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1、2022年证券从业资格考试点睛提分卷1. 单选题 下面关于对于会员制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A 是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B 会员制交易所设会员大会、理事会和监察委员会C 上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D 会员制交易所的设立和解散由国务院决定答案 C解析 考查会员制证券交易所。我国内地两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。2. 单选题 中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A
2、 7B 10C 15D 20答案 D解析 本题考查私募基金管理人登记备案的相关知识。中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。见教材第三章第九节。3. 单选题 客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同完成，明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。.客户.指定的商业银行.证券登记结算公司.证券公司A 、B 、C 、D 、答案 C解析 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现的方面之一：客户、证券公司和指定的商业银行
3、通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。4. 单选题 按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法（征求意见稿）规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。A 购买商业银行等金融机构发行发售的理财产品B 在非银行金融机构存款C 直接投资二级市场股票D 投资人身保险产品答案 A解析 考查社会公益基金。慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法（征求意见稿）规定，慈善组织的财产不得用于在非银行金融机构存款，不得直接投资二级市场股票，不得投资人身保险产品或投资期货、期权、远期、互换等金融衍生产品。5. 单选题 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。证券交
4、易所的从业人员期货交易所的从业人员证券业协会的工作人员银行工作人员A B C D 答案 A解析 题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，中国证券业协会、中国期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。6. 单选题 按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A 3B 4C 5D 6答案 C解析 本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐机构、
5、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十二条规定监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。7. 单选题 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。A 如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B 服务机构通常由第三方担任C 信用增级机构通常由发起人担任D 受托人是资产支持证券的真正发行人答案 A解析 考查资产证券化参与者的职能。服务机构通常由发起人担任；信用增级机构分别是发起人和独立的第三方；特殊目的机构是资产支持证券
6、的真正发行人。8. 单选题 以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限合同应约定甲方强制平仓的各类情形合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证A B C D 答案 D解析 本题考查融资融券业务合同的基本内容。合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限；合同应约定乙方强制平仓的各类情形；合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。9. 单选题 关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。A 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B
7、 非公开募集基金不可以投资股权C 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D 公开募集基金可以投资商品期货答案 A解析 根据证券投资基金法的规定，公开募集基金财产应当用于下列投资：上市交易的股票、债券；国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项D说法错误。公开募集基金财产不得用于买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项A正确。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项B、C说法错误。10. 单选题 下列关于债券按付息方
8、式分类中，说法正确的是（ ）。零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息附息债券又可分为同定利率债券和浮动利率债券两大类可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券息票累积债券也规定了票面利率A B C D 答案 D解析 债券按付息方式的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。息票累积债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息。11. 单选题 中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委
9、一行两会”，其中“一委一行两会”包括( )。国务院金融稳定发展委员会中国人民银行原中国银监会中国银保监会A B C D 答案 B解析 “一委一行两会”指国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会，不包括原中国银监会。12. 单选题 证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。A 3B 5C 7D 10答案 C解析 本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。13. 单选题 恒生指数于1985年推出的分类指数包括（ ）。金融地产公用事业制造业A B C D 答案 A
10、解析 恒生指数于1985年推出的分类指数为金融、地产、公用事业和工商业。14. 单选题 股票市场行为的表现形式包括（ ）。市场价格成交量价和量的变化完成变化所经历的时间A B C D 答案 D解析 本题主要考查股票市场行为的表现形式。股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。见教材第四章第四节。15. 单选题 （ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A 证券公司中介介绍业务B 证券自营业务C 股指期货业务D 融资融券业务答案 D解析 融资融券业务是指证券公
11、司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。16. 单选题 （ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A 公正原则B 公平原则C 公开原则D 透明原则答案 B解析 公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。见教材第三章第五节。17. 单选题 下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）。A 执行董事不得兼任公司经理B 有限责任公司董事会成员为3人至13人C 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D 执行董事的职权由公司章程规定答案 A解析 本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可
12、以兼任公司经理，选项A错误。18. 单选题 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施自有资金不少于人民币2亿元国务院证券监督管理机构规定的其他条件A B C D 答案 A解析 本题考查证券登记结算机构的设立条件。设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。见教材第一章第四节。19. 单选题 证券投资基金托管业务管理办法是证券公司托管业务涉及的主要（
13、 ）。A 法律B 行政法规C 部门规章D 内部自律规则答案 C解析 本题考查法律、法规、部门规章等相关知识。部门规章及其他规范性文件除上述法律及行政法规外，证券公司托管业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括证券投资基金托管业务管理办法非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定等。见教材第三章第九节。20. 单选题 询价交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。A 10；10B 10；100C 100；10D 100；100答案 A解析 考查询价交易方式的最低交易量和交易量最小变动单位。询价交易方式下，最低交易量为券面总额10万元，交易量最小变动单位为券面总额10万元。21. 单选题 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。美国证券交易委员会存券银行托管银行中央存托公司A B C D 答案 C解析 考查美国存托凭证的有关业务机构。22. 单选题 财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的未按照相关规定发表专业意见的在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的未依法履行督导义务的A B C D 答案 D解析 本题考查财务顾问及财务顾问主办人的法律
