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1、1 F从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。2 F 现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。4T 作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。5 T 在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的或股份。6T 投资银行是证券公司和股份公司制度开展到一定阶段的产物，是兴旺证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。7F投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行 。8 F. 从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的根底。而资本市场的风险要远远小于货币市场。9
2、T 两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，假设一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，那么称为新设合并如德国的戴姆勒奔驰公司及美国的克莱斯勒公司的合并10 F 证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围根本一样。11 F 投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。12T 按照中国证券监视管理委员会2001年公布的?证券公司内部控制指引?，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以及自有资金混合使用。13T 我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。14T1999年美国参众两院分别通过?金融效劳现
3、代法案?，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业及证券业分业经营的体制。15 F 在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现。16.T 证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均可以包括在内。18T 杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进展的并购，特点是只需少量的资本即可进展，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。19 T 作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。20 T在我国，设立综合类证券公司比设立经纪类证券公司有更加严格的条件。21 F 我国目前已经实行银行业及证券业完全混业经营。22F 从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主
4、，而商业银行以直接融资为主。23 F 金融工程的根本组件是远期、期货、期权、债券、股票等衍生金融工具。24 F 投资银行属于非银行金融机构，其主要效劳于货币市场。26 T 早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易业务，而目前的投资银行业务已经涉及到了几乎全部的资本市场业务、局部货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。27 F 在过去的一年里，基金管理人A所管理的基金帐面收益率为8%，基金管理人B所管理的基金帐面收益率为12%，因此基金管理人B的绩效比基金管理人A要好。29T 在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承当发行失败的全部风险。31 T 开放式基金通常无发行规模限制，投
5、资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少。35 T 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式。36T 研究开发部门往往是投资银行的本钱中心而非利润中心。38F 证券发行承销业务也称为证券二级市场业务。40T 风险投资的目的是通过投资和提供增值效劳把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。41F在世界金融衍生工具开展史上，股票指数期货先于利率期货出现。42T证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。43
6、T ?证券公司管理方法?规定，中国证券业协会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证券业协会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。44F 我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，经纪类证券公司可以不在其公司名称中标明经纪字样。45T 企业在改组为上市公司时，承当政府管理职能的非经营性资产必须进展剥离。46F 资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期信贷市场等。47T投资银行财务管理主要包括资本充足率管理、资产负债管理、流动性管理等方面。48B卖出套期保值是指通过期货市场买入期货合约以防止因现货价格上涨而遭受
7、损失的行为。51 F在我国，目前不允许证券公司参及回购业务和银行间同业拆借市场，也不允许证券公司以证券为抵押向商业银行借款。52F根据关于企业并购成因的“价值低估论，企业并购的主要动因是：当目标企业的全部重置本钱小于该企业股票市场价格总额时，通过并购扩张就可以防止较高的新建本钱。53 T在有限追索权的工程融资中，除了以贷款工程的经营收益作为还款来源和取得物权担保外，贷款银行还要求有工程实体以外的第三方提供担保。贷款行有权向第三方担保人追索，但担保人承当债务的责任，以他们各自提供的担保金额为限。54 T 政府部门通常不直接参及风险投资，但是它可以通过资助、税收优惠、信用担保、信息效劳、建立二板市
8、场等方式为风险投资活动提供催化剂。55T 根据?证券公司内部控制指引?，证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。56 F 欧式期权可以在成立后有效期内任何一天被执行，期权费较高。57 T.按照我国的规定，证券公司投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。59T系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场上所60F 国有企业改组为股份时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或无偿分给个人，净资产折股比例不得低于30%。61T注册会计师审计意见的类型包括四种，即：无
9、保存意见、保存意见、否认意见、拒绝表示意见。62 F 证券公司从事证券自营业务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，也可以当日卖出或买进的同种证券抵充。63 T上市公司或其关联公司持有证券公司10以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。64T. 有限合伙制是英美法系国家风险投资常用的一种组织形式。由于作为合伙方主要来源的养老基金和慈善机构等均为免税群体，采用有限合伙制保证了它们的免税地位，而如果采用公司制那么会增加税收本钱。65 T.由全能性银行直接经营投资银行业务的情况在欧洲较为普遍。66T我国1998年出台的?证券法?规定，向社会公开发行证券票面
10、总值超过人民币5000万元的应当由承销团承销。67F 证券公募发行面向的发行对象是特定的共同基金、保险公司、各类养老金等。69 F我国证券业监管采取的是自律管理及政府监管相结合的模式，政府集中统一监管已经成为以证券交易所、证券业协会为主要力量的自律管理体制的必要补充。70F 国际上成熟的证券市场绝大局部都设有创业板市场，其中尤以美国的市场规模最大、运作最为成功。71T我国证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。72T政府主导型监管体系的优点是监管者地位超脱，确保了投资银行监管的权威性和有效性。其缺点是容易引发市场和投资银
11、行的抵触情绪，且对意外事件的反响滞后。73T一般而言，有效的投资银行监管体制应是政府监管和自律管理的有机结合。75T产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式权利的财产范围和管理权限的一种法律行为。76T资产重组是指公司为长期开展战略的需要而进展资产及负债重组、机构及人员重组、产品及市场业务重组等。77F投资银行主要是以法律参谋的身份参及公司的资产重组和并购的筹划及实施过程，通过获取法律参谋费取得收益。79 A.局部投资银行同时还参及货币市场的业务，如组建货币市场基金、参及买卖银行承兑汇票、大额定期存单、证券回购业务等。A. 正确 B. 错误80 A. 工程融资是对
12、一个特定的经济单位或工程筹划安排的一揽子融资的技术手段，借款者可以只依赖该经济单位的现金流量和所获收益用作还款来源，并以该单位的资产作为借款担保。A. 正确 B. 错误81 A.根据特性不同，金融衍生工具一般分为三类：期货类、期权类和调期类。A. 正确 B. 错误82 A.投资银行有时也直接投资及新兴科技企业，在成功实现上市后，在二级市场变现，实现高额回报。A. 正确 B. 错误83 B 风险套利是指证券自营商在两个或两个以上不同的市场中，利用同一种或同一组证券市场价格、利率、汇率的差异进展套利。A. 正确 B. 错误84 A. 从机构的性质而言，投资银行和商业银行同属于金融中介机构，其职能都
13、是为投资者提供投资时机，为资金需求者提供融资效劳。A. 正确 B. 错误85 A.在我国，综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%，不得从事及控股子公司一样的业务。A. 正确 B. 错误86 B. 在我国，证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的30%，单项包销金额不得超过净资本的15%，并且不得超过人民币3亿元。A. 正确 B. 错误87 A. 在我国，证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于
14、公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求。A. 正确 B. 错误88 B. 我国证券公司在承销过程中，可以向客户提供透支申购效劳。A. 正确 B. 错误89 B. 投资银行风险管理的目标是消除风险。A. 正确 B. 错误90 A. 公司收购后必须在公司治理、经营战略、管理制度、资源配置等各方面进展重新整合，提高效益，才能到达收购的真正目的。A. 正确 B. 错误91A. 指数基金是以追求证券市场平均收益为根本目标，从而试图完全复制某一证券价格指数或者按照证券价格指数编制原理构建投资组合的基金。A. 正确 B. 错误92 B. 我国证券公司申请从事证券自营业务，应具有不低于人民币1000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本。A. 正确 B. 错误93 A. 在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进展证券买
