创新基金申报(内部细化版) (2)

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1、创新基金申报（法务部内部细化事项）一、 项目类型科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：1.创新项目（1）无偿资助的创新项目 用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件： 注册的实收货币资本最低不少于30万元； 职工人数不超过300人； 资产总额不高于5000万元； 年营业收入不超过5000万元； 申报的项目，目前尚未形成销售规模； 项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产

2、数额。 项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，*项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见项目指南生物、医药领域相关要求。（2）贷款贴息的创新项目 用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件： 工商注册成立时间须超过36个月，注册的实收货币资本最低不少于30万元 职工人数不超过500人； 资产总额不高于8000万元； 年营业收入不超过8000万元； 项目计划

3、新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为三年之内（执行期从项目申报之日起计）。 贷款贴息项目以2010年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。2.重点创新项目 创新基金重点创新项目必须符合项目指南的支持方向和范围，申报条件如下： （1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的持续运营时间；2007年度营业收入不少于1000万元； （2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于120%；最近一年的营业收入增长率不低于30%；加权平均净资产收益率不低于10%；

4、 说明： 近三年的营业收入增长率=（2009年营业收入2006年营业收入）2006年营业收入100 %。 最近一年的营业收入增长率=（2009年营业收入2008年营业收入）2008年营业收入100 %。 加权平均净资产收益率=2009年净利润2009年平均净资产100%。 （3） 企业须承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格 （4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。二、 优先项目 创新基金鼓励并优先支持产、学、研的联合创新，优先支持具有自主知识产权、高技术、高附加值、能大量吸纳就业、节能降耗、有利环境保护以及出口创汇的各类项目。 三、

5、不支持的对象1不符合国家产业政策的项目。2无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。3知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。4已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的企业的项目。5实施周期过长或投资规模过大的项目。6对社会或自然环境有不良影响的项目。7项目指南中明确不支持的项目。8.未经省级创新基金立项的项目。9.承担过创新基金的企业，具有以下四种情况之一的：（1）立项项目还在执行，没有验收；（2）立项项目验收基本合格或验收结题，时间未超过一年；（3）立项项目验收不合格，时间未超过三年；（4）立项项目终止。四、 资金投入方式（一）贷款贴息：对

6、已具有一定水平、规模和效益的创新项目，原则上采取贴息方式支持其使用银行贷款，以扩大生产规模。一般按贷款额年利息的50-100给予补贴，贴息总额一般不超过100万元，个别重大项目最高不超过200万元。（二）无偿资助：主要用于中小企业技术创新中产品研究开发及中试阶段的必要补助、科研人员携带科技成果创办企业进行成果转化的补助。资助数额一般不超过100万元，个别重大项目最高不超过200万元，且企业须有等额以上的自有匹配资金。 （三）资本金投入：对少数起点高、具有较广创新内涵、较高创新水平并有后续创新潜力、预计投产后具有较大市场需求、有望形成新兴产业的项目，采取资本金投入方式，资本金投入以引导其他资本投

7、人为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的20，原则上可以依法转让，或者采取合作经营的方式在规定期限内依法收回投资，具体办法另行制定。五、 相关部门（1） 主管部门 科学技术部是创新基金的主管部门，负责审议和发布创新基金年度支持重点和工作指南，审议创新基金运作中的重大事项，批准创新基金的年度工作计划，并会同财政部审批创新基金支持项目，向国务院提交年度执行情况报告等。（2） 监管部门 财政部是创新基金的监管部门，参与审议创新基金年度支持重点和工作指南，并根据创新基金年度工作计划，每年分两批将创新基金经科学技术部拨入创新基金管理中心专用帐户，同时对基金运作和使用情况进行监督、检查。 （3） 管理部

8、门组建中小企业创新基金管理中心（以下简称“管理中心”），为非营利性事业法人，在科学技术部和财政部指导下，负责创新基金的管理工作，履行下列职能： （一） 研究提出创新基金年度支持重点和工作指南，统一受理创新基金项目申请并进行程序性审查； （二）研究提出有关创新基金项目的评估、评审、招标标准，提出参与创新基金管理的评估机构及其他中介机构的资格条件； （三）委托或者组织有关单位或者机构进行创新基金项目的评估、评审、招标等工作； （四）负责编制创新基金的年度财务决算和工作计划，提出创新基金年度支持的项目建议，具体负责创新基金的运作；（五）全面负责创新基金项目实施过程的综合管理，负责创新基金项目的统计、

9、监理和定期报告工作。 六、 申报流程 创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。1.注册 （1）企业登录当地推荐单位的网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位网站），在线填写企业信息； （2）企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章； （3）企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地基层科技主管部门进行审核认证；2.申报 （1）企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站），选择申报项目栏目进行操作； （2

10、）企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求； （3）企业填写申报材料（创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程）； （4）企业将完成的内容发送推荐单位，同时将基层科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位。3.推荐 （1）推荐单位对企业申报资料的规范性、完整性进行审核后，在网上激活 （2）推荐单位对申报的项目应组织地方评审，并完成本级（省级科技部门）立项； （3）推荐单位将辖区内要推荐的项目生成汇总表，征求同级财政部门意见并备案； （4）推荐单位将已征求财政部门意见并备案的项目的电子申报资料在“创新基金网络工作

11、系统”中通过科技部门户网站“一站式”提交创新基金管理中心，并将装订成册的书面材料及相关文件邮寄给管理中心，完成项目的推荐工作。七、 申报材料1. 企业提交基层科技主管部门的注册资料： （1）加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表； （2）企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。2. 企业交给推荐单位的资料： （1）网上提交的电子申报资料； （2）经基层科技主管部门认证的注册资料； （3）相关附件： 经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业最近两个财务年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。申报重点创新

12、项目的企业须报最近四个年度的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；工商登记注册时间至申报截止时间在18个月以内的申报企业，只需报送工商注册时的验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表； 可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读项目指南，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2010年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。 高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；

13、国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明 归国留学人员投资创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件； 能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位； 与项目和企业有关的其它参考材料 （如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）； 曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证

14、明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。八、申报流程 创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。1.注册 （1）企业登录当地推荐单位的网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位网站），在线填写企业信息； （2）企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章； （3）企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地基层科技主管部门进行审核认证；2.申报 （1）企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站），选

15、择申报项目栏目进行操作； （2）企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求； （3）企业填写申报材料（创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程）； （4）企业将完成的内容发送推荐单位，同时将基层科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位。3.推荐（推荐单位：区科委） （1）推荐单位对企业申报资料的规范性、完整性进行审核后，在网上激活 （2）推荐单位对申报的项目应组织地方评审，并完成本级（省级科技部门）立项； （3）推荐单位将辖区内要推荐的项目生成汇总表，征求同级财政部门意见并备案； （4）推荐单位将已征求财政部门意见并备案的项目的电子申报资