《证券从业《金融市场基础知识》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案57》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案57（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案1. 单选题：下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。I发债主体和偿债主体不同II发行目的不同III交割方式不同IV所换股份的来源相同A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D2. 单选题：下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）I企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财产可投资债券回购III企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、I
2、II、IV正确答案：C3. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司增资的方式有（）。非公开发行股票向不特定对象公开募集股份向原股东配售股份发行可转换公司债券A.B.C.D.正确答案：D4. 单选题：国家股、法人股等是按()来划分。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行正确答案：B5. 单选题：（）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成正确答案：B6. 单选题：直接融资对金融市场的影响有（）。.直接融资的风险较大.筹资的成本较低而投资收益较大.直接融资双方在资金数量、期限、利率
3、等方面受到的限制少.直接融资有利于资金快速合理配置A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：西方货币政策传导机制理论中，用PWCY表示财富传导机制的传导过程，其中的W表示的是（）。A.财富B.货币供给C.消费D.股票价格正确答案：A8. 单选题：下列有关国债销售的表述中，错误的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快D.若国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行正确答案：A9. 单选题：会计
4、师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500正确答案：A10. 单选题：关于政府债券的性质，描述正确的是（）I从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质II政府债券最初是政府弥补赤字的手段III政府债券是政府筹资、扩大公共开支的重要手段IV政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案：C11. 单选题：下列关于中国证监会的说法中，正确的是
5、()。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位正确答案：D12. 单选题：【2016年真题】证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管正确答案：B13. 单选题：常见的衍生工具包括()。期权远期互换债券A.B.C.D.正确答案：A14. 单选题：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。I金融期权II结构化金融衍生工具III金融期货IV金融远期合约A.II、
6、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C15. 单选题：我国发行金融债券的政策性银行包括（）。.中国进出口银行.国家开发银行.中国银行.中国人民银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是()。证券融资是一种间接融资；证券融资是一种强市场性的金融活动；证券融资是一种短期融资；证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。A.B.C.D.正确答案：A17. 单选题：可交换债券的发债主体是（）。A.上市公司的债权人B.上市公司的股东C.上市公司的子公司D.上市公司正确答案：B18
7、. 单选题：对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是（）。A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构重组，直至予以撤销正确答案：D19. 单选题：可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较正确答案：A20. 单选题：操纵市场的行为包括（）。单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量在自己实际控制的账户之间进行证券交易与他人串通，以事先约定的价格相互进行证
8、券交易A.B.C.D.正确答案：D21. 单选题：根据中华人民共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。.发行.自营.交易.登记A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：上海证券交易所债券回购的购回价格为101元，回购天数为50天，则回购成交年收益率为（）。A.7.2%B.7.3%C.7.4%D.7.5%正确答案：A23. 单选题：不属于客户向证券经纪商下达委托指令的形式的是（）。A.网上委托B.当面口头委托C.电话自动委托D.传真委托正确答案：B24. 单选题：设立基金管理公司，应当具备的条件是（）。A
9、.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案：D25. 单选题：我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的（）。A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%正确答案：C26. 单选题：股票的发行价格不得（）票面金额。A.高于B.低于C.等于D.没有要求正确答案：B27. 单选题：我国机构投资者可以分为（）。.政府机构.金融机构.各类基金.个人投资者A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：下列选项中，不属于宏观经济风险特征的是
10、（）。A.潜在性B.或然性C.隐藏性D.累积性正确答案：B29. 单选题：【2018年真题】关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有()。、我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等；、基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等；、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费；、收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险
11、性D.投机性正确答案：A31. 单选题：下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：中国证监会成立于（）。A.1991年10月B.1992年10月C.1991年11月D.1992年11月正确答案：B33. 单选题：根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府
12、批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。、政府性基金、金融机构收入、专项收入、中央政府收入A.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。A.2B.3C.4D.5正确答案：B35. 单选题：下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况正确答案：D36. 单选题：股票的内在价值是指
13、()。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值正确答案：C37. 单选题：下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利A、B股除权、除息的处理方式是一样的A.B.C.D.正确答案：A38. 单选题：（）是证券化基础资产的原始所有者。A.资金和资产存管机构B.信用评级机构C.发起人D.承销人正确答案：C39. 单选题：根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.60%B.70%C.80%D.90%正确答案：C40. 单选题：商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本正确答案：B41. 单
