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1、2022-2023年期货从业资格试题库含答案（300题）1. 单选题 下列机构中，（ ）不属于会员制期货交易所的设置机构。A 会员大会B 董事会C 理事会D 各业务管理部门答案 B解析 董事会是公司制交易所的机构2. 判断题 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理结构管理的其他资产有效隔离。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货投资者保障基金管理办法第十六条，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。3. 判断题 期货公司可以转移亏损为目的在同一账户之间进行不公平交易。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第三
2、十三条规定，期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。4. 单选题 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。A 70%B 100%C 120%D 150%答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，净资本不低于净资产的70%。5. 多选题 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A 协助办理开户手续B 代期货公司、客户收付期货保证金C 提供期货行情信息、交易设施D 代理客户进行期货交易、结算或者交割答案 A,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九
3、条规定，IB证券公司应提供的服务包括：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证券监督管理委员会规定的其他服务。6. 多选题 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )。A 勤勉尽责、独立客观B 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C 要严格区分客观事实与主观判断D 对重要事实予以明示答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。7. 单选题 下列关于期货交易风险揭示和
4、管理的表述，错误的是( )。2015年7月真题A 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C 期货交易风险说明书由期货公司自行制定D 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书答案 C解析 期货公司监督管理办法第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。8. 判断题 期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。( ) 2015年5月真题A
5、 错B 对答案 B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。9. 单选题 期货投机者进行期货交易的方式是( )。A 套期保值B 买空卖空博取利润C 套利D 以上答案都正确答案 B10. 单选题 期货交易所遇到下列( )重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A 期货交易所重大资产置换B 期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知C 期货交易所工作人员工作上的重大失误D 期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼答案 D解析 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报
6、告：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。11. 多选题 关于远期利率协议的描述，正确的是（）。A 买卖双方按照协议利率与参照利率的差额支付结算金B 买卖双方不需要交换本金C 卖方为名义贷款人D 买方为名义借款人答案 A,B,C,D解析 远期利率协议是远期合约的一种，是指买卖双方同意从未来某一时刻开始的某一特定期限内按照协议借贷一定数额以特定货币表
7、示的名义本金的协议。远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。之所以称为“名义”，是因为借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金。在远期利率协议下，如果参照利率超过合同的协议利率，那么卖方就要支付给买方一笔结算金，以补偿买方在实际借款中因利率上升而造成的损失；反之，则由买方支付给卖方一笔结算金。12. 判断题 期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )A 错B 对答案 A解析 期货
8、从业人员执业行为准则（修订）第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。13. 单选题 公司制期货交易所的权力机构是( )。A 董事会B 股东大会C 会员大会D 理事会答案 B解析 期货交易所管理办法第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。14. 多选题 对期权的理解正确的有( )。A 期权的买方有不行权的权利B 期权的买方需缴纳保证金C 期权交易是一种权利的买卖D 期权的买方到期必须买进标的物答案 A,C解析 期权也称选择权，是指期权的买方有权在约定的期限内，
9、按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量某种特定商品或金融指标的权利。在规定的行权期限内，买方可以行使权利买进或卖出标的资产。所以，期权交易是针对某种具体权利，即买权或卖权的买卖。买方有权执行期权，也可放弃行权。期权交易对买卖双方保证金缴纳要求不同。由于买方的最大风险仅限于已经支付的期权费，所以无须缴纳保证金;而卖方可能损失巨大，所以必须缴纳保证金作为履约担保。15. 单选题 期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A 通报批评B 没收违法所得和罚款C 暂停从事本交易所期货业务D 取消从事本交易所期货业务资格答案
10、B解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。16. 单选题 2013年记账式附息（三期）国债，票面利率为3.42%.到期日为2020年1月24日。对应于TF1509合约的转换因子为1.0167。2015年4月3日，该国债现货报价为99.640，应计利息为0.6372，期货结算价格为97.525。TFl509合约最后交割日2015年9月11日
11、，4月3日到最后交割日计161天，持有期间含有利息为1.5085。该国债的隐含回购利率为（ ）。A 0.67%B 0.77%C 0.87%D 0.97%答案 C解析 计算隐含回购利率，首先必须计算购买全价。购买价格=99.640+0.6372=100.2772（元）其次，计算交割时的发票价格。发票价格=97.5251.0167+1.5085=100.6622（元）因为在交割日之前没有利息支付，所以2013年记账式附息（三期）国债的隐含回购利率为：IRR=(100.6622-100.2772)100.2772(365161)100%=0.87%。17. 多选题 依法对期货公司董事、监事和高级管理
12、人员进行自律管理的机构有( )。 2014年9月真题A 中国证监会B 中国期货业协会C 期货保证金安全存管监控机构D 期货交易所答案 B,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。18. 单选题 根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订），会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )A 期货从业人员行为准则；
13、投资者适当性制度B 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C 投资者行为准则；期货从业人员行为制度D 投资者行为准则；投资者适当性制度答案 A解析 参见期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第七条规定。19. 多选题 股票指数的计算方法包括（ ）。A 算术平均法B 加权平均法C 几何平均法D 试算法答案 A,B,C解析 股票指数计算方法有三种：算术平均法、加权平均法和几何平均法。20. 单选题 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。A 向其所在机构B 向中国证监会及其派出机构C 直接向协会D 事先通过其所在机构向协会答案 D解析 期货从业人员
14、管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。21. 判断题 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。22. 判断题 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）施行前已经受理的商事案件应当移送。( )A 错B 对答案 A解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第九条规定，本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。23. 多选题 我国境内期货交易所规定，当会员出现下列情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓（ ）。A 持仓量超出其限仓标准的80%以上B
