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1、精选优质文档-倾情为你奉上大连商品交易所交割业务手册大纲目录一、实物交割2（一）交割方式2（二）交割费用10（三）交割票据流转10（四）交割违约处理11二、仓单生成12（一）交割预报12（二）商品检验14（三）仓单注册14三、仓单流通15（一）标准仓单充抵业务15（二）标准仓单冲抵业务24四、仓单注销27五、交割限仓及套期保值30六、厂库仓单管理30七、各品种交割注意事项32（一）线型低密度聚乙烯32（二）黄大豆1号34（三）黄大豆2号36（四）豆粕38（五）豆油40（六）焦炭41（七）聚氯乙烯44（八）棕榈油46（九）玉米47一、实物交割实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约
2、所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。个人客户不允许交割。自交割月第一个交易日起，交易所对个人客户的交割月份持仓予以强制平仓。进行实物交割的客户必须是法人户，同时必须具备一般纳税人资格，能够开具和接收增值税专用发票。（一）交割方式大商所交割方式有三种：期货转现货、一次性交割、滚动交割。1、期货转现货（1）定义期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。（2）申请资格及办理期限提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日
3、（含当日）。（3）期转现流程期转现种类申请及批复提交材料双方义务货款交收交割费用标准仓单期转现交易日11：30前期货公司提出申请，交易所在申请的当日内予以审批期转现申请；现货买卖协议；相关的货款证明；相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明批准日结算前，卖方提交相应数量的标准仓单、增值税专用发票，买方付全额货款仓单交收和货款支付由交易所负责办理按该品种交割手续费标准收取非标准仓单期转现交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批期转现申请；现货买卖协议；相关的货款证明；相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明交易双方在现货交易结束后向交易所提交货物交收和货款支付证明,交易所有权进行监督和核
4、查货物交收和货款支付由交易双方自行协商确定，交易所不承担保证责任按该品种交易手续费标准收取（4）期货头寸的了结期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格（该协议价格也是交割结算价，由买卖双方自行协商，交易所不限制价格幅度）进行平仓处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。期转现的持仓从当日持仓量中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。每个交易日结束后，交易所将当日执行的期转现有关信息予以公布。（5）附件附件一：期转现申请表（期货公司填写）大连商品交易所期货转现货申请表 卖方买方会员号（盖章）：负责人：会员号（盖章）：负责人：客户号：客户名称：负责人：客户号：客户名称：负责人：期转现数
5、量（手）：期转现性质：非标准仓单；标准仓单持仓性质：投机（ ）保值（ ）持仓性质：投机（ ）保值（ ）协议价格（平仓价格）： 元/吨交货价格： 元/吨合约： 申请日期： 年 月 日备注：卖方会员经办人：买方会员经办人：交易所审批结算部经办人：负责人签字： 盖章：交割部经办人：负责人签字： 盖章：本申请表一式四份，结算部、交割部，双方会员各留存一份。附件二：期转现申请表（客户填写）期货转现货申请中证期货有限公司：我是贵公司客户_，（资金账号：_，大商所交易编码：_），现因业务需要，特申请办理_（合约）_（买方/卖方）_手（_吨），协议转让价格为_元/吨的期货转现货业务。请贵司于_年_月_日按照交
