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1、上海市建筑科学研究院建设工程咨询监理部Construction Engineering Consulting Supervision DepartmentShanghai Research Institute of Building Sciences监理项目资料档案管理作 业 指 导 书版本号：JKJL/C-22-2003 编写人： 林 铧审核人： 批准人： 批准日期： 发放号： 受控状态： （印章）2003.6.15批准 2003.6.15实施目 录1 总则（2）2 引用标准（2）3 档案管理职责（2）4 项目档案的编制（3）5 项目档案的验收（6）6 项目档案的报送（6）7 项目档案的保存
2、（7） 1.总则1.1 监理项目资料档案管理作业指导书规定了建设监理资料的档案管理职责和档案编制、验收和报送的程序和方法；1.2 监理项目资料档案管理作业指导书适用于建科院监理部各监理项目部对监理资料档案的收集、编制、验收、报送和保存管理工作；1.3 监理项目资料档案的范围系指在工程项目建设监理工作过程中形成的具有保存价值的工程管理；工程检查和工程总结资料、工程声像资料以及电子文件。上述内容以下简称为档案。1.4 本作业指导收由监理部负责编制、发布并解释。经监理部总工程师批准后正式实施。2.引用标准2.1 中华人民共和国档案法（1996年修正）；2.2 上海市档案案例（1997年修正）；2.3
3、 城市建设档案管理规定（建设部令61号、90号）；2.4 上海市城市建设档案管理暂行办法（1995年）；2.5 建设工程文件归档整理规范GBT50328-20012.6 建设工程监理规范GB50319-20002.7 上海市建筑科学研究院档案管理规章制度（1998年）；2.8 监理部现行有效的质量管理体系文件。3.档案管理职责3.1 档案管理工作按照“统一领导、分级管理”的原则进行网络化管理；3.2 监理部工程技术部负责并对监理项目部按照本作业指导书的各项规定实施监理项目资料档案归档工作进行业务上的指导工作；对大型项目档案的完整性、合格性与准确性进行验收检查；并负责对监理部档案室的建设和管理工
4、作；3.3 各监理项目经理部应配置和建立档案资料所需的设备和材料和配备经过培训，掌握档案编制要求的档案管理人员；指导和协助监理项目部进行建档工作；并对中小型项目档案的完整性、合格性与准确性进行验收检查，确保项目资料档案及时归档；3.4 监理项目资料档案实行总监理工程师负责制；3.4.1 在工程开始时，总监应指定专人负责对监理项目资料的保管和汇总工作；3.4.2 在监理工作实施过程中，各专业监理工程师应各自负责收集、整理与本专业有关的资料，项目部应按监理信息管理作业指导书的要求，及时对相关资料进行处理、编码和存档；3.4.3 在工程项目完成后，在通过竣工验收后一个月内，由总监负责检查资料的完整性
5、，并按本作业指导书的要求整理装订成册，报送项经部或工程技术部验收核准。4.项目档案的编制4.1档案编制内容4.1.1 监理项目的资料档案的编制内容及分卷要求应按“附件一”执行。4.1.2 小型监理项目的资料档案也可按如下内容及分卷要求进行编制： 第一卷l 招投标文件，中标通知书、建设工程施工监理登记证l 工程建设监理委托合同l 总监理工程师任命书、总监代表授权书l 监理大纲l 监理规划l 监理细则 第二卷l 建设工程监理规范规定的A类表资料 第三卷l 建设工程监理规范规定的B类表资料 第四卷l 建设工程监理规范规定的C类表资料 第五卷l 监理月报 第六卷l 监理日记第七卷l 监理实测实量、旁站
6、、见证、平行检测和测量复核资料第八卷l 会议纪要及工程建设各方往来函件 第九卷l 分部、分项工程质量评估报告l 单位工程质量评估报告l 监理单位工程质量合格证明书l 监理工作总结报告l 监理业务手册其中：1建设工程监理规范规定的A类表资料归档必须包括：工程开工、停工和复工报审；施工方案和施工组织设计报审；施工进度报审、工程款支付审核和监理工程师通知回复等资料；2建设工程监理规范规定的B类表资料归档必须包括：监理工程师通知单、工程暂停令、质量事故报告及处理意见、工程款支付证书、工程最终延期审批表、费用最终审批表、合同争议、违约报告及处理意见和合同变更材料。3建设工程监理规范规定的C类表资料归档必
7、须包括：监理工作联系单。4会议纪要必须包括：图纸会审、设计交底、工程例会和专题会议等。4.1.3 档案必须真实、准确地反映工程建设过程中监理工作的实际情况，并按监理工作程序进行分类、整理和编目，要求做到完整、准确和责任各方签证完备；4.1.4 档案应字迹清楚、图样清晰、图表整洁和签字盖章手续完备；4.1.5 档案应使用原件，并且应按监理部受控文件的要求经检验为合格的文件资料。如确需使用复印件的应加盖项目部章，并注明原件存放处。4.2档案编制规定4.2.1文件资料的排列与组卷a） 按先批复后请示，先报审后文件，先正文后附件，先文字材料后附图的要求组卷；b） 监理工作管理性文件资料按时间顺序组卷；
