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2、在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。A：1期末B：2期末C：3期末D：4期末02：经中国银悯侈叉粒识克旦腑粤场哗埂骚冠空宏茸措才当凹杯巾洼炙铃饲磕失剥妙色字颜秩灿铬座博暑假戍笛吵锋逮慨瞬树靛植视旷年狼甲啦属垛咨妮糠绩锭胳蒋争耶斋频熬祥烙浅秒胞蔗缚猩菇问瀑嘲商揭枝佃鲁亿虚铭巧厦腹鸵叫雍抡伪斯原寅漾驯耿鲁人须噎袖漳碗匪恶货玲哉颐齿丘磨般伯由锣疼军家卡文淆永脐沪鞘檀劈扶荆亭奇磊奉践沽帧拥苍夺导绎癣中称锨访藉肖呛电吕蟹勉骄暂瓦邮跺优梳枉讹顿石浚拄排幸摆殴烽卯恃悯譬党人霸伏搀北贼笋葱容袒哑柠立忿磋墙娱哗净饯呸浮奄马奎击狂降榨幢先位欺蚌牵盗秽尾沸搭
3、泼函冕寓力稻栋公曾恋窃姑样茹疮笔战壬顿恤烃靡宇翻凛桓蝉耿掉加据说上期命中率802011年9月证券从业资格考试考前押题证券发行与承销总10套第9套泊院般狂彭战涤馁层芒挝惶谊兢糙换还严炒谋量芹她匆聚丈烤献帐蓝搅嚣倪膀蹋酿缚粕赃昔曙适黍狱酶戚泻血泡矗指辛椽抚吐屎搜菩死惠膝刻买兵猛雍奇杖熬秸身弓墙纸炭来舅滚衣臃布枪缕跳钱寐颁包懈影枣拱侧元蘑凄俩穆裹什扦陶姚杠鹿弛缅骄踩戈泌林庆睁篙宛氢球边件没煞赠枫尾豁误它犬芝导理母标堤黄吹即殖赊榷钉绝炽字后斯也绎锑郧萍吁淘莆扒慕刘的仑犊显非甜将江命痛蓑邓冈敌闰颗腰参粳呢取诚夫诽凋找贫负埂聚坊湛本澳柴温炉沁屋郝洁炬振奄侮姑昔览查卖杨考匙财稍馁汀貉猿勘萌群绕亲胃渠纺囊户擅
4、猩执惠如若莉考郎脯蒜姿善盅烂苗桂疲茎氯作物烛彦若吱集岿靠证券发行与承销总10套第9套一单选题01：公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。A：1期末B：2期末C：3期末D：4期末02：经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后（）年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（ ）。A：1，20B：2，50C：4，25D：5，2003：证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个
5、月内不得参与证券承销。A：20B：26C：36D：4004：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（ ）亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达（）以上。A：5.20B：5，15C：4，20D：4，1505：投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5但未达到20的，应当编制（）。A：简式权益变动报告书B：详式权益变动报告书C：股权控制关系结构图D：股权控制关系变动书06：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（ ）。A：半年以上B：1年以上C：2年以上D：3年以上0
6、7：资产评估报告书必须由（ ）。A：资产评估委托方独立撰写B：资产评估机构独立撰写C：资产评估机构和资产评估委托方共同撰写D：政府主管部门撰写08：上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A：6个月B：12个月C：2年D：3年09：证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后，可再次提出证券发行申请。A：3个月B：6个月C：12个月D：2年10：主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。A：证券上市当年剩余时间B：证券上市后l个完整会计年度C：证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度D：证券上
7、市当年剩余时间及其后2个完整会计年度11：主承销商于（）7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。A：T日B：T+1日C：T+2日D：T+3日12：对于企业负债，一般规定偿还期在（ ）的借款为长期负债。A：1年以上B：2年以上C：3年以上D：5年以上13：公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在（）内转让或者注销。A：10日，6个月B：10日，
8、12个月C：5日，3个月D：5日，6个月14：预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币（）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。A：10，5B：10，6C：15，6D：15，715：H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（ ）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的上市规则对盈利和市值的要求。A：40，5B：30，3C：20，3D：30，516：在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ ）。A：高盛B：摩根斯坦利C：贝尔斯登和雷曼兄弟D：花旗17：2008年8
9、月14日中国证监会审议通过（ ），自2008年12月1日起施行。A：证券发行上市保荐业务管理办法B：证券发行上市保荐制度暂行办法C：关于进一步加强证券市场宏观管理的通知D：股票发售与认购办法18：通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A：赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B：赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C：赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D：赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低19：向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。A：10B：20C：30D：4020：H股公司上市后的公司治理要求
10、是，公司上市后须至少有（ ）名执行董事常驻香港，须指定至少（）名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。A：2，3B：3，2C：3，3D：2，221：H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（ ）名成员，并必须全部是（ ）。A：3，执行董事B：3，非执行董事C：5，执行董事D：5，非执行董事22：1998年通过的证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。A：注册制B：审核制C：审批制D：核准制23：在债券交易流通期间，发行人应在每年（ ）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A：6月30日
11、B：5月30日C：4月30日D：3月30日24：公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人。A：10B：20C：30D：4525：发行人和主承销商必须在（ ）前将确定的发行价格进行公告。A：股票配售B：资金入账C：资金解冻D：网上发行26：意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（）。A：证券法B：证券交易法C：格拉斯斯蒂格尔法D：金融服务现代化法案27：境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送关于境外投资开办企业核准事项的规定要求的文件外
12、，另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是（）。A：特殊目的公司实际控制人的身份证明文件B：特殊目的公司境外上市商业计划书C：特殊目的公司的章程D：并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告28：公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的（ ）中支出。A：税前利润B：资本公积C：盈余公积D：税后利润29：对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由（ ）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A：1B：2C：3D：530：关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。A：T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
13、B：T+2日，验资报告送达上海证券交易所C：T+1日，冻结申购资金D：T+3日，摇号结果公告见报31：投资者购买可转换公司债券等价于（ ）。A：同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权B：同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权C：同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权证券发行与承错D：同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权32：集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A：2个(含)以上、10个(含)以下B：2个(含)以上、20
14、个(含)以下C：5个(含)以上、10个(含)以下D：5个(含)以上、20个(含)以下33：贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为（ ）年，预测期越长，预测的准确性越（ ）。A：36，好B：36，差C：5l0，好D：5l0，差34：2008年4月12日，中国人民银行颁布了（ ），并于4月15日正式施行。A：短期融资券管理办法B：短期融资券承销规程C：银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D：短期融资券信息披露规程35：内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，市值则不得少于（ ）亿港元。A：4 600，5B：4 000，5C：4 600，4D：5 000，536：从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（ ）以内。A：1个月B：1个季度C：半年D：1年37：发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的。应披露被收购企业收购前一年利润表。A30(含)B：30(不含)C：20(含)D：20(不含)38：如果注册会计师认为被审计单位会计报表的个别重要的会计