6、易所之规定办理相关手续。声明：本人/本公司已仔细阅读交易所交割细则中有关期转现的条款，了解并愿意承担本人/本公司的相关责任。开具增值税专用发票内容（买方客户填写）公司名称：纳税人识别号：地址：电话：开户行：帐号：请贵公司将（仓单/增值税专用发票）按以下内容寄出。公司地址：公司名称：收件人：邮编：联系电话：公司盖章：法人签章：年 月 日2、一次性交割（1）定义在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约，同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。（2）交割期最后交易日收市后进入交割期，因品种不同，交割期为最后交易日后2至7日。（3）交割流程操
7、作步骤买方卖方货款发票仓单货款发票仓单最后交易日配对买持仓的交易保证金转为交割预付款提供增值税专用发票信息索取买方增值税专用发票开票信息最后交割日收市前支付交割货款的余款最快当日可拿到卖方开具的增值税专用发票当日收市后即可拿到标准仓单收到80%的交割货款，增值税专用发票合格后可收到余下20%货款收市前提交发票，最迟不超过当月收市前交齐全部标准仓单（4）交割结算价交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。3、滚动交割（1）定义滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。黄大豆
8、1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割。（2）滚动交割办理期限滚动交割由客户提出交割申请，会员代客户办理。办理时间为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日。（3）交割流程交割步骤买方卖方货款发票仓单持仓发票仓单配对日（第一日）配对买持仓的交易保证金转为交割预付款提供增值税专用发票信息配对持仓从交割月合约的持仓量中扣除索取买方增值税专用发票开票信息提交对应持仓的标准仓单持有凭证交收日（第三日）支付交割货款的余款最快当日可拿到卖方开具的增值税专用发票当日收市后即可拿到标准仓单收到80%的交割货款，增值税专用发票合格后可收到余下20%货款配对后7日内提交增值税专用发票（4）交割结
9、算价滚动交割结算价为配对日结算价。（5）注意事项进入交割月后，同时持有标准仓单（已办理充抵保证金的仓单除外）和交割月单向卖持仓的客户可以通过会员提出交割申请，提出交割申请的相应持仓和仓单予以冻结，其卖持仓对应的交易保证金不再收取。持有交割月单向买持仓的买方可以通过会员向交易所申报交割意向，配对日闭市后，买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款。若卖方提交滚动交割的申请，则配对日闭市后，交易所通过系统为申请交割的卖方会员找出该交割月多头持仓，按照“申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先”的原则进行交割配对。因此，买方可能面临着被动交割的风险。若买方客户无交割意愿的话，则在进入交
10、割月前要尽早移仓或平仓。对于买方提出的滚动交割申请，若当日无卖方提出申请，则该申请作废，下一交易日买方仍需继续提出申请。（6）附件附件一：滚动交割申请表（期货公司填写）本申请表一式两份，交割部、会员各留存一份。滚动交割申请表申请日期：会员号（盖章）客户号客户名称品种合约买交割意向交割买投机持仓的数量（手）交割买套保持仓的数量（手）卖交割意向交割卖投机持仓的数量（手）意向交割仓单明细仓库手数交割卖套保持仓的数量（手）意向交割仓单明细仓库手数附件二、滚动交割申请书（客户填写）滚动交割申请书中证期货有限公司：我是贵公司客户_，（资金账号：_，大商所交易编码：_）因业务需要，现申请办理_（合约）_（买
11、方/卖方）_手（即_吨）的实物交割的相关事宜，请贵司于_年_月_日起按照大连商品交易所之交割规定协助我司在大商所提出滚动交割集中交割申请，并办理相关手续。声明：本人/本公司已仔细阅读交易所交割细则，了解并愿意承担本人/本公司的相关责任。开具增值税专用发票内容（买方客户填写）公司名称：纳税人识别号：地址：电话：开户行：帐号：请贵公司将增值税专用发票按以下内容寄出。公司地址：公司名称：收件人：联系电话：邮编：公司盖章：法人签章：年 月 日（二）交割费用1、买卖双方交割费用对比:具体规定见各个品种2、仓储费收取节点时间区间收取标准收取方式商品入库至仓单注册日的前一日现货标准仓库与货主结清仓单注册日至仓单注销日期货标准在下月初从仓单所属会员的帐户划转到仓库的帐户仓单注销日后第一日起现货标准仓库与货主结清仓单转让当天的期货仓储费由仓单转入方承担；交收日和最后交割日的期货仓储费由买方承担；仓单注销当天仍要缴纳期货仓储费。（三）交割
