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1、四川长虹电器股份有限公司物资部管理文件QG/JU -2007供应商审核管理规范2007228 发布 2007228 实施四川长虹电器股份有限公司物资部 发布供应商审核管理规范 QG/JU -2007拟制：审核：会签： 批准：供应商审核管理规范1 范围本规范规定了外购物资供应商的审核管理，供应商可以是合格供应商或潜在供应商。本规范适用于泛虹公司物资国内供应商的准入审核、年度审核、质量追加审核，以及技术或商务审核。2 规范性引用文件下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准
2、达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 19001-2000 质量管理体系要求3 供应商的分类A类供应商：所有供货地点在大陆以外的供应商及强势供应商(掌握了产品关键零部件的生产技术，拥有很强的研发和生产能力的实力强大的供应商及资源性供应商，强势供应商在质量保证能力方面是值得信赖的，如电视机的显像管、显示屏，空调的压缩机等)。 B类供应商：除A类供应商以外的其它供应商。4 管理职责物资部 a)负责制定供应商审核评估管理办法；b)负责提出委托采购物资供应商审核需求；c)负责供应商年度和月度审核计划的编制和报批；d)负责组织公司质量体系
3、内审员、技术专家、商务人员成立审核组；e)负责收集汇总审核报告，将审核情况报战略采购委员会审查和公司领导批准；f)负责将审批的结论作为供应商准入、评估、优化的依据。g)负责将审核中获取的供应商信息维护进SRM供应商管理平台。h)负责提出第二方的商务审核需求，参与供应商商务方面的审核。4.2 子公司（含模拟子公司，下同）a) 负责提出第二方审核的年度和月度审核需求；b) 根据采购管理处的安排，派出质量体系审核员、技术专家、商务人员参加第二方审核。4.3 审核小组a）负责编制第二方审核现场审核执行计划，并报物资部部长批准。b）负责根据审核计划实施第二方审核，并将审核结果形成报告报采购战略委员会。4
4、.4 战略采购委员会负责对审核组提交的二方审核资料、审核结果进行审查，并在二方审核审查报告上签署意见。由物资部、产品公司的相关主管等人员组成。5管理流程及要求5.1 供应商审核的目的通过现场审核，检查供应商在质量保证、技术开发、商务合作等方面是否具备我公司要求的能力，为供应商评价提供依据。5.2 供应商审核的范围及准则供应商审核的范围可以是：质量、技术、商务或其中的一至二项。新供应商准入审核必须涵盖三个方面，年度供应商审核可以重点进行供应商过程质量管理能力、绿色环保生产管理能力的审核。审核准则是：ISO9001标准、合同、长虹公司的产品要求（技术协议）、质量环保赔偿协议、长虹对供应商的有害物资
5、管理及环境行为管理要求、相关法律法规、长虹对供应商的技术、成本、物流管理要求等。根据审核的范围，选择其中的部分或全部。5.3 审核计划的编制5.3.1 子公司和物资部对供应商审核需求进行识别。供应商审核需求源于：a）新推荐的供方需进行第二方审核的；b）临时评定后供方的整改效果经判定需要现场验证的；c）年度评定结果要求整改，其改进效果经判定需现场验证的；d）供方组织机构、生产场地、企业性质、经营状况等发生变化，提供的书面材料不能完全证明变更的有效性或变更后的状况符合要求的；e) 一年以上未供货，因公司生产经营需要而重新供货的供应商。f) 在新供方认定时未进行第二方审核；g) 在三年内未进行过审核
6、的供方；h) 经营管理及其他原因需要审核的供应商。在新品认定或扩点认定中，A类供应商可免于二方审核，B类供应商原则上均应进行二方审核。当B类供应商同时具备下列条件在认定阶段可不进行第二方审核。a) 质量方面：l 对质量手册判定，其管理办法较为完善。l 有资格的第三方的检测报告证明其实物质量水平稳定可信。l 有强制规定的产品能出具相应的通过认证的材料。l 其最终检验内容和近三个月的质量统计数据能证明其具有支持其质量目标和支持长虹公司质量目标的能力。b）商务、技术方面：l 相关领域的国际或国内知名企业（国内同行前5名）供方具有所有应具备的资质证明。5.3.2 年度审核计划5.3.2.1 根据第二方
7、审核需求，产品公司/子公司在上年度末将下一年度审核需求提交物资部采购管理处，物资部采购管理处汇总委托采购物资供应商审核需求，编制下一年度的审核计划。年度审核计划包括预计审核的供应商数量、厂家、审核费用预算。5.3.2.2 年度审核计划报物资部部长批准。5.3.3 月度审核计划5.3.3.1月度审核需求产品公司/子公司结合年度审核计划、供应商临时评定结果、供应商质量异常波动或经营状况的变更需求、新供应商准入审核需求等情况，在上月度末提出下一月份的二方审核需求，提交物资部采购管理处。5.3.3.2 采购管理处汇总各公司的月度审核需求和委托采购物资的审核需求，按照协调一致，保证效率，避免重复的原则，
