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1、武汉中远物流有限公司 产品物流部质押监管运营中心 生效日期：2010-11监管员工作职责一、目的加强对质押物的控制力度，确保动产质押担保的合法性和监管的有效性，防范和控制风险，提高监管效率。二、范围物流银行监管项目 监管员三、内容1. 监管员工作直接向融资物流中心负责，由RDC经理负责日常管理。2. 负责向融资物流中心上报质押情况，保证上报信息的真实、及时和完成性，确保质押物足值有效；3. 接受融资物流中心巡查员的工作检查但不向巡查员负责，接受检查前，必须核实巡查员的身份，如发现身份不明或不符，应拒绝接受检查，立即向融资物流中心汇报；4. 全面了解监管库区的进出通道、货物流向、控制方法，确保2
2、4小时对质押物进行连续不间断的占有和监管。5. 督促仓库方对质押物进行集中堆放，在集中堆放的质押物前设有标记或在质押物上粘贴标签；6. 监督质押物的日常出、入库操作手续，确保质押物帐、实相符。7. 监督客户按照项目协议规定和业务流程进行操作，对客户的违规操作要立即制止，并及时向公司质押监管运营中心汇报。8. 在质押物标牌上所附的质押物库位明细要及时更新，监管员须每日至少两次现场巡查，检查质押物库存情况，监控质押物库存量是否符合公司质押监管运营中心和银行的质押要求。9. 根据公司质押监管运营中心或银行的解押指令，及时、准确地办理质押物发货、提货手续。10. 按照要求，每天执行随机盘点、定期对货物
3、进行全部盘点（每月对质押物全面盘点一次），以核实是否帐物一致。11. 每日上午十一点前完成对出质企业和仓库签发的质物库存管理表的真实性的核实工作，必要时可以抽查仓库的出入库凭证；负责每日向质押监管运营中心提供最新的质押物明细和质物库存管理表电子邮件，每月向质押监管运营中心提供一周的质押物明细及质物库存管理表原件，原件传递过程由监管人负责封闭操作；12. 动态监管模式下每笔质押物出库须由监管员确认未突破质押物最低价值或数额控制线；静态监管模式下每笔质押物出库签字须凭银行出具给监管人的提货通知书；13. 在动态监管模式下，我司亦可根据仓库管理水平对部分仓储管理能力较强的仓库实行在设定的质押物最低价
4、值或数额控制线以上再预先设置仓库可自行办理出入库的“授权线”，在授权线以上部分的质押物由仓库根据客户的需求，当天先行办理出入库手续，第二天将质押物变动数据交监管员，由监管员核查、清点和记帐。在其余的仓库中，每一笔质押物的出入库手续仍然先要监管员签字确认；14. 遇到或发现下列情况，立即通知公司融资物流中心：l 例行巡查和盘点中发现帐实不符；l 质押物库存处于临近警戒线或以下时，授信客户（或仓库方）在没有公司或银行提货通知书的前提下，要求提货或出库；l 质押物出现品质变化，或出现可能影响质押物品质或安全的隐患；l 质押物受到工商、税务或司法等部门的盘查；l 授信客户企业内部出现异常情况，如连续拖
5、欠员工工资三个月以上或员工罢工、债主闹事等；l 其它公司要求或监管员认为应该及时报告的事项。如发现以上质押物异常应立即通知公司融资物流中心和银行，迅速采取应急措施。15. 详细了解监管库区内的所有消防器材的准确位置和消防管线的分布情况，牢记消防电话，并学会使用必要的消防器材如干粉灭火器等，如发现消防隐患应及时通知库区工作人员及相关部门，迅速采取应急措施。16. 定期/不定期检查仓库安保、消防等设施设备和监管区域安全状况，发现问题及时纠正。做好当班安全检查记录，确认质押物的保管是否符合相关的保管要求。17. 善于发现质押物储存的安全隐患和监管漏洞，发现后及时向库方提出整改意见并向公司汇报。18.
6、 积极了解质押物的价格变化和企业的经营状况，发现可能影响银行质押物安全性或价值的情况，及时向公司反映。19. 按要求及时完成各项工作记录和日常报表，并按规定报送给公司融资物流中心和银行，做到日事日毕，日清日高。20. 严格按照项目标准操作程序等文件进行业务操作，遵守监管工作职业道德，现场行使银行占有监管质押货物的权利。21. 落实、实施银行以及公司融资物流中心关于质押物监管方案的相关终审意见。22. 根据需要对现场监管工作履行情况撰写书面报告，并向银行和公司融资物流中心进行汇报，具体包括工作日志和月度工作总结等多种形式。四、以上内容由产品物流部质押监管运营中心负责解释和修改。 生效日期：2010-11
