《两化融合管理体系内审全套记录范本》由会员分享，可在线阅读，更多相关《两化融合管理体系内审全套记录范本（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、两化融合管埋体糸口内审计划 口内审检查表（含记录） 口内审报告 02份不符合项报告（含纠正措施内容） 口整套记录相互关联内部审核计划审核目的验证信息化和工业化融合管理体系是否有效的实施，以及时发掘问题并采取纠正措施解决问题，对基本要求的完整性及其有效性进行评定。审核范围公司信息化和工业化融合管理体系所涉及到的所有部门、过程。审核依据信息化和工业化融合管理体系要求，两化融合管理手册、程序文件、操作说明书、流程性制度和规范性制度，适用于组织的法律、法规和其它要求， 以及以往的记录。审核组成员审核组长：XXXA 组：XXX B 组：XXXC 组：XXX审核日期2019年5月8日审核安排日期时间受审核
2、人员受审核部门标准条款与内容审核员201X-5-89:00-9:30首次会议201X-5-8最高管理者最高管理者在体系中的履职过程（4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.4、7.1、9.6）A组201X-5-8管理者代表管理者代表在体系中的履职过程（4.4、5.3、5.4、6.1、6.2、6.3、8.1、9.1、9.4、10.2）A组201X-5-8品质部文件化管理体系的运行 （4.4.1、4.4.2、4.4.3）C组201X-5-8IT部新型能力的识别及策划过程（4.2、4.3、5.4、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）B组日期时间受审核人员受审核部门标准条款与内容审核员
3、201X-5-8IT部、计划部、采购部、仓库部、 工程部、生产部、业务部新型能力的建设及运行过程（7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6、5.4）A组201X-5-8品质部、行政部、IT部两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程 （9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、10.1、10.2）C组201X-5-8行政部全员参与培育过程（5.2、5.4、7.3）B组201X-5-8IT部、财务部、工程部设备设施及信息资源保障过程（7.4、7.5、7.6）C组201X-5-8财务部资金保障过程（7.2）B组201X-5-8内审小组内部总结会议201X-5-817:00
4、-17:30末次会议（内审总结，通报审核结果，提出改进要求）备注审核员不得审核本部门工作，但可作为受审核人员接受对其所在部门的审核。两化融合管理体系审核检查表审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）受审核部门：审核员： 审核时间：序号管理要求管理子要求审核内容审核方法审核记录判定(Y/N)14.2识别组织的 内外部环境查看是否有制度规定内外部环境的识别、分 析和确定查看两化融合策划管理程序查看两化融合策划管理程序查看 相关文件有规定内外部环境的识别、 分析与确定的方法。Y查看企业内外部环境分析记录查
5、看新型能力策划报告新型能力策划报告有进行企业内 外部分析记录，例如SWOT、PEST分析Y4.3以获取与组 织战略匹配的可 持续竞争优势为 关注焦点查看是否有文件规定对可持续竞争优势的 需求进行识别、调整、评定和确定，并查看 相关记录查看两化融合策划管理程序和新 型能力策划报告、两化融合实施方 案查看两化融合策划管理程序有对 可持续竞争优势的需求进行识别、调 整、评定的规定Y查看企业确定的可持续竞争优势，并判断是 否有企业战略相匹配查看两化融合策划管理程序和新 型能力策划报告、两化融合实施方 案查看新型能力策划报告企业确定 的可持续竞争优势由企业战略进步 分析得出Y4.4两化融合管 理体系4.
6、4.1两化融合管理体系的范围查看两化融合管理手册或能说明两化融 合管理体系的范围和边界的文件。查看两化融合管理手册查看两化融合管理手册有对范围 和边界的确定Y4.4.2两化融合管理体系及其过程企业两化融合管理体系正式发布的记录。追踪体系文件发布记录25领导作 用5.1最高管理者查阅对最高管理者职责进行规定的文件。查看两化融合管理体系组织保障体系 中对最高管理者的职责的规定查看两化融合管理手册有对最高 管理者的职责的规定Y组织两化融合方针、目标是否形成文件，并 由最高管理者批准颁发查看方针和目标文件查看两化融合管理手册Y序号管理要求管理子要求审核内容审核方法审核记录判定(Y/N)5.2两化融合方
7、 针规定两化融合方针的文件。查看方针查看两化融合管理手册Y抽查员工对两化融合方针的理解。抽查3名员工5.4职责与协调 沟通5.4.1职责与权限组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责 是否划分合理、形成文件，并得以沟通查看组织架构、两化融合管理体系组 织保障体系和岗位说明书查看两化融合管理手册Y业务流程或组织架构发生变化，是否对文件 进行调整，并得以通知查看相关通知查看试运行通知Y5.4.2协调与沟通在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式，对 重要沟通事项是否有记录可追溯查看沟通管理程序查看沟通管理程序可通过会议、 OA等方式进行沟通Y对于内外部相关方和员工的建议和关注是 否进行回复，并保存记录查看
