《通用HSE审核检查表》由会员分享，可在线阅读，更多相关《通用HSE审核检查表（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、通用HSE审核检查表标准要素审核项目审核内容相关HS规章制度和资料4总要求建立、实施、保 持和改进HSE系查是否按相关标准要求形成了体系文件？体系文件是否描 述恰当，且具有可操作性？查体系文件是否覆盖了所有的业务和活动范围？查体系运行是否遵循了 PDC管理模式？油田公司的体系文件，包括 HSE管理手册（D版）和HSE规 章制度等。HS管理手册（D版）以庆油发2011109号文件 发布5.1领导和承诺最高管理者建 立和改进HSE管理 体系的承诺最高管理者建立、保持和改进 HSE管理体系做了哪些承诺？ 最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要 性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重
2、要性？ 最高管理者提供哪些必要的资源领导层如何落实有感领导？有哪些做法？领导层个人安全行动计划的制定与落实情况签订了安全环保责任书并进行考核建立了领导干部安全联系点制度并认真实施结合体系建设安排部署了安全生产标准化达标工作最高管理层：接受审核组长的访谈， 访谈内容包括：为体 系做了哪些承诺、 提供了哪些资源、 结合本职工作对体系的 认识和体系运行的看法及如何履行有感领导的承诺（个人安全行动计划、行为安全观察与沟通的实施情况）等。公司总经理承诺内容见公司 HSEt理手册。中层管理者：个人安全行动计划的制定与实施证据、行为安全观察与沟通的证据及到安全承包点活动记录等。5.2健康、安全 与环境方针方
3、针制定组织制定了文件化的 HSET针经最高管理者批准公司HSEa针内容见公司HSEt理手册方针内容 HSEa针与风险性质和规模相适宜 HSET针与集团公司的方针保持一致 HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他 要求和清洁生产的承诺 HSEa针阐明了健康、安全与环境的总目标 向全体员工和承包商员工进行了传达 HSE方针内涵解释 HSE方针的宣传、贯彻的证据方针传达与管 理采取了哪些方式？员工是否了解HSET针？ 现场询问1-2人证实相关方获得HSET针有哪些方式？所有员工应熟练掌握 HSET针及其内涵。 HSE方针对外宣传的证据。方针实施检查绩效测量结果 （年度目标的实现情况、投
4、诉情况、上级 检查情况、获得奖励情况），确认方针是否得到实施？ 2011年全年HSE目标完成的证据、相关方对本单位的投诉、 上级单位对本单位检查发现的问题清单及获得荣誉证书等。标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料5.2健康、安全 与环境方针 HSE方针的评审 与修订有评审HS市针的规定最高管理者通过会议对 HS市针进行了评审 HSE方针评审的证据，如相关的会议纪要、会议签到表等。5.3.1对危害因素 辨识、风险 评价和风险 控制的策划危害因素辨识、 评价和风险控制 策划程序建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序程序中包括危害因素辨识、 风险评价和风险控制策划的要求大庆油田
5、有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发2009111 号）危害因素辨识按程序要求辨识危害因素和环境因素规定了辨识的范围和对象有危害因素和环境因素清单新增业务有哪些，是否开展了危害辨识开展环境风险防控专项评估，（销售单位制定了储油罐水污染风险防范实施细则）管道企业开展管道项目前置评价，上级管理部门审查了设计文件并进行监督开展了重大隐患排查及治理工作，重大隐患列入重要危险源清单建立重大危险源分级管理制度和安全管理档案，涉及压力、 温度、液位、泄露报警参数的测量有远传和连续记录，液化气体、剧毒液体等重点储罐有紧急切断装置。危害因素（职业健康、安全、环境三方面）识别清单（汇 总表），包括：识别方法
6、、识别时间、识别小组成员人员名 单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可 能带来的危害因素及其影响的描述等。机关各处、科室的危害因素识别清单。（记录样式见庆油发2009111号附件）危害因素辨识 方法规定了辨识危害因素和环境因素的方法辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发2009111 号）辨识危害因素 及其应把握的要 占八、考虑三种状态、考虑三种时态考虑了各种类型的危险情况 考虑了相关方带来的风险大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发2009111 号）开展评价规定风险评价的方法、准则和步骤建立重大危害因素和重大
7、环境因素清单 评价结果合理（级别划分与危险程度相符）大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发2009111 号）大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时”管理暂行规定（庆油发200856号）标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料5.3.1对危害因素 辨识、风险 评价和风险 控制的策划开展评价对新项目和重大变更进行了风险评价开展了工艺危害分析所有新改扩炼化工程和在役装置开展了HAZOP分析大庆油田有限责任公司职业病危害建设项目管理办法（庆油发2009131 号）风险控制措施根据风险评价结果，制定了风险消减措施 对潜在危害因素和环境因素制疋了应急措施职业健康安全风险和环境因
