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1、2023年重庆省证券从业资格考试：我国的股票类型考试试一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、咬肌间隙感染最常见的病灶牙是_A.右下侧切牙B.右下尖牙C.右下前磨牙D.右下磨牙E.以上均不正确2、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是A.基金份额持有人的权利B.运作费用C.基金运作方式D.基金估值3、依据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为_日。（R为股权登记日）A. R+1B. R+2C. R+3D. R+44、保险公司次级债的期限为一。A. 2年以上B. 3年以上C. 5年以上（含5年）
2、D. 10年以上（含10年）5、是通过对已存在资料的深化探讨，找寻事实和一般规律，然后依据这些信息去描述、分析和说明过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对将来进行预料。A.历史资料探讨法B.调查探讨法C.归纳与演绎法D.数理统计法6、依据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为A. 40元/户B. 100元/户C. 400元/户D.免开户费7、证券投资的目的是A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化8、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向报送公司章程草案。A.创立大会中国证监会B.股东大会
3、中国证监会C.董事会中国人民银行D.股东大会中国人民银行9、连续一个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A. 5B. 7C. 10D. 2010、上市公司出现以下_情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特殊处理。A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负B.最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负11、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为一年以上。A.半B. 1C. 3D. 512、以下关于证券投资收益与风险的关系
4、的表述，不正确的有A.收益和风险是证券投资的核心问题B.收益与风险共生共存，担当风险是获得利益的前提，收益是风险的成本和酬劳C.风险越大，收益就肯定越高D.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小13、_是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的全部权证明。A.美国存托凭证B.国际存托凭证C.国外存托凭证D.欧洲存托凭证14、上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特殊的差异化、制度化支配，将其涨跌幅比例统一调整为A. 8%B. 4%C
5、. 6%D. 5%15、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由O核定。A.中国人民银行B.财政部C.国家发改委D.国务院16、中国证券登记结算有限责任公司是O的法人。A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.由证券交易所管 D.经财政部批准设立17、依据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项_参加当日资金结算的轧差。A.不能B.能C.肯定条件下能D.没有特殊规定18、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一样的状况下，股票平均价格的变动与GDP的改变趋势是A.相吻合的B.相背离
6、的C.不相关的D.关系不确定的19、A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%,年利率为5%,期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%,这笔债券的资本成本是一。A. 2%B. 2.38%C. 3.8%D. 4.5%20、以下关于现金股利说法错误的是OoA.现金股利的发放是以现金分红方式B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益削减同等数额21、依据我国证券投资基金管理方法的规定，基金收益安排应当采纳_方式。A.现金B.实物C.份额D.转账22、以追求稳定的常
7、常性收入为基本目标的基金被称为一基金。A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型23、发行人应披露交易金额在一万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、将来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。A. 100B. 200C. 300D. 50024、目前在我国，A股账户不行用于买卖A.B股B.人民币一般股票C.债券D.证券投资基金25、战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于一个月。A. 6B. 12C. 18D. 24二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选
8、的每个选项得05分）1、资金的融通一般有干脆融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面_是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDSD.公司债券2、在我国，财务顾问的监管主体包括A.国务院B.证监会C.证券交易所D.中国证券业协会3、关于可赎回优先股票，下列说法正确的有A.可赎回优先股票在发行后肯定时期，可按特定的赎买价格来发行B.可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和随意赎回C.在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D.可赎回优先股票保证了公司资本的长期稳定4、依据规定，证券营业部自有资
9、金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过_来进行结转。A.存放银行资金B.干脆转划C.存放交易所资金D.存放公司资金5、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金5年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或被监管机构责令整改6、证券买卖价差在交易实现的O就可以确认。A.收盘后B.当日C.当时D.次日7、关于封闭式基金和开放式基金的区分，下列说法正确的有OcA.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限B.封闭式基金
10、在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的C.封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过特地渠道申购和赎回D.封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的8、投资者投资ADR的优势有A.上市公司发放股利时，ADR投资者能刚好获得B.以美元交易，且通过投资者熟识的美国清算公司进行清算C.可投资非美国上市证券D.上市手续相对简洁、发行成本低9、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时,这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本这是指A.金着陆伞策略B.银着陆伞策略C.复合着陆伞策略D.毒丸策略10、在我
11、国，依据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）A.自营席位B,代理席位C.一般席位D.有形席位E.无形席位11、对股票估值可采纳的方法有A.市盈率法B.市净率法C.现金流折现法D.经济价值对息税折旧摊销前利润法12、假设市场上存在证券A、B、C,其相关状况如下表：证券名称当前价格预料期末回报1预料期末回报2A7050100B6030120C8038112投资者发觉了套利机会，构造了含有A、B比例分别为、的证券组合，通过实现套利。A. 0.40.6买入AB组合卖空CB. 0.60.4买入C组合卖空ABC. 0.30.7买入AB组合卖空CD. 0.70.3买入C组合卖空AB13、开展特定客户资产管理
12、业务应符合的规范有A.将托付财产交由具备基金托管资格的商业银行托管B.从事特定客户资产管理业务，资产托付人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同C.托付财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种D.可以采纳一些敏捷的方式向资产托付人返还管理费14、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币一万元。A. 50B. 100C. 200D. 50015、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第一刊登补充公告。A. 2B
13、. 3C. 4D. 516、我国证券投资基金在快速发展阶段中所表现出来的特征包括A.基金品种日益丰富B.基金公司业务起先走向多元化C.基金业市场营销和服务创新日益活跃D.个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者17、下列关于交易席位的运用，错误的有A.与他人共用席位B.将席位承包给他人运用C.退回专用席位D.经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位18、基金营销的特殊性，主要体现在A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性19、保荐机构应当建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于一。A. 6个月B. 1年C. 3年D. 10年20、依据公司成长型划分，可以将股票分为OcA.增长类股票B.非收
14、益类股票C.收益类股票D.非增长类（收益类）股票21、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必需将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的A. 50%B. 60%C. 40%D. 70%22、内部信用增级包括OcA.超额抵押B.担保C.信用证D.资金支持证券分层结构23、战略性资产配置不是建立在对主要资产类别长期预料的基础之上的。A.预期酬劳率B.标准差C.协方差D.规模24、对发行人而言，存托凭证的优点有A.市场容量大、筹资实力强B.上市手续相对简洁、发行成本低C.上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益D.避开干脆发行股票与债券的法律要求25、中小企业板块总体设计的不变是指A.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D.中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