8、最终确定审核的供方名单。5.3.3.3采购管理处负责确认审核组组长和审核组成员，审核组人数应在两人及以上。审核组成员从公司的技术、质量、采购人员中抽调。审核成员及要求：a) 质量审核员：应经培训、考核，具有公司内审员资格的审核员。b) 技术人员：对供方产品技术方面通晓的设计开发、工艺技术人员。c) 商务人员：公司从事采购工作的人员。5.3.3.4 物资部部长审批月度审核计划。审批后的月度审核计划反馈相关部门。公司各相关部门对审核工作应给予支持，根据审核计划派遣审核人员参与审核工作。5.4实施现场审核5.4.1编制现场审核计划审核组接到进行行第二方审核的指令后，审核组组长组织编制二方审核现场审核
9、执行计划（附录E），并报物资部部长审批。5.4.2 现场审核前准备审核组组长组织审核员做好审核准备工作：a) 了解产品的技术要求、近期质量状况。b) 查询SRM供应商管理平台，初步了解供应商质量保证、生产能力、工艺水平、技术研发、绿色制造、财务、成本分析、物流管理、组织结构、人力资源等状况，找出审核中需核实或完善资料的重点项目。c) 准备审核检查表和其他审核工作文件。5.4.3 进行现场审核a）审查：审核组按各自分工和检查表的内容，寻找符合或不符合要求的客观证据，核实SRM信息平台的信息，收集SRM信息平台涉及的供应商的最新资料。 b) 沟通和辅导：针对存在的问题，审核组内部、审核组与供应商应
10、及时沟通，提出整改的要求和改进措施的建议意见。c）评价和督导：就审查结果作出对供应商的客观评价，宣读不合格问题点，提出整改要求。除非审核中已可以确认不再合作的供应商，否则应向供应商提出整改的项目和要求。 准入供应商审核的初步意见仅在审核组内部掌握，不得提供给受审核的供方。5.5 审核评价审核结束，审核组应按照供应商审核评估管理办法，对供应商的质量保证能力、技术水平、商务表现作出评价，并拟制正式的审核报告，报告中应提出问题点的纠正措施要求。根据评价结果，审核组提出审核初步意见：a) 是否推荐认定b) 保留或取消供应商资格c) 物资的免检建议d) 技术合作方面的建议5.6 审核跟踪验证审核组将审核
11、中的不合格内容及整改要求整理后正式通报供应商。审核组跟踪验证供方整改完成情况，形成验证报告，作为审核报告的一部分。 审核组对纠正措施的有效性进行跟踪和验证，当书面见证材料不足以证明供方已切实采取纠正措施并有效时，审核组应到供方现场进行确认； 审核组对开出的不符合项报告必须进行跟踪，形成闭环； 整改不符合要求，不纳入合格供方。5.7 审核报告的审批供方审核小组在审核返厂的30个工作日内将审核报告交采购管理处。采购管理处提交公司战略采购管理委员会审批。5.8审查结果的应用a) 经公司战略采购委员会批准后的审核结果报告交到采购管理处，采购管理处将批准后的审查结果纳入供方准入、评定、分级管理。b) 采
12、购管理处将审核结果作为优化供应商的依据。c) 采购管理处根据审核结果安排对供应商的专项辅导。d) 采购管理处根据审核收集的资料，完善和维护SRM信息平台。6 审核文件管理6.1 集中采购物资供方审核文件现场审核记录、审核结果形成的所有报告，由物资部采购管理处负责存档管理。6.2 非集中采购物资供方审核文件a）现场审核记录、审核结果形成的所有报告，由产品公司负责存档管理。b）除开现场审核记录外的审核报告文件，由产品公司复印一套交物资部采购管理处负责存档管理。7 支撑性文件QG/JU04.510 管理体系审核检查表及其附件 供应商审核评估管理办法8 质量记录8.1 年度及月度审核计划8.2 现场审
13、核计划8.3 现场审核记录8.4 审核报告8.5 不符合项或问题点报告8.6 采购战略委员会审查结果报告附录A（规范性附录）第二方审核评估准则（质量）第二方审核评估准则（质量）审核评估项目审核评估标准配分评估得分备注评分得分一认证及资质（5）1、体系认证是否通过ISO9001、TS16949等质量管理体系认证1获得第三方环境管理体系或环境标志产品认证0.52、其他认证是否取得ISO08000体系认证或国际知名企业的GP认证0.53、产品质量认证是否有国内权威认证机构的认证或检测(提供证书、报告)，安全件必须取得认证1否决项4、产品环保测试所供产品是否有长虹指定机构的RoHS测试报告15、国家质量许可具有国家主管部门核发的资质证明1否决项二质量管理（15）1、体系质量体系管理流程完善，不存在漏缺项：2适用标准（国际标准、国家/行业产品标准）得到识别、管理12、质量目标制定了 质量目标（年度质量工作计划、质量目标分解情况）制订并监测、分析13、顾客质量管理能按规定进行短期/中期/长期的客户需求、评审、顾客沟通1长虹的技术、质量、环保需求是否得到重视，在组织内相关单位得到传达1是否建立顾客财产（图纸、样品等）管理流程，并按照要求实施管理，长虹公司的技术协议、质量环赔偿协议得到妥善保管14、开发控制设计开发质量控制程序建立应用是否符合流程2主要的原材料、设计