8、素控制措施表危害因素更新管理程序中对危害因素有更新的规定按规定实施危害因素的更新危害因素年度评审报告及更新后的危害因素清单制定方针、目标 时，考虑的因素哪些重大风险列入了 HSET理目标？其他风险如何控制？危害因素年度评审报告中对重大风险的控制措施职业健康安全风险和环境因素控制措施表中对一般风险 的控制措施5.3.2法律、法规和其他要求建立保持了收 集、识别和更新法 规及其他要求的 程序规定了识别法律法规和其他要求的方法。明确了获得法律法规和其他要求的渠道规定了收集、识别、保存的责任部门和人员规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求 方面的方法和职
9、责 HSEt理手册（D版） 5.3.2描述适用的法律法 规和其他要求建立了适用法律法规和其他要求的清单 对照辨识评价的重大风险无严重遗漏将适用的法规及要求应用于危险危害因素法律法规和其他要求清单，包括：对业务涉及所有的法律法规（国内或国外）均应进行识别，并识别出适用的条款及 其内容。法律法规更新谁负责？ 多长时间进行更新？如何传递，传递的途径是什 么 HSEt理手册（D版） 5.3.2描述法律法规和其 他要求的传达法律法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ 询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求 HSEt理手册（D版） 5.3.2描述所有员工了解和掌握其岗位适用的法律法规和其他要求 清单及
10、适用条款内容。5.3.3目标和指标 HSE目标和指标目标和指标形成了文件目标和指标经领导批准目标和指标分解到相关的职能部门和单位公司1号文件 安全环保责任书标准要素审核项目审核内容相关HS规章制度和资料5.3.3目标和指标设定目标和指 标时考虑的内容目标和指标内容符合方针的要求目标和指标的内容考虑了法律法规和其他要求确定了主要安全指标、工业事故指标、健康指标以及污染物 控制和重点减排等环境指标，并有资金保障目标和指标的内容考虑了重大危害因素和重大环境因素目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点目标和指标的实现方案考虑技术上的冋题、财政及运作上的要求目标和指标具体并尽可能量化，规定了测量目标指标
11、的方 法，目标体现出结果性和过程性两类目标和指标。公司1号文件 安全环保责任书目标和指标实 现受审核部门有相应的目标和指标制定了实施目标的方案有一定的资源保证明确了执行部门和负责人已向有关人员传达公司1号文件 安全环保责任书检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现查声、渣、水、毒等有关指标的监测报告内部经营责任制考核结果各类检测报告等目标和指标的 评审、修订规定了评审、修订的依据目标和指标进行了评审、修订？目标的评审、修订体现了持续改进相关会议的会议记录。5.3.4管理方案制定HSE管理方 案管理方案的表现形式有哪些？管理方案是如何制疋、 批准的？管理方案与目标及重要因素 的关系是否一致受
12、审核部门有无管理方案隐患治理方案，如设备设施更新、技术改造、技改技措等。 注：隐患治理方案应与重大风险或重要环境因素的控制措施 相对应。 HSE管理方案的 内容明确了责任人明确了实现目标和指标的措施、方法明确了时间要求？规定了资源隐患治理方案标准要素审核项目审核内容相关HS规章制度和资料5.3.4管理方案 HSE管理方案监 督实施谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果隐患治理方案及验收报告 HSE管理方案能 否保证目标和指 标的实现是否存在一个评审方案的过程 有关人员是否参与方案的制定？隐患治理方案及验收报告 HS管理方案修订什么情况下修订方案？ 方案是否进行过修订？隐患治理方案及验收报告
13、5.4.1组织结构 和职责结构、职责和权限有清晰的组织结构、最高管理者指定了管理者代表相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员） 的健康、安全与环境职责得到规定并形成文件设立安全监督机构并规定管理要求，建立安全监督人员资格认可制度受审核部门的健康、安全与环境职责是什么？职责体现属地管理、直线责任，与部门的工作实际相符组织机构文件部门职责文件、岗位工作说明书等。公司HSET理手册（D版）附录B附录C附录D 管理者代表任命文件及其岗位职责文件。职责和权限各级管理者明确其各项 HSE只责与权限各职能部门的职责分配体现了 “直线责任”各岗位人员是否明确的HSE职责权限，体现了 “属地管
14、理”原则各部门、各岗位人员的职责权限得到传达明确了管理者代表的职责和权限管理者代表履行了 HSET理体系的建立、实施、保持的职责定期向最高管理者报告 HSEt理体系的运行情况部门职责文件、岗位工作说明书5.4.2资源确定资源组织所需要的资源有哪些？如何确定？规定了提供资源的途径归口和分管部门的职责和权限清晰人事部门提供本单位总体人员构成情况设备、安全部门提供本单位总体设备设施配备情况技术部门提供本单位技术资源配备情况财务部门提供本单位用于安全环保的资金投入情况。标准要素审核项目审核内容相关HS规章制度和资料542资源资源能否满足HSE管理体系的要求是否配备足够的资源？资源配备不能满足实际需求时如何解决？是否定期评审资源的适宜性？相关会议的会议记录。543能力、培训 和意识确
