《2022-2023年证券从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷169》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷169（74页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案1. 单选题 将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是( )。A 交易工具B 发行流通性质C 交割方式D 金融资产的种类答案 B解析 本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。常见的分类标准主要有以下几种：（一）按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场（二）接交易工具分为债权市场和权益市场（三）按照发行流通性质分为一级市场和二级市场（四）按组织方式分为交易所市场和场外交易市场（五）按交割方式分为现货市场和衍生品市场（六）按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场（七）按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场2
2、. 单选题 证券投资咨询人员，主要包括（ ）。证券咨询顾问证券投资顾问证券评估师证券分析师A B C D 答案 C解析 证券投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问和证券分析师。3. 单选题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。.介绍业务的范围.代客户支付保证金等辅助业务的范围.介绍业务对接规则.执行期货保证金安全存管制度的措施A 、B 、C 、D 、答案 C解析 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客
3、户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。故选C。4. 单选题 为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是( )。A 主板市场B 另类投资市场C 专业证券市场D 专业基金市场答案 D解析 本题主要考查专业基金市场的内容。专业基金市场为各类封闭式投资基金提供上市渠道，上市规则执行欧盟标准，由交易所监管。5. 单选题 欺诈发行股票、债券罪的主体是（ ）。A 只能是自然人B 只能是单位C 主要是单位，也可以是自然人D 以上说法都不对答案 C解析
4、欺诈发行股票、债券罪的主体是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。6. 单选题 根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于( )投资或者活动。承销证券向他人贷款或者提供担保从事承担无限责任的投资买卖其他基金份额A B C D 答案 D解析 考查对于公募基金财产的监管。按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向其基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管
5、理机构规定禁止的其他活动。7. 单选题 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。A 账户信息表B 身份确认书C 业务合同书D 风险揭示书答案 D解析 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。8. 单选题 下列关于货币最终目标的表述错误的是( )。A 最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B 货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C 经济增长是中央银行货币
6、政策的首要目标D 货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具答案 C解析 货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。其中，稳定物价是中央银行货币政策的首要目标。9. 单选题 基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括（ ）。利息收入投资收益其他收入公允价值变动收益A B C D 答案 A解析 考查基金收入的组成。基金收入主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。见教材第六章第四节。10. 单选题 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）货币为面值、向（ ）投资者发行的债券。A 外同 本国B 外国 外国C 本同
7、 外国D 本国 本国答案 B解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。11. 单选题 关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（ ）。A 凭证式围债和记账式国债都采用承购包销方式B 凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C 凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D 凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式答案 C解析 考查现行我国国债的发行方式。凭
8、证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式。12. 单选题 （ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A 根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C 证券营业部的信息系统建设和管理D 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练答案 C解析 证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。13. 单选题 有限责任公司章程的内容包括（ ）。I.公司的名称和住所II.股东的出资方式、出资额和出资时间III.公司的法定代表人IV.股东会会议认为
9、需要规定的其他事项A I、II、IIIB II、III、IVC II、IVD I、II、III、IV答案 D解析 有限责任公司章程的内容包括：公司的名称和住所；公司的经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者名称；股东的出资方式、出资额和出资时间：公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公司的法定代表人；股东会会议认为需要规定的其他事项。14. 单选题 一般而言，基金投资管理的流程包含( )环节。研究部门提供研究报告投资决策委员会决定基金总体投资计划基金经理制订投资组合具体方案交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A B C D 答案 D解析 基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以
10、及交易部门。15. 单选题 企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由5名注册委员会委员参加。A 每周B 每月C 每季度D 每年答案 A解析 企业短期融资券注册会议原则上每周召开一次，由5名注册委员会委员参加。16. 单选题 在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（ ）过程中发生的费用，另一类是在（ ）过程中发生的费用。A 基金申购;基金赎回B 基金管理;基金托管C 基金销售;基金管理D 基金交易;基金运作答案 C解析 考查基金运作涉及的两大类费用。在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费（认购费）、赎回费及基金转
11、换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用。见教材第六章第四节。17. 单选题 下列关于公司的说法，不正确的是（ ）。A 凡是依法设立的公司都是法人B 凡是依法设立的企业都是公司C 公司是依照中华人民共和国公司法设立的企业法人D 公司享有法人财产权答案 B解析 公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。18. 单选题 按照期货交易管理条例规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A 使用权B 用益物权C 所有权D 质权答案 C解析 本题考查期货交易管理条
12、例第八十一条规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。19. 单选题 中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A 证券投资基金法B 证券公司监督管理条例C 证券投资基金托管业务管理办法D 非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定答案 D解析 考点：考查托管业务相关知识。中国证监会颁布的非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。见教材第三章第九节。20. 单选题 相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（ ）。投资资金规模化投资管理
13、专业化投资结构组合化投资行为规范化A B C D 答案 D解析 与个人投资者相比，机构投资者具有以下特点：(1)投资资金规模化。机构投资者的资金实力雄厚，在证券市场中居于主导地位，它们在证券市场上的交易活动往往对市场整体的运行态势产生影响。(2)投资管理专业化。机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平较个人投资者通常会更高。(3)投资结构组合化。(4)投资行为规范化。机构投资者是具有独立法人地位的经济实体，一方面，它们要受到一系列法律法规的约束和政府监管部门、行业自律组织的监管，21. 单选题 （ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业
14、务的经营活动。A 融资融券业务B 转融通业务C 股票质押式回购业务D 股票约定式回购业务答案 B解析 本题考查转融通业务的概念。转融通业务的基本概念转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。见教材第三章第七节。22. 单选题 金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（ ）发行的方式。A 公开发行一次足额B 公开发行一次足额或限期内分期C 定向发行一次足额或限期内分期D 公开发行或定向发行一次足额或限期内分期答案 D解析 考查金融债券的发行方式。金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。23. 单
