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1、信息化系统建设外包项目风险管理博弈分析随着国家对信息化建设的投入和重视，信息化系统建设成为了近二十年发展最迅猛的产业之一，随着深入的使用和技术人员能力水平的提高，信息化程度不断加深，涉及到了各单位工作流程中的方方面面。而在社会化分工越来越精细的现在社会，更多的企业、政府或者社会团体希望在信息化系统建设时采用外包的方式，这种方式既可以利用社会上更专业的资源为己服务，从而达到提高效率、降低成本的目的，也可以让自己员工减少非专业领域的投入，更专注于自己熟悉的领域，充分发挥核心竞争力。信息化系统建设外包项目对现代社会，无论是政府还是企业的作用都毋庸置疑，但是这种精细化的分工为企业带来收益的同时也伴随着
2、风险和成本。著名咨询公司Standish Group在2003年公布的调查数据显示，在13522个项目中，成功的项目比例仅为34%，失败项目为15%，介于两者之间，即完成了但是受到质疑的项目为51%。这些项目在外包过程中存在费用超支、超期、质量不符合业主方要求等多方面问题。由此可以看出信息化系统外包项目的运作还不够成熟，项目的失败给国家、政府、企业及投资人带来了巨大的损失，因此只有识别出信息化系统外包项目过程中的各种风险因素才能减少失败，提高效率，充分利用社会精细分工，使外包方达到节约成本的目的。一、 信息化系统建设外包项目风险因素分析a) 基于业主方的风险从实质上看，外包是一种委托代理关系，
3、但是往往由于信息的不对称，处于信息优势的外包项目承包商往往使处于信息劣势的项目外包企业处于不利位置。位于委托人对供应商的市场、技术、财务、服务、信誉、经验等方面都不是很了解，不知道如何择优。在外包项目中人是理性的，且是利己的，作为理性的经纪人，总是在片面追求自身利益的最大化，但外包合同是不完备的，因此在外包合同具体实施过程中，承包商可能会刻意隐瞒对业务方不利的信息，实施对自己有利的信息，给业主方带来风险。业主往往无法直接对外包项目的全程进行监控，对承包方内部进行管理，往往导致项目失控。在外包过程中，业主方需要向外包商提供大量本公司的信息，可能会无意中泄露商业机密，使得业主方的知识产权受到威胁。
4、而由于项目外包使得业主员工对信息化系统领域的学习能力下降，可能会给企业未来的发展带来风险。b) 基于承包方的风险承包方在整个项目中占有技术优势，但是业主方会通过合同制约承包商，一旦项目达不到要求，承包商可能面临着被恶意拖欠工程款的问题，而信息系统的建设都是无形产品，针对性很强，如果不能收回工程款则意味着固定成本流失，导致企业的亏损；对于大型系统的建设，承包商可能会将项目的一部分进行转包，导致交易的复杂，同时也带来了管理的复杂，而对第三方的管理则面临着费用的增加，成本支出的增加等问题，导致项目失灵。c) 基于交易的风险在签订合同时，承包方利用业主方对信息系统缺乏了解，可能估计夸大系统建设的难度，
5、要价较高。或者是凭借恶意低价中标，但对其中不完善的部门额外收费，导致业主方成本增加。由于业主方大多数并不是从事信息化的，如政府部门，所以对信息化系统建设并不了解，在需求调研阶段并不能明确的提出需求，所以导致在整个实施过程中会频繁的修改需求，需求的变更则意味着设计的变化、程序的重新修订，项目工期拖延、费用超支等，这些问题都会将风险转嫁给业主方。二、 信息化系统建设外包项目风险管理中的博弈分析对于信息化系统建设外包项目存在两个方面的风险，其一是业主方选择承包商的过程，第二是承包商进行项目建设的过程，本文将从这两个方面进行分析。a) 业主方与承包商在项目招标阶段的博弈i. 博弈类型分析基于上文分析了
6、信息系统外包项目中产生的各种风险，在此基础上建立业主方与承包商在信息系统外包项目招投标阶段的博弈与实施阶段的博弈。业主方决定对信息系统进行外包时，首先要对承包商进行招标，公开全部信息，承包商通过招标书对业主需求进行了解，但是业主对于承包商的了解只能通过承包商提供的投标资料或者其他途径了解，但是对于技术、实力等却缺乏全面了解的手段，所以承包商可以通过各种虚假或伪造的材料获得项目，双方对于对方信息并不了解，所以这是一个不完全信息的博弈。在过程是业主方先决定外包，承包商决定是否投标，接下来业主方选择承包商，所以这是一个有着先后关系的博弈，即动态博弈。投标书中的实力、技术水平承包方可以进行伪造虚假资料
7、，业主对于这种材料真假难辨，所以业主方与承包商之间的博弈是不完美博弈。综上所述，业主方与承包商在信息化系统建设外包项目招标阶段的博弈是一个不完全且不完美信息的动态博弈。ii. 博弈模型建立根据上面的分析，做出如下假设：假设1：假设业主方决定将某信息系统建设项目外包时，在市场上有高风险（H）和低风险（L）两种承包商，低风险的承包商在投标时会提供真实材料，其成本为C；高风险承包商在投标时会提供虚假材料，期成本为C+C。假设2：低风险承包商如果以概率P中标，低风险承包商的净收益为RL-C，业主收益为R0.假设3：假设高风险承包商伪装水平很高，提供的材料业主无法辨识，这样的话，业主方对所有投标单位只能
