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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。多措并举抓防控群防群治保平安 多措并举防控监管风险 0-11-261：6 当前,工商工作机遇与挑战并存,特别是随着机构改革的深入，市场的准入和管理正面临着由“重审批”向“宽准入严监管”的转变。在这种形势下，加强工商部门监管风险的研究显得尤为重要。 工商部门监管风险存在的种类及原因 政策制定风险。注册资本登记制度改革使我们面临着四个方面的风险。一是前置审批取消后,一部分由相关部门把关的项目减少了一道市场准入屏蔽的关口,使新入市企业的资质和数量难以把控。二是注册资本登记制度改革后,必然造成市场主体在短期内大幅增加，增加了工商机关的工作量。三是注册资本登记制度改革后,
2、涉及监管方式的调整,必然要调整到“宽进严管”,要加强事中、事后监管。四是随着食品安全工作的剥离和工商队伍一部分业务骨干的分流，执法队伍相应削弱，增加了监管难度。 欺骗许可的风险。因主观过失或者行政相对人的欺骗行为，很容易导致行政许可行为错误，特别是行政许可法规定对企业登记申请材料的审查以形式审查为主,又保留了对实质内容审查要求,在具体的操作中难以把握，从而产生行政许可风险。 变通许可的风险。地方政府为了加快区域经济发展，纷纷出台一些保护政策,并要求工商部门变通放行。在服务地方经济发展的过程中,对重点招商项目、挂牌保护企业的市场监管中存在潜在的职业风险。 失职监管的风险。失职监管的风险,主要表现
3、为不作为、作为不当或不到位、乱作为。如，在重点行业监督管理中执法不到位的风险,表现为不按规定开展定期检查、专项检查、案后或者责改后回查等工作；行使执法手段不到位,直接导致整个执法链条中的监管缺位;工作作风粗放,没有按照要求做好巡查监管记录,不注重执法痕迹留存，未达到数据收集和资源整合的效果等。 监管方式落后的风险。因信息化、科技化、专业化、精细化等方面滞后，带来监管风险。例如,对假冒伪劣商品,基层工商部门常常因专业知识的匮乏、监管手段的局限、检测监测设备的欠缺，使监管流于形式，潜在风险日益增大。 法规抵触风险。工商机关执法涉及法律、法规、规章几百部，而有些规定的监管责任缺少履职所必须的权限和手
4、段,导致不应由工商部门承担的责任，却由工商部门“买单”的潜在职业风险。 暴力抗法的风险。主要是在查办制假售假大要案、传销案件，取缔“黑网吧”等专项行动时，当事人以不理智的态度,采取谩骂、围攻等阻碍和抗拒执法所造成的风险。 责任倒查的风险。主要表现在社会和舆论以及上级部门对工商部门严格履职的理想预期与工商部门实际监管水平、监管力量、监管手段不相适应而引发的职业风险。 加强工商部门监管风险防控的思考 工商部门监管风险的防控涉及很多方面,在现有条件下，加强工商部门监管风险防控的主要措施有以下几个方面。 精细化管理是防控工商部门监管风险的根本。在准入环节上，要通过细致审查申请者提交材料的完整性和真实性
5、，确保符合要求和标准的经营者进入市场。要做好基础工作,通过巡查，把基础数据进行归档和科学分类，保证对辖区或网格的经营主体的情况清、底数明；通过对重要商品的进货渠道进行梳理，厘清商品来源和基本信息；通过加强行政指导、联合检查等,检查、督促、指导市场主体落实相关制度。要突出工作重点，加大对市场秩序的控制力度，把好商品的入市资质审查关。推动技术装备升级可以提高工商部门监管风险防控效能。现代化的市场监管必须以先进的技术装备和手段为前提,在防范和化解市场监管的风险过程中，要切实推动与履职要求相适应的各类技术装备配备升级，加大科技投入力度。 工商行政管理的社会化是工商部门监管风险防控的有效手段。要充分调动
6、社会监督和群众对各种违法行为的举报积极性，使监管风险能有效识别和防控；要充分发挥房屋产权拥有者以及市场主办单位的提示与把关作用,过滤和屏蔽一部分监管风险；要充分发挥行业协会的自律与监督作用，使经营者主动消除违法行为。创新是解决问题的有效方法。顺势逆势看胸怀,大事难事看担当。因循守旧，不敢冒险和大胆尝试,不敢担当，才是工商行政管理中的最大风险。因此,要勇于创新，如通过工商工作站延伸工作触角，减少工作盲区；借助街道、物业、协会,以及志愿者、片警等,使其成为市场监管的重要力量。通过资源共享可以降低行政成本,提高监管效能,也能为经济发展提供更优质的服务。 北京市工商局顺义分局杨鸣 第 1 页 共 1 页
