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1、科技重大专项和重点研发计划资金（20XX年新兴产业资金）绩效评价报告目录一、项目基本情况 4（一）项目立项背景 4（二）项目投入情况 4（三）项目组织实施情况 4二、项目绩效目标 5（一）总体绩效目标 5（二）年度绩效目标 5三、评价基本情况 5（一）评价的范围 5（二）绩效评价指标体系 5（三）评价实施过程 6四、评价结论和绩效分析 6（一）综合评价结论 6（二）绩效分析 7（三）项目取得的成效 12五、存在问题 12（一）立项方面 12（二）过程方面 13（三）产出方面。 13（四）效益方面。 1314六、意见建议一、项目基本情况（一）项目立项背景20XX年5月，XX省科技厅下达关于组织申
2、报20XX年XX省科 技重大专项（新兴产业）项目的通知，提出“决定启动 20XX 年省科 技专项（新兴产业）项目申报工作”，各地市科技局下发通知，由各 地市具备申报条件的单位进行申请，经各地市科技局遴选后推荐上报 至XX省科技厅进行专家立项评审，最终择优扶持85个项目。（二）项目投入情况 项目专项资金采取竞争性分配专家评审的方式，由省科技厅参考专家评审意见和各项目申报单位基础条件，综合考虑项目总投资需 求和预算情况进行立项。本项目涉及 16个地市， 1 个省财政直管县， 共 85 家项目执行单位，分别按照 500 万元、300 万元和 100 万元三 个层次确定资助额度，预算总资金21500万
3、元。（三）项目组织实施情况1、项目管理机构与层级（详见图表 1）图表 1：项目管理机构与层级2、项目资金拨付程序（详见图表 2）图表 2：项目资金拨付程序二、项目绩效目标（一）总体绩效目标扶持一批重大关键共性技术和产业化示范项目，引导带动各级财 政、金融机构和社会资金共同投入自主创新，逐步形成政府资金为引 导、企业投入为主体、高校和科研单位为技术支撑、金融机构积极参 与的“官、学、产、研”紧密结合的创新体系，培育出 XX 特色的、具 有核心竞争力的优势产业和产业集群，通过该项目加快实施创新驱动 发展战略，提高新型产业创新能力，推动全省经济转型升级发展。（二）年度绩效目标 各项目执行单位在任务书
4、中详细制定了各项目的技术指标和社 会目标以及平台建设84 项、知识产权产出2249 项、项目带动人才引 进培养 1675 人、实施新增就业 6142 人、实施期内累计销售收入 904934.00 万元、利税 247995.41 万元的具体绩效目标。三、评价基本情况（一）评价的范围评价对象为XX省科技重大专项和重点研发计划（20XX年新兴产 业资金）21500 万元使用绩效；剔除5 个涉密项目后，本次绩效评价 范围涉及15个地市、8个省直单位、1个省财政直管县共80家项目 执行单位，涉及专项资金总额21000万元。（二）绩效评价指标体系评价工作组根据项目的实际情况，从投入、过程、产出、效果四 个
5、维度设计评价指标体系。由于专项资金性质属于科技重大专项和重 点研发类资金，较之于效益指标，更侧重于项目产出，鉴于长期效益 目前也难以衡量，在参考行业专家意见的基础上，将效果指标的 10 分调至产出指标中，并根据项目的侧重点分别对产出指标中主要工作 完成率赋15 分、质量达标率赋 10 分、完成及时率赋3 分、成本节约 率赋 2 分。（三）评价实施过程评价组织实施步骤包含前期准备阶段、组织实施阶段及撰写与提 交绩效评价报告阶段。评价组通过前期准备阶段，确定项目实施方案，下达包含资料清 单在内的绩效评价通知书，根据各项目执行单位提供的资料进行非现 场评价，并确定非现场评价结论。非现场评价后，评价组
