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1、风险管理部职责1、负责公司业务风险管理；2、严格执行公司风险管理制度，并定期或不定期组织各级管理 人员（包括部门内部及新员工）进行培训、学习并进行考核；3、按月度、季度及年度召开部门风险分析会议，对当前风险状 况、存在的问题（包括行业、地区）进行认真分析，监督落实公司风 险控制制度的修订完善，安排部署当前风险控制的重点工作；4、管理、建设高素质的团队，着重排查、防范风险隐患，杜绝 风险事故的发生；5、根据公司安排，协助法律事务部处理法律纠纷案件；6、负责风险控制工作：（1）、客户准入：严格按照公司业务申报审批办法以及客户风 险等级准入标准做好业务申报的审查或审批，坚持“四个突出”（统 计、存放
2、、价格、经营），控制好客户准入；（2）、业务移交：业务移交前必须逐条落实公司的审批要求；核实 保险、担保等措施的书而文件；2人以上参加的统计盘点原始记录照 片、双人核保书和收费协议，做好书面记录，把好业务移交关；（3）、现场检查与控制：按公司有关规定，组织每月定期及不定期 现场检查；对企业经营状况、现场工作流程、抵（质）押物的市场行 情及安全、监管人员素质等作出全面评测，现场提出整改意见，进行 跟踪整改管理；并于检查结束后3日内形成检查汇报，作为为月度风 险分析报告的组成部分；（4）、非现场管理与控制：按公司有关规定按月组织好非现场检 查，包括监管协议的审查、应收集资料的审查等，并于每月10日前 形成非现场检查通报；组织落实对监管员在岗情况进行电话抽查， 了解员工思想动态，并按月汇总上报；按照公司规定每日审查辖内 特别重点监控企业，每周审查1-2级监控企业，每月审查3-4级监控 企业，每季审查辖内全部监控企业；（5）、风险预警和突发事件处理：凡是出现重复质押、故意破坏 监管设施、强行出库、被诉讼、资产被查封的企业，部门负责人必须 立即赶往现场实行特别重点监控，同时启动业务应急预案风险预警；7、根据业务发展、风险控制的情况，适时对公司各项风险控制 制度、办法提出建设性意见；
