《投资银行学&amp#183;随堂练习2021春华南理工大学网络教育答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资银行学&amp#183;随堂练习2021春华南理工大学网络教育答案（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、投资银行学第一章 投资银行概述1.(单选题) （ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A证券承销 B兼并与收购 C证券经纪业务 D资产管理答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：A问题解析：2.(单选题) 关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（ ） A美国 B英国 C德国 D日本答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C问题解析：3.(单选题) 证券二级市场业务也称为（ ） A. 证券交易业务 B. 证券做市业务 C. 发行与承销业务 D. 一级市场业务答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：A问题解析：
2、4.(单选题) 投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ） A. 承销商 B. 经纪商 C. 做市商 D. 财经顾问答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：B问题解析：5.(单选题) 与商业银行比较，投资银行的主要特点不包括（ ） A. 以直接融资为主 B. 主要以佣金收入为主 C. 只为资金需求者提供融资服务 D. 主要服务于资本市场，通常由证券监管当局监管答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C问题解析：6.(单选题) 下列关于投资银行的说法，错误的是（ ） A. 是主要金融中介之一 B. 主要服务于资本市场 C. 有的还参与部分货币市场业务 D. 只从事证券发
3、行承销业务答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D问题解析：7.(单选题) 以下业务中，哪项不属于现代投资银行的业务（ ） A. 商业信贷发放业务 B. 证券交易 C. 证券发行承销 D. 兼并与收购答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：A问题解析：8.(单选题) 投资银行的核心利润来源通常是（ ） A. 存贷利差 B. 保证金利息 C. 服务佣金 D. 风险投资答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C问题解析：9.(单选题) 下列不是投资银行在二级市场上一般扮演的角色（ ） A投机商 B. 自营商 C. 经纪商 D. 做市商答题： A. B.
4、C. D. （已提交） 参考答案：A问题解析：10.(单选题) 投资银行的（ ）部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论。 A. 宏观研究 B. 行业研究 C. 公司研究 D. 发展战略研究答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C问题解析：11.(单选题) 在我国，综合类证券公司的业务范围不包括（ ） A. 证券代理买卖 B. 自有及受托资产管理 C. 证券承销 D. 证券投资咨询（含财务顾问）答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：B问题解析：12.(单选题) 作为 ，投资银行代表着买卖双方，接受
5、客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金（ ） A. 证券做市商 B. 证券交易商 C. 证券经纪商 D. 证券承销商答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C问题解析：13.(判断题) 投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。（ ）答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：问题解析：14.(判断题) 在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。（ ）答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：问题解析：15.(判断题) 投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。（ ）
6、答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：问题解析：16.(判断题) 从机构的性质而言，投资银行和商业银行同属于金融中介机构，其职能都是为投资者提供投资机会，为资金需求者提供融资服务。（ ）答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：问题解析：17.(判断题) 从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。（ ）答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：问题解析：第二章 股份有限公司与首次公开发行1.(单选题) 证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ） A. 交易所市场 B. 场外市场 C. 一级市场 D. 二级市场答
7、题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C问题解析：2.(单选题) （ ）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。 A. 招股说明书 B. 盈利预测的审核函 C. 发行人法律意见书和律师工作报告 D. 审计报告答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：A问题解析：3.(单选题) 超额配售选择权指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商可以按统一发行价格超额发售不超过（ ）比例的股份。 A10% B15% C20% D25%答题： A. B. C. D. （已提交） 参考
8、答案：B问题解析：4.(单选题) 以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（ ）。 A发行人主营业务发展前景 B产品价格有无上升的潜在空间 C投资项目的投产预期和盈利预期 D发行人所处行业的发展状况答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D问题解析：5.(单选题) 股票发行股价中的现金流贴现模型不包括（ ） A红利贴现模型 B债权资本现金流贴现模型 C股权资本自由现金流贴现模型 D自由现金流贴现模型答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：B问题解析：6.(单选题) 超额配售选择权这种发行方式可用于（ ）。 A首次公开发行 B上市公司增发新股 C配股 D首次公开发行和
9、上市公司增发新股答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D问题解析：7.(单选题) 利用市盈率法对股票进行估值，应按下列（ ）顺序进行。 计算二级市场的平均市盈率 计算发行人每股收益 结合市场拟估发行人的市盈率 依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格 A B C D答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：B问题解析：8.(单选题) 股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（ ）。 A发行人承担 B发行人和投资银行承担 C投资银行承担 D都不承担答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C问题解析：9.(单选题) 如果一家公司的股价不
10、变，市盈率是6倍，每年的净利润增长率是30%，那么，3年后这家公司的市盈率是（ ）倍。 A2.731 B8 C10.731 D4答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：A问题解析：10.(单选题) 我国国债交易品种最多，交易量最大的市场是（ ）。 A沪深证券交易所市场 B柜台市场 C粉红单市场 D银行间债券市场答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D问题解析：11.(单选题) 下列不属于股票发行包销的特点（ ）。 A. 包销的费用低于代销 B. 包销的费用高于代销 C. 发行人可以迅速可靠地获得资金 D. 股票发行风险转移答题： A. B. C. D. （已提交）
11、 参考答案：A问题解析：12.(判断题) 股份有限公司由其性质所决定在其设立之时或者设立之后都可以上社会公众发行股份募集资金。（ ）答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：问题解析：13.(判断题) 在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商用超额配售股票获得资金，以高于发行价的价格从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。（ ）答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：问题解析：第三章 上市公司再融资1.(单选题) 股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，公募发行主要涉及的类型不包括（ ） A. 首次股票公开发行（IPO）
12、B. 上市公司再融资所进行的增资发行 C. 上市公司面向老股东的配股发行 D. 向特定机构或大股东进行的配售答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D问题解析：2.(单选题) 可转换公司债券是指（ ） A. 可转换为一般公司债券的股份 B. 可转换为一般公司债务的债券 C. 可转换为公司股份的债券 D. 可转换为公司债券的股票答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C问题解析：3.(单选题) 是指公司股票价格在一段时间内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券（ ）。 A. 回购 B. 回售 C. 购回 D. 赎回答题： A. B.
13、 C. D. （已提交） 参考答案：D问题解析：4.(单选题) 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（ ）。 A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权 B. 无条件发售给发行人的1张美式买权 C. 无条件向发行人购买的1张美式卖权 D. 无条件向发行人购买的1张美式买权答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：B问题解析：5.(单选题) 回售条款相当于债券持有人（ ）。 A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权 B. 无条件向发行人购买的1张美式买权 C. 无条件出售给发行人的1张美式买权 D. 同时持有发行人出售的1张美式买权答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D问题解析：6.(单选题) 关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是（ ）。 A. 可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权 B. 可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对