6、根据评价方 案确定的现场评价抽样范围，在抽取的地市中选取有代表性的项目进 行现场评价，通过选取项目的现场得分，确定现场评价的各地市的整 体现场评价结论。通过现场评价和非现场评价结果进行综合分析，形 成项目分地市评价结果和最终绩效评价结论并在此基础上撰写与提 交绩效评价报告。四、评价结论和绩效分析（一）综合评价结论根据抽取地市的现场评价情况和非现场评价结果进行交叉比对 及分析差异情况，经综合评价，项目得分为80.38 分，等级为良。1、各地市综合评价得分情况（如图表 3）图表 3：各地市综合评价得分情况表2、项目各产业综合评价（见表 4）表 4 ：项目各产业综合评价（二）绩效分析1、投入得分 1
7、8.55 分（满分 20 分）（1）项目立项得分 11.02 分（满分 12 分）评价组通过核实相关资料确定项目立项文件、绩效目标、决策过 程基本合规合理，但评价发现，除XX天岳晶体材料有限公司外，其 他项目执行单位均存在制定的效益或产出指标过高，致使企业自身业 绩水平难以达到的情况。（2）资金落实得分7.53 分（总分 8 分）通过评价组对相关资金落实资料进行核对，截至 2017 年 12 月 31 日，所有项目执行单位财政专项资金均已到位，财政专项资金到 位率、资金到位及时率均为 100%，但自筹资金到位率为 71.45%，有 23 个项目自筹资金到位率低于 50%，其中 9 个项目甚至存
8、在未投入 的情况。2、过程得分 24.28分（总分 30 分）（1）业务管理得分11.87分（总分 15分） 评价组通过对相关规定的核查以及与项目主管部门进行沟通了 解到，省科技厅根据项目特点，制定了各项业务管理制度及项目管理 平台，各项目执行单位均健全了业务管理制度，各项制度基本符合国 家相关法律法规和项目整体目标基本相符。各项目执行单位基本能够 按照各项管理制度执行。但同时发现，62 个项目在项目执行上均存 在纰漏，如未执行预算调整申请、无验收程序或未递交科技报告及无 质量控制相关资料等。（2）财务管理得分 12.41 分（总分 15 分） 经评价，XX省财政厅、XX省科技厅已于2012年
9、11月印发了 XX 省自主创新专项资金管理暂行办法（鲁财教201294 号），各 项目执行单位依据下发文件制定了较完善的专项资金管理制度。但是 评价发现， 25 个项目存在未专项核算的情况。 评价组通过核对项目财务资料，截至2017年12月31日，项 目新增投入资金146,845.67万元，其中财政资金投入18,868.42万元， 项目自筹资金投入 127,977.25万元，基本符合规定。经评价组对各项 目执行单位的任务书进行统计，项目立项前投资合计106,441.54 万元 但通过核对财务资料，截至2017年12月31日，项目立项前投资合 计44,799.30万元，评价发现，有13个项目存在
10、实际立项前投资差异 率达到 30%的情况，其中6 个项目差异率达100%。 项目专项资金预算投入21000万元，实际投入20900万元， 除菏泽市巨野县财政局在未履行审批手续的情况下擅自变更资金使 用用途，将XX易高巨铭能源有限公司“焦炉煤气制LNG关键技术研发 及示范项目 ”终止后收回的项目资金指标资金下达至其他单位。外， 其他项目专项资金全部到位。另外，临沂市XX中瑞电子股份有限公 司由于项目产品市场推广失败，已申请项目终止，截至评价日，临沂 市财政尚未收回财政资金。3、产出得分 20.76 分（总分 30 分）（1）主要工作完成率得分8.96 分（总分 15 分） 通过评价组对各项目执行
11、单位提供的进度说明，截至2017年 12月31日，80家项目执行单位中18家已验收、33家已完成待验收、 27 家未完成、2 家已提出项目终止申请，项目主要研发工作完成率为 74.87%。 截至2017年12月31日，项目平台建设完成率为68.27%；知 识产权产出完成率为 98.07%；项目带动人才引进培养完成率仅为 52.60%；项目通过项目实施新增就业人数完成率为 33.72%。各指标 完成率算术平均后产出指标完成率为 63.16%，评价组对项目主要研 发工作完成率、产出指标完成率、主要技术指标完成率的算术平均后 得出项目实际完成率为 71.61%。（2）质量达标率得分7.68分（总分1
