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1、分类号：F0662.44密级级：天津理工工大学研研究生学学位论文文承包商视视角下业业主风险险再分配配的应对研研究（申请硕硕士学位位）学科专业业：技术术经济及及管理研究方向向：投资资决策与与工程造造价管理理作者姓名名：指导教师师：XX 副副教授20111年1月月Thessis Subbmitttedd too TiianjjinUUnivverssityy off Teechnnoloogyffor thee Maasteerss DeegreeeReseearcch oon CConttracctorrs Deealiing witththhe RRiskks RReallloccateed
2、bby tthe OwnnerByXXSupeerviisorrAssoociaate Proof.XXJan.20111独创性声声明本人声明明所呈交交的学位位论文是是本人在在导师指指导下进进行的研研究工作作和取得得的研究究成果，除了文文中特别别加以标标注和致致谢之处处外，论论文中不不包含其其他人已已经发表表或撰写写过的研研究成果果，也不不包含为为获得 天津理理工大学学 或或其他教教育机构构的学位位或证书书而使用用过的材材料。与与我一同同工作的的同志对对本研究究所做的的任何贡贡献均已已在论文文中作了了明确的的说明并并表示了了谢意。学位论文文作者签签名： 签字字日期： 年年 月 日日学位论文文版
3、权使使用授权权书本学位论论文作者者完全了了解 天津理理工大学学 有关关保留、使用学学位论文文的规定定。特授授权 天天津理工工大学可可以将学学位论文文的全部部或部分分内容编编入有关关数据库库进行检检索，并并采用影影印、缩缩印或扫扫描等复复制手段段保存、汇编，以供查查阅和借借阅。同同意学校校向国家家有关部部门或机机构送交交论文的的复本和和电子文文件。（保密的的学位论论文在解解密后适适用本授授权说明明）学位论文文作者签签名： 导师签签名：签字日期期： 年年 月 日 签字字日期： 年 月月 日摘要本研究通通过对目目前建筑筑市场承承发包现现状的分分析，发发现在工工程承发发包阶段段，业主主处于优优势地位位
4、，其可可以将大大量的风风险再分分配给承承包商，而承包包商由于于自身的的风险管管理水平平相对比比较低下下，对业业主再分分配的风风险应对对不利，最终导导致工程程出现许许多纰漏漏，因此此本文研研究承包包商应如如何应对对业主再再分配的的风险。首先本研研究通过过对可预预见性风风险分担担原理、可管理理性风险险分担原原理、法法经济学学风险分分担原理理的分析析，确定定风险分分担的原原则，结结合999版施工工合同范范本和007版标标准施工工招标文文件确定定业主和和承包商商之间最最佳的风风险分担担内容，也就是是业主风风险再分分配之前前合理的的风险分分担方式式。其次基于于风险管管理的过过程分析析，本研研究通过过合同
5、文文本调研研的方式式，识别别出业主主再分配配的风险险内容，之后就就不同风风险因素素对承包包商的重重要程度度进行评评价，为为风险的的应对做做好铺垫垫。根据合同同管理理理论，将将风险应应对分为为三个阶阶段，招招投标阶阶段、谈谈判阶段段和实施施阶段。招投标标阶段，承包商商主要的的应对措措施为识识别出业业主再分分配的风风险，并并决定是是否要回回避风险险，放弃弃工程；另外承承包商一一方面通通过计算算风险费费用应对对风险，另一方方面通过过不平衡衡报价减减少自己己的损失失，同时时规避掉掉一定的的风险。谈判阶阶段主要要是对业业主未在在合同中中约定的的风险进进行明确确，而实实施阶段段则根据据具体风风险的情情况，
6、通通过不同同的措施施进行应应对。关键词：再分配配风险风险险应对 合同AbsttracctThrooughh thhe aanallysiis oon tthe conntraactiing sittuattionns iin cconsstruuctiion marrkett, iit iis ddisccoveeredd thhat in conntraactiing staage, thhe oowneer sstannds on a ddomiinannt pposiitioon. Thee owwnerr coouldd ree-allloccatiion larrge amoount
7、t off riiskss too coontrracttor. Hoowevver, ass thhe cconttracctorr ussuallly hass a loww maanaggingg leevell annd hhe ccoulld nnot deaal tthe rissks re-alllocaatedd too hiim wwelll, aa loot oof cconsstruuctiion isssuess exxpossed. Thhereeforre, thiis tthessis sellectts tto mmakee reeseaarchh onn th
