《2022年金融-期货从业资格考前模拟强化练习题38（附答案详解）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考前模拟强化练习题38（附答案详解）（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考前模拟强化练习题（附答案详解）1. 多选题下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有（）。问题1选项A.期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和和财务负责人应当对月度的报告签署确认意见B.期货公司的董事、经营管理主要负责人、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料【答案】A;B;C;D【解析】期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告
2、和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。故本题正确答案选ABCD。2. 多选题以下关于股票指数的说法中，正确的有（）。问题1选项A.上证综合指数和沪深300指数均采用加权平均法编制B.编制股票指数所选择的样本股票不同，股票指数的市场代表性不同C.股票市场不同，股票指数的编制方法可以相同D.不同的股票市场必须采用不同的编制方法编制股票指数【答案】A;B;C【解析】道琼斯工业平均指数与日经225股价指数的编制采用算术
3、平均法，而其他指数都采用加权平均法编制。不同股票指数除了其所代表的市场组合可能不同之外。另一主要区别是它们的具体编制方法可能不同，即具体的抽样和计算方法不同。D选项错误，正确答案选ABC。3. 不定项选择题下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。问题1选项A.公司副总经理的配偶陈某B.公司股东刘某C.公司董事张某D.公司董事长的母亲钱某【答案】B;D【解析】期货公司资产管理业务试点办法第七条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户（A选项错误，C选项错误）。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的
4、父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露期关联关系或者亲属关系（BD选项正确）。故本题答案选BD，AC选项不可以成为本期货公司资产管理业务客户。4. 单选题根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送（）。问题1选项A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C【解析】期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。中国期货保证金监控中心是在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机
5、构，是非营利性公司制法人，负责客户开户管理的具体实施工作。正确答案选C，ABD选项错误。5. 判断题从事期货中间介绍业务的经纪商可以是证券公司。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干描述是正确的，在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。6. 不定项选择题假设某期货交易所相同月份的螺纹铜期货和线材期货的合理价差为130元/吨，套利者认为当前价差过小，因此卖出螺纹铜期货的同时买入线材期货进行套利交易，交易情况如下表所示，则该套利者的交易盈亏状况为（）（铜的交易单位为5元/吨，不计手续费等费用）（单位均为10吨/手，不考虑交易成本）螺纹铜合约（元/线材合约（元吨）/吨）问题
6、1选项A.盈利2400元B.亏损24000元C.盈利24000元D.亏损2400元【答案】C【解析】如果套利者预期两个或两个以上期货合约的价差将扩大，则套利者将买入其中价格较高的合约，同时卖出价格较低的合约，我们称这种套利为买入套利。建仓时价差=2550-2440=110元/吨，平仓时价差=2600-2460=140元/吨。盈利（140-110）*80*10=24000元。故本题答案选C。7. 单选题（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。问题1选项A.期货交易所B.中国证监会C.中国证监会各派出机构D.中国期货业协会【答案】D【解析】期货从业人员管理办法第二十一
7、条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息（D选项正确）。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供。要注意期货业协会是建立更新从业人员数据库，并及时更新信息，同时辅助证监会，正确答案选D，ABC选项错误。8. 单选题期货公司下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是（）。问题1选项A.财务负责人B.董事长C.监事会主席D.独立董事【答案】A【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员申请任职资格的要求。A选项符合题意，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十
8、四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。BCD选项不符合题意，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条、第十条规定，申请独立董事、监事会主席、董事长需要通过中国证监会认可的资质测试（不包括具有期货从业人员资格）。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（2）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（3）通过中国证监会认可的资质测试；（4）有履行职责所必需的时间和精力。期货公司董
9、事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格。应当具备下列条件：（1）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（3）通过中国证监会认可的资质测试。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部的负责人的任职资格，应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格；（2）有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。故本题答案选A。9. 判断题根据中华人民共和国刑法修正案（六），期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托
10、的财产，可能被判处罚金。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。10. 单选题下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。问题1选项A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避
11、等工作安排B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D【解析】期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立（C选项正确）。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排（A选项正确）。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实；期货公司总部应
12、当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理（B选项正确）。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务（D选项错误）。题目问的是错误的，所以答案选D。11. 判断题我国期货交易所均不以营利为目的。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】尽管境内期货交易所在组织形式上有公司制和会员制之分，但均不以营利为目的。12. 单选题期货公司股东董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。问题1选项A.监事会B.董事会C.董事长D.总经理【答案】B【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接
13、向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。正确答案选B，ACD选项错误。13. 单选题期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。问题1选项A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其训诚、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D【解析】根据期货从业人员管理办法第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。正确答案选D，A选项不得限制人身自由，B选项纪律惩戒是期货业协会的职责，C选项期货交易所可以进行公开谴责。14. 单选题期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不
14、包括（）。问题1选项A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构是指：（一）期货公司；C选项正确（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；B选项正确（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；A选项正确（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。故本题答案选D。D选项期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。15. 多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（）。问题1选项A.非结算会员结算准备金最低余额B.违约责任C.风险管理措施、条件及程序D.结算流程【答案】A;B;C;D【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结
