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1、 S.C.D/CS-QP02-2016/A 保密、维护所有权和公正性程序Confidentiality, maintain ownership and impartiality文件编号： S.C.D/CS-QP02-2016/A 文件版本： A 受控标识： 一：更改一览表序号修订次数主要更改点（详见修订审批表）更改单号更改时间备 注1第1次1.依据CNAS-CL01检测和校准实验室能力认可准则要求完善内容2.依据CNAS-CL52：2014CNAS-CL01检测和校准实验室能力认可准则应用要求更新内容。 3.新科电器有限公司测试中心内部组架构变动。4.原S.C.D/CS-QM-2013新科电器
2、测试中心质量手册换版为S.C.D/CS-QM-2016/A质量管理手册QR06(04)-20150022015.12.202第2次3第3次4第4次5第5次6第6次7第7次8第8次二：编批表编制 审核批准保密、维护所有权和公正性程序1目的为了保护客户的技术和商业机密，保护其利益，同时为了坚持本实验室独立开展测试业务地位，在测试工作中排除和抵制行政、经济等方面的干扰和压力，确保公正性，特制定本程序。2范围 本实验室包括了以下领域的机密和公正性的要求：2.1客户提供的样品及其技术资料；2.2客户的专利权；2.3对客户送检样品测试结果的所有权；2.4对参加能力验证、实验室间比对的实验室结果的保密；2.
3、5测试能力的维护和行为规范的贯彻、执行以及对全部工作的监督。3职责3.1 实验室主任(1) 负责批准和领导本实验室的全体员工贯彻执行保证公正性措施；(2) 负责贯彻本实验室已经制定的行为规范；(3) 负责对贯彻执行情况给予高度的重视，安排监督和检查；(4) 负责对执行中出现的问题给予及时的纠正；(5) 负责维护本实验室的测试能力，保证管理体系的有效运行。3.2 技术负责人(1) 对各项保密措施的实施进行监督检查；(2) 批准借阅保密资料，监督纠正措施和预防措施中存在的反应延迟等问题；(3) 对监督检查中发现的问题及时向实验室主任报告；(4) 协助实验室主任维护本实验室测试资源有效配置；贯彻本实
4、验室的质量方针。(5) 负责维护本文件的有效性。3.3 质量负责人(1) 协助实验室主任维护所有的管理体系文件并保持其现行有效；(2) 监督管理体系的日常运行，使管理体系的运行能够更加有效；(3) 及时向主任反映体系的运行情况，提出改进建议，使管理体系不断完善。3.4 管理主管(1) 了解和掌握客户对机密信息和所有权的要求；(2) 做好测试报告发送中的保密工作；(3) 对实验室保密设施进行检查，并提出改进意见和监督实施；(4) 做好对分包实验室的保密工作的管理。(5) 落实保护客户机密信息和所有权的各项措施所需的资源和责任人。3.5样品员(1) 认真做好客户的样品接收工作，记录客户对样品及相关
5、资料的保密要求；(2) 做好样品和相关资料的传递交接记录过程中和样品保存、发放过程中的保密工作。(3) 按照本程序的要求做好文件的编号和保管；对有保密要求的文件和资料交物品资料员保存；防止保密文件丢失、损坏和随意借阅。3.6监督员(1) 负责对测试过程中样品及资料的保密进行监督检查；(2) 负责调查违背公正性、诚信度的行为，并向实验室主任报告工作。3.7其他有关人员(1) 自觉遵守本实验室的保密规定，做好保密工作；从事测试工作人员应对测试过程中测试数据进行保密。(2) 严格按照国家现行技术法规进行各项测试和其他活动，自觉抵制来自内部、外部的不正当的商业、财务、权利和其他方面的影响，保证测试工作
6、的正常运行。4工作程序4.1基本要求为维护客户合法权益，保护客户对本实验室的信任，实验室主任颁布了公正性声明，表明本实验室不从事任何可能影响判断独立性和工作诚实性的活动。本实验室规定了员工应遵守法律法规，抵制干扰、保证数据的真实性和判断的独立性，保护客户所有权和机密信息。本实验室质量方针、质量目标中明确提出了公正性和诚实性的要求，全面贯彻和落实本实验室质量方针、目标，将确保公正性、诚实性控制的实现。4.1.1本实验室在接受客户的测试任务时，样品员应向客户详细询问对样品及技术资料的保密要求，并记录委托人提交的所有样品、附件、技术资料和其它随带物品，客户有特殊要求时，样品员应按照客户的保密要求安排
7、存放技术资料和样品。4.1.2样品员在与客户完成样品以及技术资料的登记和交接后，双方应在委托单上签署交接人姓名，在客户取回样品和技术资料之前，接收人应对此期间的保密承担责任。4.1.3样品员应对需要保密的资料和样品加注醒目的“保密”标记。4.1.4样品员应对需要保密的资料和样品，采取保密的隔离保管措施，对需要进行传递的与测试相关的文件资料，应由交接双方做好登记、签字的交接记录，防止在交接中出现丢失和泄密。4.1.5传递中的接收人应按照本实验室的保密要求和规定保管测试样品及其技术资料。4.1.6本实验室建立提供保密工作和保密要求的工作环境和条件，并落实专人负责。管理主管应经常对这一保密设施的要求
