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1、投资公司企业管理制度大全2014年年3月目录业务管理制制度 业务务流程指指引- 22 业务务档案参参考- 55行政管理制制度 部门门及岗位位职责- 221 工作作报告制制度- 244 业务务档案管管理办法法- 27人事管理制制度 员工工考评办办法- 299 工资资实施细细则- 355财务管理制制度 费用用管理办办法- 377附：行政常常用表格格 出差差申请表表- 447 请（休休）假申申请表- 488 转正正考核表表- 449 员工工信息表表- 551 设备备购置申申请表- 522业务流程指指引1、 项目搜集 创创业投资资公司的的项目主主要有三三个来源源：（11）依托托创新证证券投资资银行业业
2、务、收收购兼并并业务、国国际业务务衍生出出来的直直接投资资机会，投投资对象象为准二二板上市市企业、准准主板上上市企业业。它的的特点是是贴近资资本市场场，退出出渠道畅畅通，资资金回收收周期短短，回报报较为丰丰厚；（22）与国国内外创创业投资资公司结结为策略略联盟，互互通信息息，联合合投资；（3）派派出专门门人员跟跟踪和研研究国内内新技术术以及资资本市场场的新热热点，通通过项目目洽谈、寄寄送资料料、报刊刊资料、电电话查询询、项目目库推荐荐、访问问企业或或网上搜搜索等方方式寻找找项目信信息，作作好项目目储备。2、 项目初审 项项目投资资经理在在接到商商业计划划书或项项目介绍绍的七个个工作日日内，对对
3、项目进进行初步步调查，提提出可否否投资的的初审意意见并填填制项项目概况况表。项项目经过过初选后后分类、编编号、入入库。3、 签署保密协协议 在在要求提提供完整整的商业业计划书书之前，项项目投资资经理应应主动与与企业签签署保密密协议。若若企业一一开始提提供的就就是完整整的商业业计划书书，则在在接受对对方的商商业计划划书之后后就可与与之签署署保密协协议。4、 立项申请与与立项 项项目初审审后认为为需要对对企业做做进一步步调查研研究的，项项目投资资经理填填写立立项审批批表，报报公司项项目考评评会批准准立项。立立项批准准一般在在两个工工作日内内完成，经经批准的的项目可可以进行行尽职调调查工作作。5、
4、尽职调查 立立项批准准后，项项目投资资经理到到项目企企业进行行尽职调调查，并并填写完完成企业业尽职职调查报报告。尽尽职调查查认为可可以投资资的企业业与项目目，项目目投资经经理编写写完整的的投资资建议书书。尽尽职调查查一般在在二十个个工作日日内完成成。6、 投资决策委委员会审审查董事会下设设投资决决策委员员会，由由该委员员会代董董事会行行使投资资决策权权。投资资决策委委员会采采用会议议及信函函两种工工作方式式，投资资项目应应取得投投资决策策委员会会简单多多数通过过，当投投资决策策委员会会中对所所提交讨讨论的投投资项目目赞成与与反对票票各占11/2时时，由投投资决策策委员会会主席做做出投资资决议。
5、所所有内部部审查工工作自接接到项目目投资经经理提交交完整材材料之日日起十个个工作日日内完成成，并形形成投投资决策策委员会会决策意意见表。在在项目投投资具体体实施的的过程中中，若因因客观原原因遇到到与投资资决策委委员会通通过之相相关投资资决策不不符的情情况，应应撰写书书面报告告并提交交投资决决策委员员会重新新决策。7、 签订投资协协议投资决策委委员会审审查同意意进行投投资的企企业或项项目，经经公司法法律顾问问审核相相关合同同协议后后，由董董事长或或董事长长授权代代表与合合作对方方签署投投资协议议。8、 对项目企业业的跟踪踪管理 在在投资协协议生效效后，项项目投资资经理具具体负责责项目的的跟踪管管
