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1、2022年期货从业资格考试真题试卷及解析考试科目：期货基础知识一、单选题（总共60题）1.外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。(0.5分)A、1%B、3%C、5%D、10%答案：C解析：外商投资期货公司管理办法第二条。本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。2.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（ ）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。(0.5分)A、1B、
2、5C、3D、2答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。3.（ ）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。(0.5分)A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司D、期货保证金安全存管银行答案：A解析：期货从业人员管理办法第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合。故本题答案为A。4.证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。(0.5分)
3、A、期货从业人员资格B、证券投资咨询资格C、证券销售人员资格D、期货投资咨询资格答案：A解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题答案为A。5.根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。(0.5分)A、投诉人B、当事人C、调查人员D、期货业协会答案：B解析：中国期货业协会纪律惩戒程序第十一条规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。6.自取得任职资格之日起（ ）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货
4、公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。(0.5分)A、15B、30C、45D、60答案：B解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。7.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）亿元。(0.5分)
5、A、1B、4C、3D、2答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。8.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。(0.5分)A、1B、3C、5D、7答案：C解析：中华人民共和国刑法修正案第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役并处
6、或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。故本题答案为C。9.外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。(0.5分
7、)A、3%B、5%C、10%D、30%答案：B解析：外商投资期货公司管理办法第二条规定，考前超压卷，金考典软件考前更新，下载链接 外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。10.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（ ）。(0.5分)A、10%B、20%C、30%D、50%答案：C解析：同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%。完全按照有关指
8、数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。11.（ ）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。(0.5分)A、期货业协会B、证券业协会C、证券投资基金业协会D、中国证监会及其派出机构答案：D解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。12.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担
9、的（ ）(0.5分)A、刑事责任B、行政责任C、民事责任D、道德谴责答案：C解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。故本题答案为C。13.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（ ）。(0.5分)A、期货公司B、中国证监会C、期货交易所D、期货结算公司答案：C解析：期货交易所管理办法第七十四条，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。故本题答案为C。14.期货公司对期货交易
10、所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（ ）。(0.5分)A、视为期货公司对交易结算结果有异议B、交易结算结果无效C、等待期货公司对交易结算结果进行确认D、视为期货公司对交易结算结果已予以确认答案：D解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。故本题答案为D。15.（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。(0.5分)A、中国证
11、券监督管理委员会B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、中国期货业协会D、财政部答案：C解析：期货从业人员管理办法第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供。16.（ ）是会员制期货交易所的权力机构。(0.5分)A、股东大会B、会员大会C、董事会D、理事会答案：B解析：期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。17.最高人民法
12、院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释中的连续十个交易日是指（ ）。(0.5分)A、证券、期货市场开市交易的连续十个交易日B、行为人连续交易的十个交易日C、证券、期货市场开市交易累计十个交易日D、行为人累计交易的十个交易日答案：A解析：最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释第九条规定，本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、期货市场开市交易的连续十个交易日，并非指行为人连续交易的十个交易日。18.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业
13、人员资格的业务人员。(0.5分)A、1B、2C、5D、6答案：C解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。19.下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。(0.5分)A、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B、决定增加或者减少期货交易所注册资本C、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D、制定交易所的各种管理制度答案：D解析：期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则及
14、其修改草案；（2）选举和更换会员理事；（3）审议批准理事会和总经理的工作报告；（4）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（5）审议期货交易所风险准备金使用情况；（6）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（7）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（8）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（9）期货交易所章程规定的其他职权。20.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（ ）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。(0.5分)A、矛盾的化解B、纠纷的处理C、纠纷的维权D、投诉的处理答案：B解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（
15、试行）第四十一条经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。21.（ ）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。(0.5分)A、中国期货业协会B、中国证券监督管理委员会C、期货公司D、中国证券监督管理委员会及其派出机构答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。22.经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（ ）方式记载留存。(0.5分)A、书面B、口头C、电子邮件D、网络信件答案：A解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十七条经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整其风