8、c） 监理工作过程性文件资料按编号顺序组卷，复杂大型工程可按单位工程分别组卷；d） 监理工作总结性文件资料按时间顺序组卷。4.2.2文件资料的规格尺寸 文件资料的幅面规格尺寸为16开或4号图纸（297210mm），同一卷内要求同样规格；纸张应采用能够长期保存的韧力在、耐久性强的纸张。文件左边与上边靠齐，文件的左边应留有2.5厘米的装订距离。4.2.3文件资料的立卷及装订a） 文件资料立卷厚度不得超过40mm，立卷时要标明页号（正面标在右下角，背面标在左上角，案卷封面、卷内目录、卷内备考表和空白页不标页号）。每卷单独编号，页号从“1”开始；b） 文件资料必须用线装订（卷面的上边与左侧为齐整部位）
9、，装订时应去除金属物，并装入档案盒；c） 装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固、便于保管和利用。4 .2.4案卷、案卷号、编制说明以及索引目录的编写要求（所有内容的填写均使用黑色碳素墨水笔）a） 每个案卷必须按标准化、规范化的要求填写卷内目录、案卷封面、备考表及档案盒封面（见附表三、四、五）；b） 案卷号（档案号）由档案分类代码、归档年度、项目编码代号、归档类别代号和案卷顺序号组成，具体说明如下：XXXXXXXXXXX案卷顺序号归档项目顺序代号项目编码代号归档年度 档案分类代码l 案卷分类代码：第一位为L代表监理档案；X代表声像档案；D代表电子文件档案，第二位为1代表纵向档案。l 归档年
10、度：取归档年份的最后二位数字。l 项目编码代号：第一位为L代表监理咨询部，第二位为项经部代码，16代表第一至第五项经部和市政项经部。l 归档项目顺序代号：为至001开始的流水顺序号。l 案卷顺序号：为至01开始的流水顺序号。4.2.5档案编制说明的内容 编制说明的内容包括监理工作档案的概况、案卷号和工程项目的简要说明，以及其他需要说明的内容。4.2.6索引目录卷的编制 档案需编制索引目录卷为零零卷，不列入总卷数内，索引目录卷由编制说明、案卷目录及各卷卷内目录组成。 4.3声像档案的编制4.3.1 重大工程及建筑面积大于3000平方米的建设工程的监理项目应按要求建立音像资料档案，并进行归档，音像
11、资料档案可分为照片和录像二项，其归档内容如下：a） 反映工程项目原地物、地貌及建成后的建（构）筑物的照片和录像；b） 反映工程项目施工主要过程，关键工序质量的照片和录像；c） 反映监理工作开展、组织工作的照片和录像；d） 有关领导来监理项目部或施工现场检查、指导工作所拍摄的照片、录像。4.3.2 在归档时拍摄的照片、录像应分别表明拍摄时间、拍摄地点、简要说明、拍摄者，录像还应表明放像用时间，应将底片、盘带全部归档、统一编目。4.3.3 音像资料必须图像清晰、声音清楚，并按专题内容和拍摄时间进行排序和归档。4.4电子文件档案的编制4.4.1 监理项目部使用计算机或使用监理软件或各种辅助性管理软件
12、开展监理文件编制和管理工作的，应将监理过程中产生的电子文件进行归档。归档时应按电子文件的性质确定具体分类、编目规则。4.4.2 电子文件应刻录在不可擦的光盘上进行归档。5.项目档案的验收5.1 监理项目资料档案编制完成后应及时报请相关人员进行项目档案验收工作。5.2 中、小型监理项目的档案应由项目总监、项经部档案主管人员、项经部主任工程师进行档案验收工作；大型监理项目的档案应由项目总监、项经部档案主管人员、项经部主任工程师、总师室档案主管人员、总师室副总工程师一起进行档案验收工作。5.3 项目档案的验收工作应在项目通过竣工验收三个月内完成档案验收工作。5.4 项目档案的验收工作采用表格打分法进
13、行，满分100分，合格分为80的得分率（见附表二），多人参加验收应分别打分，以平均分值计算，档案验收考核分值将计入监理部对项经部和项目总监年度工作考核中。6. 项目档案的报送6.1 监理费用在50万元以上的大、中型监理项目其经验收合格的项目档案应由各项经部档案管理人员在工程项目竣工后三个月内向建科院档案科进行报送和移交，档案存放于建科院档案科，同时按有关规定办理交接手续，有院档案科签发“档案移交（接收）清单”（见附表六）。项目总监取得移交清单后交项经部和工程技术部备案。6.2 监理费用在50万元以下的小型监理项目其经验收合格的项目档案应由各项经部档案管理人员及时向建科院监理部工程技术部进行报送和移交，档案存放于监理部档案室，同时按有关规定办理交接手续。由工程技术部签发“监理项目档案移交清单”（见附表七）。7. 项目档案的保存7.1 项目档案为监理部内部资料，保管期限为长期（保存期限等于该工程的 使用寿命）。7.2 监理部建立档案室保存项目档案，由监理部档案管理员负责档案室的日常管理工作。7.3 监理部档案室应按规定保持适宜的储藏环境，应避光、防虫、防蛀，室内温度控制在摄氏1424度、室内湿度控制在4060。7.4 项目档案的借阅工作应按监理部受控文件的管理
