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1、中国人寿财险省分公司营销渠道远程出单点管理指引第一章总则第一条为增强公司中介业务合规经营意识，加强公司对外设远程出单点管理，引导中介机构代理保险业务规发展，根据中华人民国保险法、保险兼业代理管理暂行方法和中国人寿财产保险股份VPN网络使用管理方法等法律规章制度，结合与中介机构的实际合作开展情况，特制定本指引。第二条远程出单主要是指在我公司营业场所之外设置的出单点。一、远程出单对象分为两种：部用户和外部用户，营销渠道远程出单针对的是外部用户，主要包括：保险专业代理、保险经纪、银邮机构、车商、运输车队等。二、远程出单方式分为两种：UKEY和SSLVPN，由于UKEY基本是公司开业初期使用的远程出单
2、方式，目前远程出单使用的基本是SSLVPN。第三条中心支公司负责收集远程出单相关报备资料并对资料进行初审，汇总资料报省公司营销业务部，同时在综合办公管理信息平台上向省公司信息技术部提交IT需求单。 / 第四条省公司营销业务部、信息技术部签署意见，并报省公司总经理室审核。第五条省公司总经理室审核并签署意见。第六条省公司总经理室批复同意意见后，省公司营销业务部、信息技术部在综合办公管理信息平台上会签IT需求单，报请总公司信息技术部设置远程出单。第二章远程出单管理基本要求第七条营销渠道远程出单点的设置围包括：保险专业代理、保险经纪、银邮机构、车商、运输车队等。第八条远程出单点地址必须同保险监管部门核
3、准的中介、代理许可证中营业地址保持一致，严禁超出保险监管部门授权经营险种围，违规代理承保业务。第九条严禁全权委托中介、代理机构签发未经核保的保险单据；严禁跨机构设置异地远程出单点。第十条对于已经不存在实际中介、代理业务合作关系的，各机构应对其远程出单点进行与时清理，同时向省分公司营销业务部、信息技术部主动申请VPN失效。第十一条对于需变更中介、代理机构名称的，应重新上报省分公司审定，严禁私自进行VPN设备二次关联操作。第三章设置远程出单点基本条件第十二条符合当地监管部门要求，具有保险监管部门核准的保险中介、代理资格，并与公司签订保险中介、代理协议书。第十三条能够认真履行保险中介、代理协议规定，
4、从事保险中介、代理业务工作无任何不良记录。第十四条控制度健全，管理规，具有一定的业务规模和发展潜力。第十五条签单人员、重要业务凭证保管人员完成职业操守和业务的培训并考核合格。第十六条符合条件的办公场所、设施和设备。第十七条省级分公司相关管理部门审批通过。第四章申请远程出单点基本流程第十八条中心支公司首先对拟申请远程出单点的中介/代理机构资质、业务规模、软硬件等方面进行初审,是否符合我公司远程出单点设置要求,第十九条初审合格后,中心支公司整理提交相关申请材料,主要包括：一、VPN账号申请表一份；二、VPN使用责任承诺书（外部用户）一份；三、拟设远程出单点中介机构保险专/兼业代理许可证复印件一份；
5、四、拟设远程出单点中介机构营业执照复印件一份；五、拟设远程出单点中介机构组织机构代码证复印件一份；六、拟设远程出单点中介机构保险中介服务统一发票领购簿复印件一份；七、代理协议(含主协议和相关补充协议)原件一份；八、省公司基于审慎管理原则要求的其他相关资料。（如涉与到的房屋租赁合同等，原件地市公司留存。）报备资料整理完毕后，上报省公司营销业务部审定。(上述材料都必须填报完整、准确,并加盖合作单位公章，地市公司留存复印件和扫描件备案。)第二十条省公司营销业务部将VPN账号申请表报省分公司总经理室审批,审批通过后,中心支公司由本公司信息技术部通过综合办公管理信息平台向省公司信息技术部提交IT需求单。
6、第二十一条省公司信息技术部将IT需求单流转至省公司营销业务部会签意见，同时添加VPN账号申请表扫描件为附件，再通过省公司信息技术部流转至总公司信息技术部处理。第二十二条总公司信息技术部审核通过后，向省公司信息技术部下发VPN密码。第二十三条中心支公司营销服务部、业管部门组织对筹建完成的远程出单点进行验收，验收合格后，向省公司信息技术部申请授权出单点出单。第五章公安交通管理部门设置远程出单管理第二十四条根据保险监管部门相关规定，保险公司在满足一定前提条件的情况下可以在公安交管部门办公场所设置远程出单点。第二十五条申请基本流程：一、县/区级与以上分支机构获得进入当地公安交通管理部门办公场所开展保险