8、以相同的标准对待，高风险承包商也以P中标，收益为RH，其净收益为RH-C-C；此时完成项目肯定是存在一定风险的，业主方的收益就不能保证了，此时设业主方的收益为R（0C，则EaL0，这种情况低成本承包商会投标，所以低成本承包商投标的概率为PaL=1；高风险承包商投标的收益为EaH=PxRH-C-C+1-Px-C-C=PRH-C-C，在正常情况下，RHC+C，即中标后的收益远远大于承包商的伪装成本，则EaH0，即高风险承包商也会投标，所以高风险承包商投标的概率为PaH=1，博弈进入第三阶段时，业主方需要确定中标，业主方需要根据承包商的风险大小来决定中标单位，判断的依据是以往的经验和有关数据得出高低
9、风险承包商的概率分布为P（H），P（L），同时业主方还必须根据投标单位中高风险、低风险承包商的概率来进行决策，根据贝叶斯法则，得出中标单位为低风险承包商的概率为：PaL=PLxP（a|L）P（a）=PLxP（a|L）PLxPaL+PHxP（a|H）因为PaL=1，PaH=1，且P（L）+P（H）=1所以PLa=P（L）。同理PHa=P（H）。以上证明表明投标单位中高风险和低风险承包商的概率与信息化系统外包市场上高风险、低风险承包商的概率是一样的，业主无法知道投标单位的风险类型。b) 业主方与承包商在项目实施过程中阶段的博弈i. 博弈类型分析高风险承包商可能通过伪装的方式中标，而中标后承包商可能
10、会偷懒，如果业主方对项目不满，业主方就会考虑是终止合同还是追加投资，次阶段博弈的双方有行动的先后次序，且后行动的博弈方能看到先行动的博弈方的行为，所以这个这段的博弈属于完全信息动态博弈。ii. 博弈模型建立根据上面的博弈分析，本文建设如下：假设1：承包商B在项目实施过程中选择努力水平e，且努力的负效用和努力水平成相关，其相关函数为C=C（e）。假设2：承包商高质量完成项目后的收益为R1-C（eH1），承包商低质量的完成项目后其收益为R1-C（eL1），业主方的收益均为R。假设3：由于信息化系统中大部分涉及到的软件编程是无形成果，项目的成败并不取决于承包商的努力程度，所以在该阶段需要引入博弈方0
11、自然来表示不确定性。在承包商努力的前提下，自然以概率顺利完成工作，以概率1-没有顺利完成工作，如果承包商偷懒，则自然选择的结果相反；假设4：承包商与业主方的风险都是中性的。由假设3可知，1-，对于承包商付出较高努力水平eH1，使工作得以很好地完成的情况，业主方得到较好的收益R，承包方的收益为R1-C（eH1），对于承包商付出较低努力水平eL1，如果项目进展顺利，业主方的收益仍未R，承包方的收益为R1-C（eL1）。最后一个阶段，如果承包商没有预期完成项目 ，业主方如果要终止合同，需要重新投入大量资金完成承包商没有完成的工作，这时业主方的收益为R-CR（01），反之如果业主方不终止合同，项目可能
12、会延期，其支付报酬前的收益为RR，承包方的为：R1-C（eH2）,如果是因为外包的第三方不努力也会得到相同的结果。C是合同中的固定价部分。业主与承包商在项目实施阶段的博弈iii. 博弈分析根据上面的模型可知，业主方终止合同的话，其收益为R-C，不终止合同其收益为R，所以不终止合同的收益要好于终止合同的收益，如果是理性的业主方就不会终止合同。三、 信息化系统建设外包项目风险管理建议根据信息化系统建设外包项目各阶段对业主方和承包商的博弈分析，可以从确定承包商和管理承包商两个方面进行信息化系统建设外包项目的风险管理。第一、选择信息化系统建设外包项目承包商1、加强政府管制的办法和法律措施。根据上文分析
13、，业主方在选择承包商时并不能掌握其全部真实信息，所以也无法辨别优劣，这个时候需要政府加大管理措施，制定行业内各种法律和规则，增强行业自律，加大承包商的伪装成本，最终提高行业内企业信用，这样才能降低业主方的风险。2、业主方建立完善的评估体系。该评估体系要包含全套的指标提取、评估和流程，审查承包商的技术能力是否满足信息化系统外包项目运行和控制的要求，是否满足安全服务措施。承包商要具备较好的运营能力、成功案例以及系统整合能力。第二、项目实施中，管理信息化系统建设外包项目承包商1、引入第三方管理机制。从分析可以看出，承包商中标后努力与偷懒的可能性都有，所以第三方管理机制能有效的对承包商进行管理，并负责向业主方汇报项目的进展情况，降低风险和后期终止合同的可能性。2、在合同中建立有效的解除合同和赔偿条件。为了降低项目实施的风险，在服务合同中要明确对承包商的惩罚条款，以便出现争端时能及时解决，同时保留终止合同的权力，并补偿承包商的相关费用。
