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1、东北财经大学22春基金管理离线作业二及答案参考1. 中国证监会对( )的监督检查是日常监管的重点。A.公司本身的日常经营运作B.收益状况C.风险状况D.基金管理公司内部控制情况参考答案：D2. 试述投资银行在企业并购中的作用。试述投资银行在企业并购中的作用。投资银行在企业并购中的作用主要体现在以下儿方面：(1)参与企业战略结构的设计。投资银行可以充当企业并购的财务顾问，以自己特有的金融方面的专业技术帮助公司寻求各种发展机会，涉及可持续发展的战略及创造这种战略的条件。投资银行参与企业战略结构的设计，会使整个企业的资源配置更有序，并和内部管理目标有机地结合起来。(2)评估企业并购风险。并购是一项风
2、险很大的投资，投资银行作为公司兼并的财务顾问，必须帮助企业把握风险，即通过一系列的指标测算，对并购企业的风险作出评估。(3)设计多重评价指标，协助企业评价、比较。在企业并购过程中，投资银行凭借专业知识，设计多重评价指标，协助企业进行评价和比较，特别是进行交易成本、机会成本和市场环境的评价和比较。比较的目的是进一步把握并购的市场和机会。投资银行一般从财务、税务和法律三个方面帮助企业设计多重评价指标。(4)为并购企业进行结构设计。投资银行设计的并购结构一般有如下组合：购买资产或公司、购买股权加期权、发行可转换债券、购买部分旧股和增资扩大新股东和资本性融资租赁等。(5)为并购企业提供融资服务。由于并
3、购通常需要并购资金，因而投资银行一个重要的功能就是为收购方提供融资服务。最典型的做法是融资收购，即目标公司采用大量举债的方式向原股东购买股权的一种企业并购方式，又称为杠杆收购。(6)协助企业进行公司重整。并购本身只是一个过程，目的是追求企业的进一步发展，因此，并购后各种要素的重整(即公司重整)就显得更加重要。公司重整主要包括撤资和清算，而撤资的类型又分为资产出售、资产分割和权益分割。3. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )A.正确B.错误参考答案：A4. 融资租赁期间承租人拥有对租赁物的( )。 A占有权 B使用权 C受益权 D处置权融资租赁期间承租人拥有对租赁物的()
4、。A占有权B使用权C受益权D处置权ABC5. 年金按照付款时间及期限的不同，分为不同的种类，下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B年金按照付款时间及期限的不同，分为不同的种类，下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B企业年金C永续年金D预付年金正确答案：B6. 金融市场的参与者主要包括( )。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民参考答案：ABCD7. ( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合规客观性B.合规独立性C.合规专业性D.合规协调性参考答案：B8. 下列金
5、融资产中风险性最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案：B9. ( )构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。A.信息沟通B.控制活动C.风险评估D.控制环境参考答案：D10. 甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。A.保守秘密B.守法合规C.忠诚尽责D.诚信守信参考答案：A11. 最能体现市场价格水平的债券发行方式是( )。 A溢价发行 B平价发行 C公募招
6、标方式 D承购包销方式最能体现市场价格水平的债券发行方式是()。A溢价发行B平价发行C公募招标方式D承购包销方式C12. ( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则参考答案：A13. ( )是基金管理人的核心业务。A.经济业务B.投资业务C.销售业务D.研究业务参考答案：B14. 介绍基金基础知识不属于客户服务流程。( )A.正确B.错误参考答案：A15. 基金管理公司的主要活动有哪些?( )A.投资管理B.基金运营C.受托资产管理D.投资咨询服务参考答案：ABCD16.
7、 假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。A.大，小B.大，大C.小，不变D.小，大参考答案：B17. 跟量算法中若交易量放大则应该( )这段时间内的下单成交量。A.放大B.缩小C.保持不变D.不确定参考答案：A18. 收入型基金的投资目标是( )。A.将资本分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票参考答案：B19. 股票反映的是所有权关系，而证券投资基金反映的是( )关系。A.信托B.债权C.股权D.互换参考答案：A20. 证券价格不仅已经反映了历史信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息的市场为( )。A.弱有效证券市场B.半
8、强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效市场参考答案：B21. 股票是一种所有权凭证。( )A.正确B.错误参考答案：A22. 资产重组是指企业资产的拥有者、控制者与企业内部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是(中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是()。A一般性货币政策工具B选择性货币政策工具C直接信用控制的货币政策
9、工具D间接信用控制的货币政策工具C24. 银行体系的准备金是为应付客户提现和结算支付而保有的，是基础货币的重要组成部分，其存在方式银行体系的准备金是为应付客户提现和结算支付而保有的，是基础货币的重要组成部分，其存在方式是( )。A. 储蓄存款B. 库存现金C. 准备金存款D. 定期存款E. 专项存款参考答案：BC25. 基金管理公司研究部的研究一般包括( )。A.宏观研究B.行业研究C.科技研究D.企业研究参考答案：AB26. Documents are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary c
10、redit payable atDocuments are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable at sight and the Nominated Bank chooses Lo negotiate them.Which of the following statements best describes the Nominated Banks actions?A. Make immediate payment to the beneficiary.B. Eff
11、ect payment on receipt of covering funds.C. Present documents to the Issuing Bank.D. Confirm sight to the Reimbursing Bank.(1)() A and C only(2)() A and D only(3)() B and C only(4)() B and D only(1)()27. 风险价值的考察区间一般为( )。A、长期，十年以上B、中长期，一般一年或数年C、中期，一般几个月至一年D、短期，一般一周或几周参考答案：D28. 以下属于基金会计核算的主要内容的有( )。A.
12、基金申购与赎回核算B.估值核算C.利润核算D.基金财务会计报告参考答案：ABCD29. 单一资产方差不变，相关系数越大，资产组合方差越小。( )A.正确B.错误参考答案：B30. 假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策略的成本是( )A.30元B.32元C.23元D.25元答案：C31. 情景综合分析法的预测期间在( )年左右。A.24B.35C.25D.34参考答案：B32. 显性成本是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出。(
13、 )A.正确B.错误参考答案：B33. 第三步，美国银行纽约分行收到花旗银行纽约分行的报文后，扣除银行费用USD 20后再将MT103转发给美国银行香港第三步，美国银行纽约分行收到花旗银行纽约分行的报文后，扣除银行费用USD 20后再将MT103转发给美国银行香港分行。MT103SENDERS BIC: BOFAUS3N发报行代号(美国银行纽约分行)MT: 103报文类型RECEIVERS BIC: BOFAHKHX收报行代号(美国银行香港分行)20: PAY/003汇款编号23B: CRED23E: HOLD/PASSPORT No. V631006护照号32A: 061222USD 3445,起息日、币种、清算金额33B: USD 3500,实际汇款金额50K: LISA汇款人52A: MSBCCNBJ002汇款行59: /123456JACK收款人账号收款人7IA: BEN费用承担71F: USD 20,中国民生银行扣费71F: USD 15,花旗银行扣费71F: USD 20,美国银行扣费72: /lNS/CITIUS33银行间信息请将上述SWIFT电汇MT103报文写成普通电报的汇款报文。MT: _FM: _TO: _
