刊登日，T+3最后交易日，T+6股权登记日 72.分红
13、派息：现金股利和股票股利。 73.股权登记日R日配股认购R+1开始，认购期5个工作日。公司股票及其他衍生品种R+1日至R+6日期间停牌，配股发行不向投资者收取手续费。配股缴款R+7日恢复交易。 74.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告。1同意，2反对，3弃权。 75.深圳：36+原证券代码后四位，*投票。 76.基金认购：单笔申报不高于99,999,900元。 77.基金申购：最高不超过：99,999,900元，单笔赎回：最高不超过99,999,999份。 78.上市开放基金深证交易所：份额认购。 79.上市开放基金募集：同一交易日可以进行屡次认购，1000或整数倍，最大不超过：99,999,000份 80.权证涨幅价格 权证前一日收盘价格+标的证券当日涨幅价格-
