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1、纪检监察室负责项目自评说明1.3开展内部控制风险评估(3分)本项自评得分1分。理由：学校虽然在开展单项工作时考虑到了风险，并进行了风险分析，但没有系统开展过风险评估工作，也没有形成风险评估报告。打算：下一步，建议学院成立经济活动风险评估工作组织，每年开展一次风险评估工作，并根据风险评估的结果，完善相关制度，同时加强制度执行情况的检查，加强内部风险控制。1.4开展组织及业务流程再造(4分)本项自评得分4分。理由：一是学院自十八大以来，就制定学院廉政风险防控手册，就可能出现的风险进行了防控，2013年，学院机构改革后，又对风险防控手册进行了修订。二是学院今年暑期，结合编写服务指南，对学院服务广大师
2、生的工资流程进行了规范，并准备公示全校师生。12.2加强对合同履行的控制(3分)本项自评得2分。理由：学校对涉及经济方面的合同履行情况进行了控制，但没有系统开展合同履行情况的监督检查。打算：建议学院成立学院各类合同履行情况监督检查工作，每年年底开展一次合同履行情况的监督检查，确保合同履行到位，加强合同履行控制。附件1：行政事业单位内部控制基础性评价指标评分及学校职责划分一览表类别评价指标评价要点（分值）评价得分责任部门单位层面（60分）1.内部控制建设启动情况（本指标14分）1.1成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制(4分)财务处1.2开展内部控制专题培训(3分)财务处1.3开展内部
3、控制风险评估(3分)1分纪检监察室1.4开展组织及业务流程再造(4分)4分纪检监察室、组织人事处2.单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况（本指标6分）2.1单位主要负责人主持召开会议讨论内部控制建立与实施相关的议题（2分）财务处2.2单位主要负责人主持制定内部控制工作方案，健全工作机制（2分）财务处2.3单位主要负责人主持开展内部控制工作分工及人员配备等工作（2分）财务处3.对权力运行的制约情况（本指标8分）3.1权力运行机制的构建(4分)组织人事处3.2对权力运行的监督(4分)组织人事处、纪检监察室4.内部控制制度完备情况（本指标16分）4.1建立预算管理制度(2分)财务处4.2建立
4、收入管理制度(2分)财务处4.3建立支出管理制度(2分)财务处4.4建立政府采购管理制度(2分)国资办4.5建立资产管理制度(2分)国资办4.6建立建设项目管理制度(2分)总务处4.7建立合同管理制度 (2分)党政办4.8建立决策机制制度(2分)党政办5.不相容岗位与职责分离控制情况（本指标6分）5.1对不相容岗位与职责进行了有效设计(3分)人事处5.2不相容岗位与职责得到有效的分离和实施(3分)人事处6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况（本指标10分）6.1建立内部控制管理信息系统，功能覆盖主要业务控制及流程(6分)财务处国资办6.2系统设置不相容岗位账户并体现其职权(4分)财务处国资办业务
5、层面（40分）7.预算业务管理控制情况（本指标7分）7.1对预算进行内部分解并审批下达(3分)财务处7.2预算执行差异率 (4分)财务处8.收支业务管理控制情况（本指标6分）8.1收入实行归口管理和票据控制，做到应收尽收(2分)财务处8.2支出事项实行归口管理和分类控制(2分)财务处8.3举债事项实行集体决策，定期对账(2分)财务处9.政府采购业务管理控制情况（本指标7分）9.1政府采购合规(4分)国资办9.2落实政府采购政策(2分)国资办9.3政府采购方式变更和采购进口产品报批(1分)国资办10.资产管理控制情况（本指标6分）10.1对资产定期核查盘点、跟踪管理(4分)国资办财务处10.2严格按照法定程序和权限配置、使用和处置资产(2分)国资办11.建设项目管理控制情况（本指标8分）11.1履行建设项目内容变更审批程序(2分)总务处11.2及时编制竣工决算和交付使用资产(2分)总务处11.3建设项目超概算率(4分)总务处12.合同管理控制情况（本指标6分）12.1加强合同订立及归口管理(3分)党政办12.2加强对合同履行的控制(3分)2分纪检监察室财务处合计（100分）评价总分注：所有得分要有依据，相关佐证材料留本部门备查，扣分情况需撰写扣分原因及下一步改进工作计划，包括工作内容、具体措施、工作责任人、牵头部门、预计完成时间等。
