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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案1. 单选题：下列有关金融期权的表述正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利、期权的买方可以选择行使所拥有的权利、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务A.、B.、C.、D.、正确答案：C2. 单选题：股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券正确答案：C3. 单选题：有限售条件股份包括（）。其他内资持股国有法人持股外资持股国家持股A.B.C.D.正确答案：D4. 单选题：由于金融机构之间存在复杂的债权
2、、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性正确答案：B5. 单选题：中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。登记存管结算经纪A.B.C.D.正确答案：C6. 单选题：在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券监督管理机构D.证券登记结算机构正确答案：B7. 单选题：投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。A.证券公司B.证券登记结算机构C.其托管证券公司D.证券交易所正确答案：C8. 单选题：股票发行的定价方式有（）。I协
3、商定价方式II上网竞价方式III询价方式IV招标定价方式A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D9. 单选题：按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括()。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债正确答案：B10. 单选题：股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证券正确答案：C11. 单选题：证券发行人是指（）。A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人正确答
4、案：A12. 单选题：下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离正确答案：B13. 单选题：关于证券公司描述正确的是（）I在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须
5、经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A14. 单选题：目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。.美元.日元.欧元.英镑A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：【2015年真题】股票在实质上代表了股东对股份公司的()。A.产权B.债券C.物权D.所有权正确答案：D16. 单选题：在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是()。A.德尔塔正态分布法B.压力测试C.历史模拟法D.敏感性测试正确答案：C17. 单选题：下列不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。
6、A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管正确答案：D18. 单选题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括（）。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的有（）。.一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.一般责任债券不与特定项目相联系.专项债券与特定项目相联系A.、B.、C.、.D.、正确答案：D20. 单选题：
7、债券票面的基本要素有（）。债券发行者名称债券的票面利率债券到期期限债券承销者名称A.B.C.D.正确答案：C21. 单选题：（）不属于“一委一行两会”。A.中国招商银行B.国务院金融稳定发展委员会C.中国人民银行D.中国银行保险监督管理委员会正确答案：A22. 单选题：下列关于结算所和无负债结算制度的说法，错误的是（）。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度正确答案：C23. 单选题：凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）I是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子
8、式）不免II申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买III付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种IV发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV正确答案：B24. 单选题：对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时不正确的是（）。A.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公
9、允价值B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D.由基金管理人主观随意估计正确答案：D25. 单选题：下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心正确答案：D26. 单选题：下列选项中不属于场内交易市场特点的是（）。A.场内交易市场允许不在一个固定的地点B.场内交易市场证券的买卖是通过公开
10、竞价的方式形成的C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人D.多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价正确答案：A27. 单选题：根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益正确答案：A28. 单选题：证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所正确答案：A29. 单选题：下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查；独立董事可担
11、任合规负责人；合规负责人由股东大会决定聘任；证券公司解聘合规负责人，应自解聘之月起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.B.C.D.、正确答案：A30. 单选题：由银行业自律组织确定的利率属于（）。A.官定利率B.实际利率C.公定利率D.市场利率正确答案：C31. 单选题：现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券正确答案：A32. 单选题：政府债券的特征不包括（）。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.低税待遇正
12、确答案：D33. 单选题：【2015年真题】不是影响债券利率的因素有()。A.筹资者资信B.债券票面金额C.筹资用途D.借贷资金市场利率水平正确答案：B34. 单选题：在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是（）。A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券正确答案：A35. 单选题：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2C.3；2D.3；1正确答案：B36. 单选题：下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）I企业年
13、金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财产可投资债券回购III企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C37. 单选题：根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制正确答案：C38. 单选题：我国证券市场监管的主要任务是（）。A.营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益B.形成证券市场的法制秩序C.追求自律规范的市场秩序D.优先保护投资者利益正确答案：A39. 单选题：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（）。.交易场所和交易组织形式不同.交易的监管程度不同.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.、B.、C.、D.、正确答案：A40. 单选题：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，下列不