8、he rriskks rre-aalloocatted to conntraactoor bby tthe ownner.Firsstlyy, tthrooughh thhe aanallysiis oon tthe preedicctabble rissk ssharringg prrincciplle, mannageeablle rriskk shhariing priinciiplee annd llegaal eeconnomyy riisk shaarinng pprinncipple, thhe rriskk allloccatiion priinciiplee iss seet
9、. Commbinningg thhe 999 vverssionn coonsttrucctioon ttexttboook aand 07 verrsioon sstanndarrd bbidddingg doocummentts, thee beest rissk ssharringg moodell beetweeen thee coontrracttor andd owwnerr iss prropoosedd. IIt iis aalsoo thhe ppremmisee foor oowneerss riisk re-alllocaatioon.Secoondlly, basse
10、d on rissk mmanaagemmentt thheorry, thee ree-alllocaatedd riiskss arre iidenntiffiedd thhrouugh thee waay oof rreall coontrractt reeseaarchh; tthe intteriior. Thhen thee ree-allloccateed rriskks aare evaaluaatedd foor iimpoortaancee deegreee tto tthe conntraactoor tthrooughh quuesttionnnaiire ressea
11、rrch. Itt maakess a goood pprepparaatioon ffor thee riisk couunteeracctinng.Accoordiing to conntraact mannageemennt ttheoory, riisk couunteeracctinng pproccesss iss diividded intto tthreee sstagges: teendeerinng sstagge, neggotiiatiion staage andd immpleemenntattionn sttagee. IIn ttendderiing staage
12、, thhe mmainn coountteraactiing meaasurres aree too iddenttifyy thhe rriskks rre-aalloocatted by thee owwnerr, mmakee annalyysiss onn thhe rriskk coombiinattionns aand theerefforee deecidde iif tthe conntraactoor sshouuld givve uup tthe proojecct sso aas tto aavoiid tthe rissks. Inn neegottiattionn
13、sttagee, tthe maiin ccounnterracttingg meeasuure is to cleearlly ddefiine thee riiskss thhat shoouldd bee unnderrtakken by thee owwnerr. IIn iimpllemeentiing staage, thhe mmainn coountteraactiing meaasurre iis ddeciidedd onn paartiicullar conndittionns.Key worrds：Reallloccateedriskk，Riskk coounttera
14、actiing，Conttracct目 录第一章绪绪论11.1 研究背背景11.1.1 承承包商面面临严峻峻的风险险环境111.1.2 承承包商风风险管理理能力较较低21.1.3 业业主通过过风险转转嫁来规规避风险险21.2 问题的的提出441.2.1 再再分配风风险概念念的界定定41.2.2 研研究问题题的确定定61.3 国内外外文献研研究71.3.1 国国内文献献研究771.3.2 国国外文献献研究991.4 技术路路线及论论文框架架141.4.1 技技术路线线141.4.2 论论文框架架15第二章业业主与承承包商之之间风险险分担机机制研究究172.1 工程项项目合同同风险分分担原则则的确
15、定定172.1.1 可可预见性性风险分分担原理理172.1.2 可可管理性性风险分分担原理理172.1.3 法法经济学学风险分分担原理理172.1.4 集集成化风风险分担担原则1172.2 业主与与承包商商之间风风险分担担方式的的确定1172.3 本章小小结177第三章业业主再分分配风险险的识别别与评价价173.1 工程风风险管理理过程分分析及评评价1773.2 业主再再分配风风险的识识别分析析173.2.1 基基于合同同文本调调研的识识别设计计173.2.2 基基于合同同文本调调研的识识别结果果分析1173.3 业主再再分配风风险的评评价分析析173.3.1 风风险评价价问卷设设计1773.3.2 风风险评价价过程1