7、业务的许可，并签署办公场所使用协议。二、中心支公司通过办公系统上报关于设立出单点的请示，请示的附件应包括报备材料。三、在申报流程上和正常的远程出单点申报基本一致，参照第三章。四、经总经理室审批通过后，省公司向保监局提交书面报告。五、信息技术部向申请单位发放VPN软件客户端。第二十六条报备材料包含但不限于以下容：一、当地公安交通管理部门与我县/区级与以上分支机构签署的场地使用协议或允许进入协议。二、服务网点主要负责人的简历。三、服务网点工作人员清单。四、服务网点基本情况说明（包括：网点名称、地址、经营优势、承办险种、出单方式、保费结算方式等）。五、VPN账号申请表。六、VPN使用责任承诺书（外部
8、用户）。七、相关管理制度。八、省公司基于审慎管理原则要求的其他相关资料。（如涉与到的房屋租赁合同等，原件地市公司留存。）第六章远程出单VPN账户维护第二十七条对于外部VPN用户提出的账号维护需求，如重新绑定硬件证书、USB-KEY重新关联、名称地址变更、进行VPN软件维护等，该VPN用户的使用者需要经中心支公司信息技术部填写VPN维护申请单至省分公司信息技术部门；省分公司信息技术部门核查相关信息无误后再进行维护操作。第七章远程出单管理控制第二十八条各中心支公司在申报远程出单机构时，要认真查看代理机构是否有保险兼业代理许可证，是否过期需要换发，是否有资料需要变更。第二十九条各中心支公司要督促中介
9、代理机构与时向税务部门购买保险中介服务统一发票。第三十条各中心支公司要加强对远程出单点的各项考核指标管理，制定相关配套的激励方案，在合规围增强产能。第三十一条加强合同管理，合作协议即将过期要与时续签，解除双方合作关系的机构要主动上报省公司营销业务部、信息技术部，将VPN远程出单做失效处理。如需复效，再重新按照流程申请。第三十二条加强销售管理平台系统中中介机构的管理，与时按照监管部门、行业自律公约决议等对不同险种手续费率进行调整，完整、准确地录入机构信息和上传影像资料，设置精确的中介业务区域代理关系。第三十三条当VPN用户的行为可能危害系统安全时，总公司信息技术部有权先中断、终止VPN用户的使用
10、，再通知相关人员。例如：发现某用户的网络流量异常或发现黑客攻击、病毒入侵等。第三十四条各中心支公司营销业务部应定期会同财务、业管、信息等相关部门对外部VPN用户进行检查考核，对于产能较低、对应注销的用户与时进行清理。第三十五条当远程出单机构发生严重违规操作、行为、业绩考核不达标等问题时，省公司有权主动中断、终止VPN用户的使用。第八章附则第三十六条本指引未尽事宜请按照公司相关规章制度执行，与法律法规或监管要求不符的，以国家法律法规、监管要求为准。第三十七条省公司营销业务部负责对本指引进行解释”和修订。附件:1.VPN网络接入申请流程2.VPN账户申请表3.VPN账户维护申请表4.服务网点主要负
11、责人简历5.工作人员（含负责人）基本情况登记表附件1:VPN用户名使用人工号申请人联系维护容硬件证书变更USB-KEY重新烧制登陆密码重置虚拟IP变更其他（请注明）承诺条款本人承诺不利用此次维护行为擅自变更VPN账号使用地点与申请人意见同意遵守上述承诺条款签章：分公司信息技术部意见附件2：VPN账号申请表进行其他违反中国人寿财产保险股份业务管理规定的活动。申请类型新增变更注销申请机构名称申请人申请人核心业务系统工号（如果有）VPN用户类型部个人用户部机构用户专兼业代理机构用户保险经纪公司用户第三方查勘/定损/公估等机构用户互动出单点用户外部技术支持人员与其使用人数（部机构用户填写）涉与险种车险
12、非车险业务类型承保理赔其他（请注明）线路类型新联通电信其他（请注明）分公司填写总经理室意见责任部门意见人事/行政/合规部门营销业务管理部门车险/非车险业务管理部门互动业务部门其他（请注明）信息技术部填写VPN接入类型绑定硬件证书的SSLVPN绑定硬件证书、USB-KEY的IPSECVPNP5000/S5100硬件网关接入绑定硬件证书、USB-KEY的SSLVPN信息技术部意见备注附件3：VPN账号维护申请表他（请注明）附件4：中国人寿财产保险股份VPN使用责任承诺书中国人寿财产保险股份：（外部用户全称）现申请使用套VPN软件用于本机构代理出单/查勘/定损之用。本机构（本人）承诺遵守以下规要求：1、确保所有安装了中国人寿财险VPN软件的PC机、笔记本电脑设备只在本保险代理机构所在的（地址）围使用，绝不擅