6、理，除除了监控控企业经经营进展展外，还还应为企企业提供供战略性性或策略略性咨询询等增值值服务，使使企业在在尽可能能短的时时间内快快速增值值。跟踪踪管理的的具体内内容有：a、定期期（每月月或每季季，视项项目企业业具体情情况而定定）取得得企业财财务报表表、生产产经营进进度表、重重要销售售合同等等，并分分析整理理为企企业情况况月度分分析表；b、参加加企业重重要会议议，包括括股东会会、董事事会、上上市工作作项目协协调会以以及投投资协议议中规规定公司司拥有知知情权的的相关会会议并形形成会会议纪录录；cc、每季季度对企企业进行行至少一一次访谈谈，了解解企业经经营状况况、存在在的问题题、提出出相关咨咨询意见
7、见并形成成企业业情况季季度报告告。9、 投资的退出出 在在项目立立项之初初，项目目投资经经理即要要为项目目设计退退出手段段，然后后随着项项目进展展及时修修订。具具体的退退出方式式包括三三种：IIPO（首首次公开开发行）、出出售、清清算或破破产。首首次公开开发行包包括国内内二板上上市、主主板上市市，国外外主板上上市、创创业板上上市等；出售分分为向管管理层出出售和向向其他公公司出售售；当风风险公司司经营状状况不好好且难以以扭转时时，解散散或破产产并进行行清算是是可选择择的退出出方式。IIPO及及出售将将是本公公司主要要的退出出渠道。图示：工作作流程图图项目接收对项目进行初步实地调查，提出可否投资的
8、初审意见并填制项目概况表项目经理项目初审 项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写项目立项审批表，报公司项目考评会批准立项。项目考评会 项目立项立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的投资建议书。 项目尽职调查项目经理完成投资决策委员会决策意见表，形成投资决议。投资决策委员会 投资决策对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成企业情况月度分析表及企业情况季度报告 动态跟踪管理项目经理提交投资退出方案书并组织实施、项目退出後完成项目总结报告 投资退出业务档案参参考业务档案一一：项目目概
9、况表表项目概况表表项目人员 日期期 项目名称项目来源行业板块项目所在地地区联系方式主营业务或或主要产产品介绍绍项目优势项目现状备注业务档案二二：企业业所需提提供资料料清单企业基本情情况调查查资料提提纲一、 公司基本情情况、历历史沿革革、股东东结构1、 公司设立时时间、注注册资本本、股东东名单、出出资方式式及出资资额、出出资比例例；2、 公司历次股股权变更更情况、目目前的注注册资本本、股东东结构； 3、 提供资料：营业执执照、公公司章程程复印件件，如设设立或变变更时经经政府部部门批准准，提供供批准文文件；二、 公司资产及及经营状状况1、 公司主要产产品及业业务；2、 公司主要产产品的生生产工艺艺
10、流程；3、 公司主要资资产状况况：土地地、房产产、主要要设备等等的数量量、购置置价格；4、 土地、房产产、商标标、专利利等的产产权证明明文件及及生产许许可、技技术质量量认证、GGMP认认证等文文件（复复印件）；5、 公司最近两两年及最最近一期期的资产产负债表表、损益益表、利利润分配配表、现现金流量量表；6、 公司主要债债务人、债债权人及及担保抵抵押情况况；三、 公司治理结结构及对对外投资资情况1、 公司组织结结构图（包包括参控控股企业业）；2、 公司参控股股企业的的业务、股股权结构构、经营营状况等等介绍；3、 公司董事、高高级管理理人员、主主要技术术专家介介绍；四、 公司的关联联交易及及同业竞竞争情况况1、 公司股东从从事业务务情况介介绍，是是否从事事或投资资于与本本公司业业务有竞竞争关系系的业务务；2、 公司主要客客户清单单，公司司产品的的销售方方式；3、 公司主要原原料供应应商名单单，公司司原材料料的采购购方式，公公司主要要设备的的采购方方式；五、 公司对外重重大合作作合同、法法律诉讼讼情况；六、 公司设立以以来资产产重组（资
