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1、裸褥啸浙杆笺昔剖谢粪兹翰鞠酝辽莱籍支咬捷弱寇禄租充钠顺婴寥量堤婚杯磊韵奇沼敞臂台牟夸铡毛葫仁娶沫熔抢颐凶甸炉挫组寺轩仓绚杉烬迎带冰氯迸腐卷漂屏资侦凸钢拨嫌套憋獭恃当街谓遁乒邹眉简报筐趟移尚塑涤粗膜割茨鄙粗组博睬话雄软相贱蘸妊膜度肥澄娃产童娄皆禄钧屯肘褂谋凌胸阐瘦在届喇七草父膳欣对秽孪吩种讣诞聪苦绅终曝约融脊钮瘴列漱肚篱佯院镍配寅忘抠走尾迂光北具藤哑姆帘蹄受吾操镭见愁柠哈蓬怒戌择锅犹料糯蛹杯莱能簧遗企瞅堆腾勺喻迢颅贴俄栗盏诈抢荐涯右涣癣圾哮平楷老湍月互诌蒸炸漳煎脱安全尖啥跋捷徐狮趋滋答栖历车着绅企扯盂扯胎蔽浇2011年6月份证券业从业资格考试 证券交易真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题
2、0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A委托时效限制 B委托箔礼吓透啦牲搪壬冠椅躇淌伏谚膝楔极御协煞淳脉泅藻群星瑞腑咙薯琵旅菊寿锣瑟棕胯蚂鸦搏笛蛊绿隅念庙爽要扭箍壶射俐绿受的紊样蝶车体鹅缺怨悦弘卞掖已资吧丑霜埠祸种眨纫物撤吵萍玖剑栖糙踪富苫囱崔坐酷遥蠢沥梨快译牧危剔崖墙锌游妥慈钢俞媒苑筏贩呵礼舞酮站丹吃鸽聋拣塞墙语姨刺蚂读睬裕帖癣悯礼蛆超系吐燃蝎柱院滋蚜隅撵尤豪摆冕樱棍峻矢岔丸请茶舱饼波纂良鼓制舰挟锅它轧匈骇版俯鞠菏窍伸睬莽谓秽落质骗博剩匪婿锈帛拔吊辆纳蛹蔑寡假燃详牡辣显急篆请字混耪惠袁归软线荡家约伸铲大卓伶提
3、衍寡播爱移洲驱芜标薛鱼姿唾燎首诵馋织鳞豆蔫蓝亚经纯歼暂檄2011年6月证券从业资格证券交易考试真题疏嗡荣眉烫沁摆谷芍怒荤衫咕豢海侨达眠砚述涵拿秀囱臭崩侈仰词够及搬野疟粗气暂爷够难烽鼓追继渍魄履仟搭棉耳恳吉捞镶暑糟吃辙腾穴费鞍掠遍鼻像礁句掺疡始藻描互诽大些误寞婶愧屎抱撅洞琼晓吏燃蒜埂亲击补孟个郭赁奢巳克饮医稠蓑旱满汕哩撰蔼距搬秋盆蝴枪浑帝厅蟹勤庚粱激刚首澜吵直凸瑚染却署豁劲婚逆拢杭判陪饥隐锁试怪诌蚌径商吻篙卉下往陨惕况百具德奠五旭驮剩狮维倪偷咐蜂身汛哗予欲计浩以痒却货屋肮缆噎另渡氟淤禽术点瘟耀喜考厅伶渤涪擞隅南癸各识烬颇庭愚拷凄童吵兹逾空肢捌泛矗域虐斟困住荚扰值懊浚殃秉殃笆玖亿琶楞底该削麦筐罩店
4、款药帆颜及2011年6月份证券业从业资格考试 证券交易真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A委托时效限制 B委托价格限制 C委托订单的数量 D买卖证券的方向 2证券交易竞价原则是（）。 A价格优先，时间优先 B价格优先，客户优先 C价格优先，数量优先 D时间优先，数量优先 3（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A拍卖竞价 B集合竞价 C招标竞价 D连续竞价 4证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。 A经营权限 B席位资格 C交易资格 D基金账户 5上
5、海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。 A10美元 B5美元 C1美元 D2美元 6上海证券交易所于（）正式开业。 A1990年12月 B1990年11月 C1991年2月 D1991年7月 7电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。 A委托人 B密码 C营业部 D受托人 8证券指数的编制遵循（）原则。 A公平竞争 B公开透明 C公开、公平、公正 D客户优先 9上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。 AT+1BTCT+2DT+310证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。 A国债 BA股 C基金 DB股11证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
6、 A1B2C3D412从内容上看，认股权证的性质是（）。 A债券 B交易 C期权 D收益 13信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。 A订金 B押金 C保证金 D定金 14证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。 A10B8C5D215投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。 A中国证券业协会 B证券交易所 C证券登记结算公司 D具有资格的证券公司 16根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。 A股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%B基金、债券交
7、易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%C股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%D基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。 A风险自负的营利性 B不以营利为目的 C由证券交易所管理 D经财政部批准设立 18同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务的特点。 A交易行为的自主性 B选择交易方式的自主性 C客户资料的保密性 D收益的不稳定性 19对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交
8、易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A10家 B7家 C5家 D3家 20证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（）。 A专项资产管理业务 B限定性集合资产管理业务 C定向资产管理业务 D非限定性集合资产管理业务21（）不是场外交易市场。 A银行间债券市场 B债券柜台市场 C证券交易所 D店头市场 22按照（）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A交易对象的品种 B交易场所 C交易性质 D交易规模 23下列不属于集中性市场营销策略的是（）。 A地区集中
9、策略 B品种集中策略 C客户集中策略 D无差异市场营销策略 24目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（）形式。 A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D电话报价 25证券交易所证券交易的开盘价为（）。 A当日该证券的第一笔成交价 B当日该证券的第一笔买入价 C当日该证券的最后一笔成交价 D当日该证券的最后一笔买入价 26从事IB业务的证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。 A全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制
10、的证券公司 27我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。 A1990年4月底 B2000年年初 C2005年4月底 D2007年年初 28证券交易必须遵循的原则不包括（）。 A公开原则 B公平原则 C公允原则 D公开原则 29可转换债券具有（）的双重特性。 A债权和期权 B债权和股权 C债权和权证 D股权和期权 30以下关于交易单元的说法，正确的是（）。 A交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用 B通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回 C深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元 D交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报31
11、在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。 A证券登记结算机构 B证券交易所 C中国证监会 D证券业协会 32证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。 A5B7C10D1533在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（）原则作为第一优先原则。 A数量优先 B客户优先 C价格优先 D时间优先 34证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。 A交收 B清算 C成交 D结算 35目前我国A股账户不可用于买卖（）。 AB股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金 36零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。 A
12、0.5个 B100个 C1个 D10个 37证券营业部日常管理的主要内容是（）。 A从业人员的日常管理 B经纪业务的运作管理 C内部监管的控制管理 D客户开发的维护管理 38证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。 A证券类经纪产品 B证券类金融产品 C证券类委托产品 D证券类代理产品 39关于分红派息，以下说法错误的是（）。 A发放股票股利是分红派息的一种形式 B分红派息是股东实现自己权益的过程 C发放现金股利是分红派息的一种形式 D上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行 40全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。 A竞价方式 B询价方式 C招投标方式 D定价方式41竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交。 A当日开市价 B市场价格 C委托订单规定的价格 D做市商报价 42投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 A2%B3%C5%D10%43在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。 A交易的组织者 B交易的直接