8、沟通管理程序及相关记录查看0A内部沟通记录Y36.朿划6.1新型能力的 识别与确定组织是否规定了新型能力的识别和确认方 法查看两化融合策划管理程序查看两化融合策划管理程序文件 中规定了新型能力的识别和确认方法Y6.2新型能力目 标的确定查看规定两化融合目标的文件和记录。查看新型能力策划报告查看新型能力策划报告中有记录 两化融合目标Y47.支持7.1总则组织是否对配置、优化、维护基础条件和资 源进行了规定，并形成记录查阅两化融合管理手册及相关程序 文件通过与人资、财务、车管等部门相关 人员沟通有人才、资金、设备设施等 基础资源的配置Y59评测9.6管理评审规定了管理评审的责任主体（最高管理者）、
9、 参与部门、范围、周期、输入、输出、流程 等的制度文件。查阅管理评审控制程序暂不适用Y管理评审计划/通知安排、会议准备材料、 会议记录（适用时）、管理评审报告及后续 措施的落实证据等。追踪管理评审计划/通知安排、会议准备 材料、会议记录（适用时）、管理评审 报告及后续措施的落实证据等。暂不适用Y两化融合管理体系审核检查表审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1） 受审核部门：审核员： 审核时间：序号4可持续 竞争优势8实施与 运行管理要求管理子要求审核内容审核方法审核记录判定（Y/N）4.1总则5.3管理者代表5.4职责与协调沟通8.1总
10、则查看新型能力的策划方法，确定新型能力是 否看帮助企业获取与战略相匹配的可持续 竞争优势最高管理者是否制定管理者代表并对其授 权管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并 有效履行5.4.1职责与权限组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责 是否划分合理、形成文件，并得以沟通业务流程或组织架构发生变化，是否对文件 进行调整，并得以通知5.4.2协调与沟通在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式，对 重要沟通事项是否有记录可追溯对于内外部相关方和员工的建议和关注是 否进行回复，并保存记录是否按照两化融合实施方案对业务流程 与组织结构、技术实现、数据开发利用进行 全局优化？查看两化融合策划管理程序查看管理者代
11、表任命书查看两化融合管理体系组织保障体系 中对管理者代表的职责的规定查看两化融合策划管理程序有对 可持续竞争优势的需求进行识别、调 整、评定的规定查看两化融合管理手册有对管理 者代表的职责的规定，能够清楚指导 自己的职责和权限。查看组织架构、两化融合管理体系组 织保障体系和岗位说明书查看相关通知查看沟通管理程序查看沟通管理程序及相关记录查看两化融合实施方案与业务流 程与组织机构优化方案、技术实现 方案、数据开发利用方案的一致 性查看两化融合管理手册两化融合 管理体系组织架构对各个部门的职 责进行划分。查看沟通管理程序可通过会议、 OA等方式进行沟通查看0A内部沟通记录查看两化融合实施方案业务流
12、程 与组织结构、技术实现、数据开发利 用进行了全面的需求分析，以及明确 了策划输入、输出的内容，有相应的 优化记录序号管理要求管理子要求审核内容审核方法审核记录判定（Y/N ）69评测9.1总则评估与诊断、监视与测量、考核、内审、管 理评审过程的策划是否从整体绩效方面展 开，策划结果是否形成文件查阅策划相关文件对于评估诊断有形成自评估报告，监 视测量有对两化融合目标进行设定， 分为2017/2018/2019年目标，对于 考核每季度每个部门会进行季度总 结，形成总结报告。Y9.4内部审核规定策划和内部审核、报告内部审核结果、 保存相关记录的职责和要求，以及内部审核 的准则、范围、频次和方法等的
13、程序文件。查阅内审控制程序查阅内审控制程序有对内部审核、 报告内部审核结果、保存相关记录的 职责和要求，以及内部审核的准则、 范围、频次和方法等Y内部申核方案、内部申核计划及记录、检查 表、内部审核报告、不符合报告、内审员培 训等记录。追踪年度内审计划、内部评估审核计划 及记录、检查表、内部评估审核报告、 不符合报告、内审员培训等记录。暂不适用Y9.5考核规定了考核的职责、对象、指标、频次、激 励措施等的两化融合考核制度。查阅绩效管理制度、两化融合评 估、测量与考核管理程序查看两化融合评估、测量与考核管 理程序有对考核的职责、对象、指 标、频次、激励措施等进行了规定Y考核指标、考核结果。查阅部门考核、个人考核相关考核指标、 考核结果是否与两化融合有关。每季度进行工作汇报，汇报内容包含 各部门的KPI指标，需跟总经办核实。Y710改进10.1不符合、纠 正措施和预防措 施不符合情况、纠正措施实施记录、预防措施 实施记录。纠正与预防措施控制程序暂不适用Y编制：审核：两化融合管理体系审核检查表审核过程：文件化管理体系的运行（4.1、4.4.3）受审核部门：审核员： 审核时间：序号管理要求管理子要求审核内容审核方法审核记录判定
