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1、2017 年新版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表表码:QP-P01-03/A编号:序 号风险类 别风险类 别细分风险内容风险可能 性风险 后果风险评 价风险对策应对（应急）措施责任部 门监督检杳 和评价1战略和 市场风 险战略缺 失风险1.1因缺乏战略计划 的导航，致使公司目标 无法达成和迷失发展 方向。可能发生严重A规避风险1建立和运行质量目标管理程序按公 司战略管理要求制定公司发展战略和经营 计划；2快速制定战略计划纲要以应对紧急情 况。完成时间2017年12月31日总经办 管理层战略错 误风险1.2因实施盲目多元 化扩张的战略计划，导 致出现经营困境。可能发
2、生严重A规避风险1建立和运行质量目标管理程序，定期 检讨战略实施情况,并及时采取战略调整 计划；2快速制定战略调整纲要以应对紧急情 况。完成时间2017年12月31日总经办 管理层 财务部1.3因新产品战略和 市场战略的方向错误， 导致不能成功转化为 市场销售。可能发生严重A分担风险1.建立和运行质量目标管理程序、风 险和机遇管理程序和组织环境理解分 析管理程序并定期检讨战略实施情况，及 时米取战略调整计划；2购买科技保险,如营业中断险、产品责任 险等。完成时间2017年12月31日总经办 管理层 财务部1.4技术战略的失误 导致技术开发失败。可能发生严重A分担风险1建立和运行质量目标管理程序
3、并定 期检讨战略实施情况，及时采取战略调整 计划；2.购买研发保险完成时间2017年12月31日总经办 管理层 开发部市场风 险1.5由于市场替代品 出现导致市场萎缩。可能发生严重A减少风险1, 积极国外参展，了解产品替代动态；2. 洽谈外商合作，在同行中率先引入营销部 管理层 开发部1.6产品出现更新换 代，未能成功跟进，导 致市场萎缩。可能发生严重A减少风险密切关注行业龙头企业升级换代动向，制 定公司产品升级换代计划开发部1.7未能应对市场变 化，如顾客消费喜好的 改变，导致市场份额下 降可能发生严重A减少风险1. 安排专人关注并收集市场变化信息；2. 密切关注行业龙头企业市场动态，并米
4、取跟随的措施；3分阶段降低，巩固市场份额；4.加强广告投入，吸引新老顾客营销部 管理层 开发部1.8行业国际巨头进 入中国市场可能发生严重A减少风险1, 关注细分市场，采取差异化策略；2. 为顾客提供贴心的服务，快速反应营销部 管理层1.9未能应对产品的 供需及价格变化。可能发生严重A减少风险1. 密切关注国内外产品供需及价格变化；2. 及时调整价格营销部 管理层1.10未能应对能源、 原材料、配件等物资供 应的充足性、稳定性和 价格变化。可能发生严重A减少风险1. 采购部指定专人关注期货市场,相关专 业交易市场；2. 考虑米用可再生材料及先进工艺，降低 材料损耗；3. 制定应对方案采购部 管
5、理层 开发部1.11未能应对潜在竞 争者的崛起可能发生严重A减少风险1. 营销部指定专人收集分析竞争者的市场 策略动向；2. 评估引人机器人、ERP系统应对挑战的可 行性；3. 制定应对方案营销部 管理层法律风险1.12未能应对现有竞 争者的市场挑战策略可能发生严重A减少风险1. 营销部指定专人收集分析竞争者的市场 策略动向；2. 评估引人机器人、ERP系统应对挑战的可 行性；3. 制定应对方案营销部 管理层2.1公司产品不符合 欧盟法规化学品的注 册、评估、授权和限制 即REACH法规中SVHC 咼关注物质的要求。可能发生严重A规避风险1建立和运行质量（含有害物质要求）、环 境及职业健康安全
6、管理体系；2,制定质量目标予以管理完成时间2017年12月31日体系部 总经办2.2公司劳动合同或 规章制度违反中华人 民共和国劳动法，导 致罢置、监管部门重大 经济处罚等后果。可能发生严重A规避风险1建立和完善公司规章制度；2. 努力提高员工待遇；3. 加大自动化的投入，评估引入机器人的 可行性，减轻劳动强度；4. 由公司法律顾问对规章制度进行合规性 评审；5快速与公司法律顾问商定解决方案以应 对紧急情况；完成时间2017年12月31日人力资源部2.3违反中华人民共 和国职业病防治法导 致重大经济处罚和重 大经济损失以及职业 病的发生。可能发生严重A规避风险1建立和运行“职业病防治管理规定”
7、。 并由总经办定期检查运行情况；2快速与公司法律顾问商定解决方案以应 对紧急情况。完成时间2017年12月31日人力资源部总经办2.4特种设备违反特 种设备安全监察条例可能发生严重A规避风险1建立和运行“叉车管理规定”和“压力 容器管理规定”；2.总经办不定期检查和监督运行情况完成时间2017年12月31日人力资源部总经办生产部2.5 （新、改、扩建项 目）环评不能通过，污 染治理设施不符合中 华人民共和国环境保 护法可能发生严重A规避风险1. 充分识别和评价相关环保法；2. 按照环评要求开展I作，进 步增加环保 设施投人；3. 请有资质环保服务公司协助以应对紧急 情况。完成时间2017年12
