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1、关于合作机构与我中心债权部的合作说明一. 合作机构的范围： 包括：银行、券商、信托、基金、资产管理公司、担保公司、投 资公司、融资租赁公司、咨询顾问公司、律师事务所、会计师事务所 等各类机构。每一类合作机构可以根据自身的专业能力和定位，选择开展推荐 挂牌、合作发债、二级市场交易等业务。二. 合作业务（1）：推荐挂牌1、合作机构为中小企业提供挂牌咨询服务，代理企业进行挂牌 操作。若实现成功挂牌，则由企业向合作机构支付一定的财务顾问费（价格由双方协商自定，建议价格不低于N万）。2、股权交易中心为合作机构提供企业挂牌的营销指导和后台支 持。三. 合作业务（2）：合作机构担任私募债的协助发售机构 合作
2、机构担任中小企业私募债发行项目的协助发售机构，与股权交易中心共同完成的中小企业私募债的产品设计与销售。 中小企业私募债的发行价值链分为产品设计和销售两个环节，合作机构在这两个环节上都拥有获得财务顾问费的空间。 具体的合作模式为：1、产品设计： 协助发售机构负责完成初次产品设计，向发债企业收取一定的财 务顾问费。（1）协助发售机构的工作流程和职责，主要为：开发中小企业的发债需求与企业签订发债财务顾问协议 在股权交易中心进行发债立项 独立完成尽职调查 完成发债方案设计 向交易中心提交发债申请资料（2）股权交易中心的工作职责： 股权交易中心受理协助发售机构的立项申请后，对协助发售机构 进行指导和协助
3、，指导协助发售机构完成尽职调查和方案设计。2、二次尽调 股权交易中心在接到协助发售机构提交的发债申请资料后，独立 开展二次尽职调查，对项目进行最终审核、并对财务顾问机构的工作 质量和诚信进行监督与评价。在此环节，股权交易中心向发债企业收取一定的财务顾问费。3、债权销售： 股权交易中心、协助发售机构、发债企业签订非公开债权协助 发售协议。由协助发售机构、股权交易中心共同负责债权销售，按照统一比率计算各自所占佣金。4、财务顾问费、销售佣金的支付方式所有费用和佣金均在发债成功后，统一由股权交易中心在发债募 集资金中进行冻结或扣划，由企业或交易中心支付给协助发售机构。在发售成功之前，协助发售机构不得就
4、本次发债事宜向企业收取费用。若发售失败，则企业不缴纳任何财务顾问费和销售佣金。5、价格计算举例：1亿担保年费2%2%2%2%保荐费（按照募资金额）1.3%1%0.8%中心收费（按照募资金额）0.7%0.5%0.3%销售佣金1.5%1.5%1.5%其他（信用评级/律/会）（不强制）年期约5%以上平均总费率八二年期约 3.5%（含担保费）八三年期约3%上述费用按照累进费率计算。注：（1）以上费用仅为参考、并非制度规定，其中包含了第三方担保机构的费用，但是股权交易中心并不强制要求担保。（2）股权交 易中心将完全以市场为导向、在市场化机制下达成最优的成本效率。四. 合作业务（3）：合作机构参与债权二级市场交易资本实力较强的合作机构，可以参与债权发行后的二级市场交易通过如回购、赎回、逆回购等方式，为市场提供一定的流动性。在产品设计阶段，协助发售机构也可以在发债方案中提前安排交易机构和相关条款。五. 合作业务（4）：股权融资略。由合作机构与债权部门就具体项目进行协商。六. 合作方式（待定）1. 合作机构与股权交易中心签订合作协议。2. 合作机构作为协助发售机构，在每一个发债项目中签订协助发售协议股权交易中心2013 年 7 月 20 日