12、0分）评价发现， 29 个项目全部完成技术指标， 23 个项目存在未提供 技术指标完成情况的证明资料或是证明资料与任务书中规定的技术 指标无法对应的情况， 27 个项目存在技术指标未完成的情况。通过 评价组及专家对项目执行单位提供技术资料进行比对分析，对各项目 完成情况进行赋分并对非现场评价的项目执行单位调整 46.67%的差 异系数后加权平均得出项目质量达标率为 76.80%。（3）完成及时率得分2.54分（总分3分）各项目执行单位在任务书中设置了 20XX-2017年项目年度计划及 年度目标，评价组对照项目执行单位实际实施资料以及现场核查情况18 家已完成的项目执行单位项目进度与年度计划及
13、年度目标一致， 16 家已完成待验收的项目执行单位未在年度计划与目标中设置关于 项目验收的计划和目标，故与年度计划及年度目标一致；19 家已完 成待验收的项目执行单位未完成2017年度下半年计划中的验收部分27 家项目执行单位未完成项目，综上所述，项目完成及时率为 84.67%（4）成本节约率得分 1.58 分（总分 2 分）评价组通过核查各项目执行单位递交的财务监督机制资料，各项 目实际成本基本与工作内容一致，项目单位基本能够有效控制财政专 项资金的产出成本，评价组对各项目完成情况进行赋分，加权平均后 项目成本节约率为 79.00%。4、效果得分16.79分（总分20分）（1）经济效益得分1
14、.82 分（总分 3 分）评价组对各执行单位经济效益完成情况进行评价，63 家项目单 位在项目实施期内产生了经济效益，其中34个项目完成了经济效益 指标，45 个项目未完成经济效益指标，其中 17 个项目经济指标完成 率为 0，项目经济指标完成率为 76.27%。（2）社会效益得分3.44 分（总分 5 分） 评价组通过对比项目任务书和人员资料对项目人才培养及新 增就业人数进行核查，最终统计项目人才培养及新增就业率仅为35.34%。行业专家通过对比各项目任务书和实际创新技术研发过程、 知识产权的产出资料，对项目在创新技术的研发，降低社会成本、促 进社会分工协作，提升社会创新机会，提高社会资源配
15、置效率，提高 全社会的效率方面给予较高评价。行业专家通过核查任务书中的社会目标和各项目实际完成情 况，认为社会目标完成情况应建立在产出指标完成的基础上，故本指 标与产出指标存在关联关系，最终社会目标完成情况得分 0.54 分。（3）生态效益得分 1.94 分（总分 2 分） 通过对比各项目任务书和其他各项资料，行业专家对项目提高能 源利用率、节能环保方面给予较高评价，并认为在节能环保产业的实 施中，生态效益尤其明显。（4）可持续性影响得分1.94 分（总分2 分） 经行业专家评价，各项目执行单位通过项目创新技术研发的实施 一方面使企业类型的单位提高实力及行业竞争力，从而提升本省品牌 建设，一方面使高校类型的单位有效的与企业进行结合，将先进技术 充分得到实践，一定程度上实现了成果转化。（5）社会公众或服务对象满意度得分7.65分（总分8 分） 评价组主要以未申请专项资金支持的企业（单位）、已申请未获 得专项资金支持的企业（单位）以及已申请并获得专项资金支持的企 业（单位）为调查对象，评价组主要采取问卷调查与访问调查法进行 满意度调查。本次评价共收回15地市共527份有效满意度调查问卷， 其中纸质问卷 79 份，二维码问卷 448 份。经统计调查对象对政策宣 传的满意度为 72.33%；对项目申请流程的满意度为 88.81%；对资金 管理情况的满意