8、月31日体系部2.6废弃物排放违反 广东省排放污染物 许可证管理办法可能发生严重A分担风险1建立和运彳丁“固体废弃物处置管理办 法；2.与有废弃物回收资质的公司联系，签订 回收协议，以应对紧急情况完成时间2017年12月31日体系部2.7消防设施不符合 中华人民共和国消 防法极少发生一般B减少风险建立和运行“消防安全管理规定”体系部 总经办2.8终端产品违反消 费者权益保护法极少发生一般B减少风险1.充分了解市场和客户需求，了解产品相 关的国家行业标准及法律法规要求；2快速与法律顾问商定解决方案以应对紧 急情况营销部2.9违反中华人民共 和国不正当竞争法极少发生一般B减少风险1. 充分了解市场
9、和客户需求，了解产品相 关的国家行业标准及法律法规要求。2, 快速与法律顾问商定解决方案以应对紧 急情况营销部2.10违反中华人民 共和国产品质量法极少发生一般B减少风险1.充分了解市场和客户需求，了解产品相 关的国家行业标准及法律法规要求；2快速与法律顾问商定解决方案以应对紧 急情况营销部2.11车辆违反中华 人民共和国道路交通 安全法可能发生严重A分担风险签订协议，全部外包给物流公司。 完成时间2017年12月31日营销部 总经办2.12公司税务工作不符合税收基本法规极少发生严重B减少风险1建立和运行“财务管理制度”；2.与税务部门积极沟通财务部2.13员工涉嫌贪污腐 败可能发生一般B减少
10、风险1建立和运行“合同管理办法”并与员工 签署廉洁协议；2.建立和运行“奖惩管理制度”及权力制 衡办法人力资源部总经办2.14恶意破坏公司财 物或重要信息可能发生一般B减少风险1. 建立和运行“奖惩管理制度”；2. 在劳动合同中增加相应条款人力资源部2.15违反发票管理法极少发生一般B减少风险1建立和运行“发票管理制度”；2快速与法律顾问商定解决方案以应对紧 急情况财务部2.16合同内容违反 合同法等相关法律 和法规可能发生一般B减少风险1建立和运行“合同管理办法”；2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧 急情况营销部 总经办2.17商标、专利涉嫌侵权极少发生严重B减少风险1. 商标或专利策划
11、前进行大量排查；2, 快速与法律顾问商定解决方案以应对紧 急情况开发部 总经办财务风 险税务风 险3.1部份开支费用，没 有正规发票入账，导 致:A.年终汇算清缴需 补缴部分税款；B.如税 局查账则需补缴更多 税款及罚款可能发生一般B减少风险1.建立和运行“费用报销管理规定”，要求 所有开支事项必需取得合法发票；2快速与法律顾问商定解决方案以应对紧 急情况财务部资产安 全风险3.2截止2016年1月 超过一年以上的逾期 应收款合计300万元， 形成坏账可能性较大可能性大严重A减少风险1. 营销部与客户对账,保持密切联系，及时 催收货款；2. 采取减少供货，暂缓供货等应急措施；3. 必要时发出律
12、师函营销部 财务部财务报 告失真 风险3.3存货账实不符，实 际存货结存未能盘出 实际数，与报表数存在 差异将影响报表使用 者对公司资产的判断可能性大严重A减少风险1. 全面实地盘点盘清仓库结存，调整账表；2. 建立和运行“仓库盘点管理规定”营销部 财务部资金风险3.4由于客户付款周 期较长，应收款项受个 别客户影响未能如期 到账，造成资金链衔接 不上可能发生严重A分担风险1. 营销部与客户保持良好沟通关系，财务 与银行保持良好合作关系；2. 寻求银行或保险公司（质押保险）支持 完成时间2017年12月31日财务部 营销部舞弊凤险3.5员工以故意的行 为获得不公平或非正 当的收益可能发生一般B
13、减少风险1.建立和运行“财务管理制度”，进行财务 审计和专项稽查；2快速与法律顾问商定解决方案以应对紧 急情况；3建立和运行“奖惩管理制度”及权力制 衡办法人力资源部财务部4.1管 理体系 风险4.1.1管理体系认证 使用标准版本不是最 新版，客户不认可可能发生严重A规避风险1. 充分了解最新管理体系标准的发布动 态，及时更新公司管理体系；2. 与认证公司和咨询机构联系，适时更新 管理体系完成时间2016年12月30日体系部4.1.2我司未导人客 户要求的管理体系或 相关要求如:REACH法 规化学品的注册、评可能发生严重A规避风险1充分了解客户需求；2.将重要客户对体系的要求纳入公司体系 改进计划完成时间2016年12月30日体系部运营风险估、授权和限制4.1.3重大质量（含有 害物质要求）、环境、 安全事故可能发生严重A规避风险1建立和运仃质量（含有害物质要求）、环 境及职业健康安全管理体系；2.制