8、进行检查。4.1.7测试后样品及技术资料应及时返回实验室，由实验室按照客户的保密要求处置和保存。4.1.8在确保其他客户机密信息的前提下，允许客户监视与其相关的现场测试和资料，具体执行服务客户工作程序。4.2保护客户的专利权和所有权4.2.1本实验室承诺保护客户的专利权和所有权。对客户提交的测试样品和技术资料未经客户的书面允许不得对样品和技术资料进行复印、拍照、录像或带离工作区域，不允许与测试无关的人员参观。4.2.2本实验室允许客户或客户代表对其委托测试项目进行监视，但必须遵守实验室管理规定并所有监视过程需由测试人员进行陪同。4.2.3本实验室出具的测试报告的所有权属客户，未经客户书面同意，
9、本实验室承诺不公开和复制测试结果，不引用测试数据，不用于本实验室和其他地方的科研与开发。4.2.4本实验室向客户出具的测试报告的著作权属本实验室。员工根据需要可借阅，借阅时必须向技术负责人提出申请，经批准后，方可在本实验室阅读，不允许将资料私自带离本实验室。4.2.5测试数据的著作权归本实验室，测试报告的所有权属于客户，客户不得部分复制测试报告和部分引用测试数据或结果（全文复制和引用除外）。4.3发送测试结果的保密要求4.3.1本实验室向客户发送测试结果时，一般采用客户当面办理领取手续，不电传或电话通知测试结果。特殊情况需要的，委托者应授权电传或电话通知测试结果。4.3.2本实验室用以测试和处
10、理测试结果的计算机不与互联网相连，以保证测试活动和测试结果不能通过网络向外界传播。4.4 提高测试能力及对能力验证或比对结果的保密4.4.1实验室主任应经常听取技术负责人关于本实验室技术资源配置和测试能力的情况，并对存在的问题和纠正、改进的措施提出要求。技术负责人应了解本实验室的测试要求，了解国家法律法规对本实验室的强制、推荐性技术和标准的要求，确定本实验室的发展方向并策划本实验室的发展计划。4.4.2 实验室主任应经常听取、了解有关客户利益的要求，从而分析本实验室可能涉及到的法律责任和后果，及时采取预防和改进措施，防止酿成不良的责任和后果。4.4.3 参加能力验证和比对的实验室所提供的测试数
11、据和结果的所有权属于该参加实验室，本实验室对参加能力验证和比对的数据和结果承担保密责任。4.4.4负责能力验证和比对的人员，应为参加的实验室所提供的样品和技术资料保密，相关样品和文件应登记造册，并放置在安全的地方，防止无关人员接触。4.4.5技术负责人应经常向实验室主任报告管理体系运行中存在的技术问题，并将本实验室的发展策划转变为实施计划。4.4.6质量负责人应经常保持与实验室主任的沟通，负责连续跟踪国际实验室认可标准和中国合格评定国家认可委员会的认可要求，及时反映管理体系建设和运行中存在的实际问题，积极协助实验室主任维护本实验室管理体系的完整性、符合性、有效性和适应性。4.5电子存储、电子传
12、输结果的保密本实验室对保存在电子存储的客户机密信息和以电子形式传输结果报告时，实施同样的保密措施，详见计算机文件及数据控制程序。4.6保密、自律、公正行为和诚实性的贯彻4.6.1 本实验室将自律、公正行为准则、诚实性和质量方针作为全体员工的培训课程，由质量负责人对全体员工进行培训。4.6.2全体员工应熟悉、理解和自觉遵守本实验室的自律、公正行为和诚实性准则、质量方针，执行中如发现需要改进、提高和补充内容，应及时向实验室主任报告，并提出合理的修改、补充建议。4.7 监督检查和奖罚4.7.1全体员工必须自觉执行本实验室程序文件制定的全部规定和要求。4.7.2监督员负责对保密工作、自律、公正行为和诚
13、实性准则、质量方针的执行情况进行不定期的检查，发现有违反规定的现象应予以及时纠正和制止，防止偏离的进一步蔓延。4.7.3对违反保密规定、有意违背自律、公正行为和诚实性准则、质量方针的人员，本实验室将采取纠正措施，必要时报实验室主任严肃处理，情节严重者将进行行政或司法处理。4.7.4 对自觉遵守维护本实验室的保密规定、自律、公正行为和诚实性准则、质量方针且能够提出合理建议的，应予以表扬和奖励。5. 相关文件服务客户工作程序 S.C.D/CS-QP05-2016/A记录控制程序 S.C.D/CS-QP10-2016/A计算机文件及数据控制程序 S.C.D/CS-QP20-2016/A实施纠正措施程序 S.C.D/CS-QP08-2016/A实施预防措施程序 S.C.D/CS-QP09-2016/A6. 记录保密、维护所有权和保证公正性工作检查记录 S.C.D/CS-QR06-2016/A2/4
